Определение № А56-33480/18/СД от 08.08.2023 АС города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191124, Санкт-Петербург, ул. Смольного, д. 6

http://www.spb.arbitr.ru, http://www.my.arbitr.ru

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

г.Санкт-Петербург

16 августа 2023 года Дело № А56-33480/2018/сд.6

Резолютивная часть определения объявлена 08 августа 2023 года.

Полный текст определения изготовлен 16 августа 2023 года.

Судья Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области Заварзина М.А.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Львовой Е.Л.,

рассмотрев в судебном заседании заявление конкурсного управляющего ФИО1

о признании сделки недействительной

ответчики по обособленному спору:

ООО «Энергоцентр», Сова Капитал Лимитед

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Трансбалтстрой» (ОГРН: <***>, ИНН: <***>; 199155, Санкт-Петербург, ул. Уральская, д. 17, корп. 1, лит. Д, пом. 1-Н 5-Н),

при участии: согласно протоколу судебного заседания;

установил:

ООО «ТрансМашЭнерго» обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании ООО «Трансбалтстрой» (далее – должник) несостоятельным (банкротом).

Определением от 26.03.2018 заявление принято к производству, возбуждено дело о несостоятельности (банкротстве) должника.

Определением от 15.06.2020, резолютивная часть которого объявлена 11.06.2020, заявление признано обоснованным, в отношении ООО «Трансбалтстрой» введена процедура банкротства – наблюдение; временным управляющим утвержден ФИО1

Решением от 04.02.2021, резолютивная часть которого объявлена 04.02.2021, ООО «Трансбалтстрой» признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство; конкурсным управляющим утвержден ФИО1

Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 13.02.2021 № 26.

01.02.2022 (зарегистрировано 08.02.2022) через систему электронного документооборота «Мой Арбитр» в арбитражный суд от конкурсного управляющего ФИО1 поступило заявление о признании сделки недействительной, а именно управляющий просит признать недействительными перечисления денежных средств в пользу ООО ИК «Спарта-Финанс» на основании платежных поручений № 36 от 12.12.2017 в размере 100 382 000 руб.; № 37 от 12.12.2017 в размере 39 263 000 руб.; № 72 от 22.12.2017 в размере 302 167 217,80 руб.; № 76 от 27.12.2017 в размере 5 300 00 руб. (Банк ОКБ); № 2086 от 03.12.2018 в размере 40 282 759 руб.; № 2217 от 24.07.2019 в размере 20 000 руб. (Банк Санкт-Петербург); № 23 от 18.01.2019 в размере 31 000 000 руб.; № 34 от 13.02.2019 в размере 44 009 800 руб. – на общую сумму 562 424 776,80 руб.; применить последствия недействительности указанной сделки в виде взыскания с ООО ИК «Спарта-Финанс» денежных средств в размере 562 424 776,80 руб. в конкурсную массу должника.

Определением от 15.02.2022 заявление принято к производству.

В судебном заседании представитель конкурсного управляющего ходатайствовал об уточнении заявленных требований, а именно управляющий просит признать недействительными перечисления денежных средств в пользу ООО ИК «Спарта-Финанс» на основании платежных поручений на общую сумму 523 161 776,80 руб.; применить последствия недействительности указанной сделки в виде взыскания с ООО ИК «Спарта-Финанс» денежных средств в размере 523 161 776,80 руб. в конкурсную массу должника

Определением от 22.11.2022 суд принял уточнение требований в порядке статьи 49 АПК РФ.

В судебном заседании конкурсный управляющий ходатайствовал о замене ненадлежащего ответчика ООО «Инвестиционная компания «СПАРТА-ФИНАНС» на ООО «Энергоцентр» и на Сова Капитал Лимитед, а также об уточнении заявленных требований, а именно конкурсный управляющий просит признать недействительными перечисления денежных средств в пользу ООО «Энергоцентр» в размере 442 831 976,80 руб., Сова Капитал Лимитед в размере 75 009 800 руб. и применить последствия недействительности указанных сделок в виде взыскания денежных средств.

Определением от 20.01.2023 суд принял заявление об уточнении требований в порядке статьи 49 АПК РФ и заменил ненадлежащего ответчика ООО «ИК Спарта-Финанс» по обособленному спору в порядке статьи 47 АПК РФ на надлежащих ООО «Энергоцентр», Сова Капитал Лимитед; Привлечь к участию в обособленном споре в качестве третьего лица привлечено ООО «ИК «СПАРТА-ФИНАНС».

В судебном заседании конкурсный управляющий ходатайствовал об уточнении заявленных требований, а именно в части признания недействительными перечисления денежных средств в пользу ООО «Энергоцентр» в размере 402 549 217,80 руб., Сова Капитал Лимитед в размере 115 292 559 руб.; применить последствия недействительности указанной сделки в виде взыскания с ООО «Энергоцентр» денежных средств в размере 402 549 217,80 руб., Сова Капитал Лимитед в размере 115 292 559 руб. в конкурсную массу должника.

Определением от 30.06.2023 суд принял заявление об уточнении требований в порядке статьи 49 АПК РФ.

В судебном заседании представитель конкурсного управляющего поддержал заявленные требования с учетом уточнений.

Иные лица, участвующие в деле, извещенные о времени и месте рассмотрения заявления в соответствии со статьями 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) надлежащим образом, в судебное заседание не

явились, что в силу частей 3, 5 статьи 156 АПК РФ не является препятствием для рассмотрения заявления в их отсутствие.

Арбитражный суд, исследовав материалы дела и оценив представленные лицами, участвующими в деле, доказательства, заслушав доводы конкурсного управляющего, установил следующее.

Между Должником и ООО ИК «Спарта-Финанс» был заключен договор о брокерском обслуживании № 38-11/Б от 02.12.2011 г. и агентский договор на исполнение оферт № 502 от 23.11.2017 г.

На сновании Договора № 502 от 23.11.2017г. на клиентский счет ООО «ИК «Спарта-Финанс» от должника поступили платежи на общую сумму 562 424 776 руб. 80 коп., из которых:

№ 36 от 12.12.2017 в размере 100 382 000 руб.;

№ 72 от 22.12.2017 в размере 302 167 217,80 руб.;

№ 2086 от 03.12.2018 в размере 40 282 759 руб.;

№ 2217 от 24.07.2019 в размере 20 000 руб.;

№ 23 от 18.01.2019 в размере 31 000 000 руб.;

№ 34 от 13.02.2019 в размере 44 009 800 руб.

В соответствии с разделом 1 Договора № 502, ООО «ИК «Спарта-Финанс» приняло на себя обязанность от своего имени за счет ООО «ТБС» приобретать выпущенные ООО «ТБС» облигации.

В соответствии с п.п. 2.1 и 2.2 Договора № 502, ООО «ТБС», предусмотрена обязанность Должника перечислить Агенту денежные средства в размере, достаточном для приобретения Облигаций по номинальной стоимости, выплаты накопленного купонного дохода и комиссии биржи.

В соответствии с п. 3.1. Договора № 502, предусмотрена обязанность ООО «ИК «Спарта-Финанс», в дату Приобретения Облигаций обеспечить наличие денежных средств на торговом счете Агента на бирже.

Пункт 3 статьи 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг», обязывает брокера учитывать денежные средства, поступающие от клиентов, на отдельном брокерском счете.

Перечисление денежных оспариваемых средств осуществлено на счет ООО «ИК «Спарта-Финанс» 3041181400022030 открытый в НКО НКЦ (АО), предназначенный для совершения сделок на ММВБ.

НКО АО НРД, в ответ на запрос суда представила платежные поручения, в соответствии с которыми:

- 12.12.2017г. НКО НКЦ (АО) – перечислило ООО «ИК «Спарта-Финанс» 16 400

Назначение платежа: «Возврат индивидуального клирингового обеспечения».

- 12.12.2017г. ООО «ТБС» перечислило на счет ООО «ИК «Спарта-Финанс», открытый в НКО АО НРД 100 382 000

Назначение платежа: «перечисление денежных средств по Агентскому договору по исполнению оферт № 502 от 23.11.2017».

- 22.12.2017г. ООО «ТБС» перечислило на счет ООО «ИК «Спарта-Финанс», открытый в НКО АО НРД 302 167 217,80

Назначение платежа: «перечисление денежных средств по Агентскому договору по исполнению оферт № 502 от 23.11.2017».

- 22.12.2017г. НКО НКЦ (АО) – перечислило ООО «ИК «Спарта-Финанс» 192 817,80

Назначение платежа: «Возврат индивидуального клирингового обеспечения».

- 03.12.2018г. ООО «ТБС» перечислило на счет ООО «ИК «Спарта-Финанс», открытый в НКО АО НРД 40 282 759

Назначение платежа: «перечисление денежных средств по Агентскому договору по исполнению оферт № 502 от 23.11.2017».

- 03.12.2018г. НКО НКЦ (АО) – перечислило ООО «ИК «Спарта-Финанс» 40 282 759

Назначение платежа: «Возврат индивидуального клирингового обеспечения».

- 18.01.2019г. ООО «ТБС» перечислило на счет ООО «ИК «Спарта-Финанс», открытый в НКО АО НРД 31 000 000

Назначение платежа: «перечисление денежных средств по Агентскому договору по исполнению оферт № 502 от 23.11.2017».

- 18.01.2019г. НКО НКЦ (АО) – перечислило ООО «ИК «Спарта-Финанс» 31 000 000

Назначение платежа: «Возврат индивидуального клирингового обеспечения».

- 13.02.2019г. ООО «ТБС» перечислило на счет ООО «ИК «Спарта-Финанс», открытый в НКО АО НРД 44 009 000

Назначение платежа: «перечисление денежных средств по Агентскому договору по исполнению оферт № 502 от 23.11.2017».

- 13.02.2019г. НКО НКЦ (АО) – перечислило ООО «ИК «Спарта-Финанс» 44 009 000

Назначение платежа: «Возврат индивидуального клирингового обеспечения».

В соответствии с подпунктами 15.1, 15.2, 15.3 пункта 15 Правил клиринга «Национальный клиринговый центр» на валютном рынке (размещено https://www.nationalclearingcentre.ru/catalog/020415/8656):

«Участник клиринга обязан перечислять денежные средства в соответствующей валюте, которые предоставляются им в качестве Обеспечения, на клиринговый (корреспондентский) счет Клирингового центра по реквизитам, размещенным на сайте Клирингового центра, с обязательным указанием в назначении платежа соответствующего Расчетного кода Участника клиринга.

Клиринговый центр обязан учесть в Клиринговой системе денежные средства, перечисленные Участником клиринга, в качестве Обеспечения Участника клиринга не позднее срока, установленного Регламентом, и увеличить Единый лимит Участника клиринга с учетом перечисленной суммы денежных средств.

Денежные средства, учитываемые в качестве Обеспечения Участника клиринга, используются для расчета Единого лимита, обеспечения исполнения обязательств по Сделкам, исполнения Итоговых нетто-обязательств в соответствующей валюте и обязательств по уплате комиссионных вознаграждений по Расчетному коду, по которому указанное Обеспечение учитывается».

В соответствии с подпунктом 15.9. пункта 15 Правил клиринга «Национальный клиринговый центр» на валютном рынке:

«Возврат Клиринговым центром Участнику клиринга денежных средств, учитываемых в качестве Обеспечения Участника клиринга, осуществляется на основании Запроса о возврате денежных средств либо Постоянного поручения на возврат денежных средств в следующем порядке.

В соответствии с подпунктом 15.9.2. пункта 15 Правил клиринга «Национальный клиринговый центр» на валютном рынке:

«Постоянное поручение на возврат денежных средств направляется Участником клиринга в электронном виде с использованием Клиринговой системы или на бумажном носителе, или в форме электронного документа.

Постоянное поручение на возврат денежных средств исполняется Клиринговым центром каждый Расчетный день, начиная с первого Расчетного дня, следующего за датой предоставления указанного поручения, после исполнения Участником клиринга Итоговых нетто-обязательств в соответствующей валюте и обязательств по уплате комиссионных вознаграждений в сумме, определенной в соответствии с пунктом 15.12 Правил клиринга».

Аналогичные правила содержатся в подпункте 39.5. пункта 39 Правил клиринга Небанковской кредитной организации-центрального контрагента «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество). Часть II. Правила клиринга на фондовом рынке и рынке депозитов: «После окончания торгов Клиринговый центр направляет Расчетной организации распоряжение на проведение операций по торговым банковским счетам, содержащее распоряжения на перевод денежных средств с клирингового банковского счета на торговые банковские счета в суммах денежных средств, учитываемых по Счетам обеспечения Т0 после прекращения обязательств, включенных в последний в течение Расчетного дня Клиринговый пул для расчетов по итогам торгов, увеличенных на сумму обязательств / нетто-обязательств по денежным средствам в отчетах на исполнение, не обеспеченных средствами под исполнение на момент формирования последнего в течение Расчетного дня Клирингового пула для расчетов по итогам торгов».

Из Приложения № 1 к агентскому договору по исполнению оферт № 502 следует, что спорные денежные средства были использованы ООО ИК «Спарта-Финанс» для исполнения сделок в интересах Должника.

Договор № 502 является агентским, а собственные облигации учитывались на счете ООО «ТБС», ООО «ИК «Спарта-Финанс» фактически выступало оператором депозитарного счета Должника, являясь посредником на бирже.

То есть, ценные бумаги, приобретенные в рамках Договора № 502 отражались в учете ООО «ИК «Спарта-Финанс», но фактически зачислялись на счет ООО «ТБС» в НКО АО НРД.

Получение денежных средств от ООО «ТБС» и перевод их НКО НКЦ АО, подтверждается выписками из лицевого счета за 28.12.2017г. и 29.12.2017г.

Кроме того, как следует из материалов дела, все денежные средства и ценные бумаги учитывались на специальных брокерских и специальных депозитарных счетах ООО «ИК «Спарта-Финанс.

Впоследствии названные денежные средства были направлены на счета ООО «Энергоцентр» (ИНН <***>), Сова Капитал Лимитед в счет оплаты облигаций должника. В частности согласно документам, представленными в материалы дела ООО ИК «Спарта-Финанс», а также ответов брокеров, сделки по выкупу облигаций происходили по требованию:

ООО «Энергоцентр» (ИНН <***>) на сумму 402 549 217,80 руб.

(платежные поручения № 36 от 12.12.2017 в размере 100 382 000 рублей; № 72 от 22.12.2017 в размере 302 167 217,80 рублей)

и Сова Капитал Лимитед на сумму 115 292 559 руб. (платежные поручения № 23 от 18.01.2019 в размере 31 000 000 руб.; № 34 от 13.02.2019 в размере 44 009 800 руб., № 2086 от 03.12.2018 в размере 40 282 759 рублей).

В соответствии с положениями статьи 61.3 Закона о банкротстве сделка, совершенная должником в отношении отдельного кредитора или иного лица, может быть признана арбитражным судом недействительной, если такая сделка влечет или может повлечь за собой оказание предпочтения одному из кредиторов перед другими кредиторами в отношении удовлетворения требований, в частности при наличии одного из следующих условий:

- сделка направлена на обеспечение исполнения обязательства должника или третьего лица перед отдельным кредитором, возникшего до совершения оспариваемой сделки;

- сделка привела или может привести к изменению очередности удовлетворения требований кредитора по обязательствам, возникшим до совершения оспариваемой сделки;

- сделка привела или может привести к удовлетворению требований, срок исполнения которых к моменту совершения сделки не наступил, одних кредиторов при наличии не исполненных в установленный срок обязательств перед другими кредиторами;

- сделка привела к тому, что отдельному кредитору оказано или может быть оказано большее предпочтение в отношении удовлетворения требований, существовавших до совершения оспариваемой сделки, чем было бы оказано в случае расчетов с кредиторами в порядке очередности в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).

Сделка, указанная в пункте 1 настоящей статьи, может быть признана арбитражным судом недействительной, если она совершена после принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом или в течение одного месяца до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом (пункт 2 статьи 61.3 Закона о банкротстве).

Согласно п. 11 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.12.2010 № 63 «О некоторых вопросах, связанных с применением главы III. 1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Постановление N 63) Если сделка с предпочтением была совершена после принятия судом заявления о признании должника банкротом или в течение одного месяца до принятия судом заявления о признании должника банкротом, то в силу пункта 2 статьи 61.3 Закона о банкротстве для признания ее недействительной достаточно обстоятельств, указанных в пункте 1 статьи 61.3, в связи с чем наличия иных обстоятельств, предусмотренных пунктом 3 данной статьи (в частности, недобросовестности контрагента), не требуется.

Настоящее дело о банкротстве возбуждено определением от 26.03.2018.

Оспариваемые перечисления в общей сумме 115 312 559 руб. в пользу Компании Сова Капитал Лимитед (п.п. № 2086 от 03.12.2018 в размере 40 282 759 рублей; № 2217 от 24.07.2019 в размере 20 000 рублей; № 23 от 18.01.2019 в размере 31 000 000 рублей; № 34 от 13.02.2019 в размере 44 009 800 рублей) совершены после принятия заявления о возбуждении производства по делу о банкротстве.

На момент перечисления оспариваемых платежей на сайте Федресурс в сети Интернет было опубликовано сообщение от 21.02.2018 № 02978195 о намерении ООО «Трансмашэнерго» обратиться в суд с заявлением о банкротстве ООО «ТБС».

На момент осуществления спорных перечислений у должника имелись неисполненные обязательства перед другими кредиторами:

- АО «Энвижн Групп» в размере 2 149 986,51 руб. задолженность по договору субподряда № ТМ.01.027286 от 16.11.2012.

Работы приняты по акту о приемке выполненных работ от 23.11.2012 без замечаний и возражений на общую сумму 32 599 727 руб. Произведена частичная оплата работ в размере 30 449 740 руб. 49 коп., неоплаченной осталась сумма 2 149 986 руб. 51 коп.

Указанная задолженность должна быть, но не была оплачена и после 23.12.2012 г., что подтверждается вступившим в законную силу Решением Арбитражного суда Свердловской области от 09.07.2018г. по делу № А60-15713/2018. Требование АО «Энвижн Групп» включено в реестр требований кредиторов должника.

- ООО «Капитал» (первоначальный кредитор – ИП ФИО2 (ИНН <***>)) в размере 11 698 879 руб. задолженность по договору строительного подряда № 10/1 на выполнение работ по объекту: «Реконструкция черной сортировочной системы станции Свердловск-Сортировочный Свердловской железной дороги. 1 очередь строительства. Переустройство южного парка с относом главных путей» от 01.10.2013.

Указанная задолженность должна быть, но не была оплачена и после 31.12.2014 г., что подтверждается Решением Арбитражного суда Свердловской области по делу № А60-29046/2017 от 31.07.2017, в редакции определения от 12.01.2018. Кредитор включен в реестр требований кредиторов Должника.

- ИП ФИО3 (первоначальный кредитор - ООО «Электро Транс Строй» ИНН <***>) в размере 1 971 258,37 руб. задолженность по договорам №1 от 28.02.16 г., № 7 от 26.04.2016, подтвержденная вступившим в законную силу Решением Арбитражного суда города Москвы от 26.04.2018 г. по делу № А40-2119/2018-134-13. Требование кредитора включено в реестр требований кредиторов должника.

- ООО «Сварочные технологии» в размере 11 214 396,80 руб. задолженность по договорам №28/09/15 от 28.09.2015 г., №23/08/16 от 24.08.2016 г., №01/06/16 от 01.06.2016 г., б/н от 20.11.2016 подтвержденная Решением Арбитражного суда города Москвы по делу № А40-100125/18-12-641 от 29.11.2018. Требование кредитора включено в реестр требований кредиторов должника.

- ООО «Управляющая компания РегионТрансСтрой» в размере 10 843 191,80 руб. задолженность по договору № ТБС/16-59/4 от 12.12.2016 подтвержденная Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области по делу № А56-63086/2017 от 15.12.2017. Требование кредитора включено в реестр требований кредиторов должника.

- ООО «Монтажное управление по строительству магистральных и городских сетей связи» в размере 7 836 352,87 руб. задолженность по Договору на строительство объектов железнодорожного транспорта по титулу: «Реконструкция железнодорожного участка Пресня (вкл.)- Канатчиково (вкл.) (Коломенское). 1 этап» № 726 от 01.07.2016 (в редакции Дополнительных соглашений № 1 от 23.11.2016г., № 2 от 01.06.2017г. к Договору) подтвержденная Решением Арбитражного суда города Москвы по делу № А40-57339/19-96-518 от 07.05.2019 и по Договору на строительство объектов железнодорожного транспорта по титулу: «Реконструкция железнодорожного участка Пресня (искл.)- Лихоборы (вкл.). 2 этап» № 737 подтвержденная Решением Арбитражного суда города Москвы по делу № А40-57334/19-151-479 от 12.08.2019. Требование кредитора включено в реестр требований кредиторов должника.

- Федеральная налоговая служба России в размере 190 430 396,40 руб. задолженности по обязательным платежам за период 01.01.2014 по 31.12.2016. Кредитор включен в реестр требований кредиторов Должника.

- ООО «Симплекс–Строй» в размере 1 094 033,22 руб. задолженность по договору №311014 ОА П 077 от 31.10.2014, задолженность подтверждается актами выполненных работ № 1 от 28.02.2015, № 2 от 31.03.2015, № 3 от 30.04.2015, № 4 от 31.07.2015. Требование кредитора включено в реестр требований кредиторов должника.

- ООО «Столичная строительная компания-19» в размере 12 519 993,50 руб. задолженность по договору № ТБС/15-41 от 01.09.2015, задолженность подтверждается актами выполненных работ № 1,2,3,4 от 18.12.2015, № 3,4 от 29.02.2016, № 3 от 31.03.2016. Требование кредитора включено в реестр требований кредиторов должника.

Таким образом, на дату совершения должником спорных платежей в пользу Ответчика Сова Капитал Лимитед у должника уже имелись неисполненные обязательства перед другими кредиторами, срок исполнения по которым на дату совершения сделки наступил, в общем размере 249 758 488,47 рублей.

Таким образом, в результате совершения названных сделок ответчику – Сова Капитал Лимитед оказано большее предпочтение в отношении удовлетворения требований, существовавших до совершения оспариваемой сделки, чем было бы оказано в случае расчетов с кредиторами в порядке очередности в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).

С учетом изложенного, суд признает обоснованными доводы конкурсного управляющего о наличии предусмотренных статьей 61.3 Закона о банкротстве оснований для признания названных сделок с Сова Капитал Лимитед недействительными.

Оспариваемые перечисления в общей сумме 407 849 217,80 руб. в пользу ООО «Энергоцентр» (п.п. № 36 от 12.12.2017 в размере 100 382 000 рублей; № 72 от 22.12.2017 в размере 302 167 217,80 рублей; № 76 от 27.12.2017 в размере 5 300 000 рублей) совершены в полугодовом сроке до возбуждения производства по делу о банкротстве.

Таким образом, должны быть установлены условия, предусмотренного абзацами вторым и третьим пункта 1 статьи 61.3, или установлено, что кредитору или иному лицу, в отношении которого совершена такая сделка, было известно о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества либо об обстоятельствах, которые позволяют сделать вывод о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества.

Из разъяснений, данных в пункте 12 Постановления № 63, следует, что если сделка с предпочтением была совершена не ранее чем за шесть месяцев и не позднее чем за один месяц до принятия судом заявления о признании должника банкротом, то в силу пункта 3 статьи 61.3 Закона о банкротстве она может быть признана недействительной, только если:

а) в наличии имеются условия, предусмотренные абзацами вторым или третьим пункта 1 статьи 61.3 Закона о банкротстве;

б) или имеются иные условия, соответствующие требованиям пункта 1 статьи 61.3, и при этом оспаривающим сделку лицом доказано, что на момент совершения сделки кредитору или иному лицу, в отношении которого совершена такая сделка, было или должно было быть известно о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества либо об обстоятельствах, которые позволяют сделать вывод о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества.

При решении вопроса о том, должен ли был кредитор знать об указанных обстоятельствах, во внимание принимается то, насколько он мог, действуя разумно и проявляя требующуюся от него по условиям оборота осмотрительность, установить наличие этих обстоятельств. К числу фактов, свидетельствующих в пользу такого знания кредитора, могут с учетом всех обстоятельств дела относиться следующие: неоднократное обращение должника к кредитору с просьбой об отсрочке долга по причине невозможности уплаты его в изначально установленный срок; известное кредитору (кредитной организации) длительное наличие картотеки по банковскому счету должника (в том числе скрытой); осведомленность кредитора о том, что должник подал заявление о признании себя банкротом.

В соответствии со статьей 2 Закона о банкротстве под недостаточностью имущества понимается превышение размера денежных обязательств и обязанностей по уплате обязательных платежей должника над стоимостью имущества (активов) должника. Неплатежеспособность - это прекращение исполнения должником части денежных обязательств или обязанностей по уплате обязательных платежей, вызванное недостаточностью денежных средств. При этом недостаточность денежных средств предполагается, если не доказано иное.

Согласно правовой позиции, изложенной в определении Верховного Суда Российской Федерации от 12.02.2018 № 305-ЭС17-11710(3), согласно которой по смыслу абзаца тридцать шестого статьи 2 Закона о банкротстве и абзаца третьего пункта 6 Постановления № 63 обстоятельства наличия у должника задолженности перед кредитором, требования которого в последующем включены в Реестр, с более ранним сроком исполнения, в том числе наступившем к моменту заключения оспариваемой сделки, подтверждают факт неплатежеспособности должника для целей оспаривания сделок в деле о банкротстве.

Не имеют решающего значения показатели бухгалтерской, налоговой или иной финансовой отчетности для определения соответствующего признака неплатежеспособности, так как данный признак носит объективный характер и не должен зависеть от усмотрения хозяйствующего субъекта, самостоятельно составляющего отчетность (должника) и представляющего ее в компетентные органы. В противном случае, помимо прочего, для должника создавалась бы возможность манипулирования содержащимися в отчетах сведениями для влияния на действительность конкретных сделок или хозяйственных операций с определенными контрагентами, что очевидно противоречит требованиям справедливости и целям законодательного регулирования института несостоятельности. Данная позиция в оценки фактов, подтверждающих наличие признака неплатежеспособности в частности поддержана Верховным Судом Российский Федерации в определении от 12.02.2018 № 305-ЭС17-11710 (3) по делу № А40-177466/2013.

Межрайонной ИФНС России № 16 по Санкт-Петербургу на основании решения от 19.06.2017 № 05/8 проведена выездная налоговая проверка ООО «Трансбалтстрой» по вопросам правильности исчисления и своевременности уплаты (удержания, перечисления) по всем налогам и сборам за период с 01.01.2014 по 31.12.2016. По результатам выездной налоговой проверки вынесено Решение о привлечении к ответственности за совершение налогового правонарушения от 10.04.2019 № 05-19/1052 (далее - Решение от 10.04.2019 № 05-19/1052). По результатам выездной налоговой проверки ООО «Трансбалтстрой» начислены налоги, пени, штраф в общей сумме 290 405 619 руб. 24 коп.

Соответственно, из материалов названной проверки следует, что у Должника к концу 2016 года уже имелся значительный объем неисполненных обязательств срок исполнения которых наступил.

На момент совершения оспариваемых перечислений Должник обладал признаками неплатежеспособности и недостаточности имущества, что подтверждается множеством решений судов о взыскании задолженности с Должника в пользу контрагентов.

Довод ООО «Энергоцентр» о том, что конкурсный управляющий не указал об осведомленности ООО «Энергоцентр» о неплатежеспособности должника на момент заключения сделок является несостоятельным.

ООО «Энергоцентр» было осведомлено о финансовом состоянии должника ввиду того, что ООО «Энергоцентр» входит в одну группу лиц с Должником и является аффилированным лицом по отношению к ООО «Трансбалстрой».

Актом проверки манипулирования рынком ценных бумаг аффилированной группой лиц направленным в материалы дела Департаментом противодействия недобросовестным практикам Центрального Банка РФ (Акт проверки от 26.07.2021 №39-1-21749 ДОП), установлен факт манипулирования рынком ценных бумаг, аффилированность между эмитентом (ООО «Трансбалтстрой») и ООО «Энергоцентр».

В акте проверки установлено (стр. 17), что ООО «Энергоцентр» в период использовав субброкерскую схему, в которой были задействованы российские и иностранные брокерские компании в режиме основных торгов Биржи по Схеме 1 и Схеме 2 совершали сделки с Облигациями ТБС.

Механизм заключения указанных сделок свидетельствует о том, что такие сделки заключены по предварительному соглашению сторон. Кроме того, в значительной части сделок, заключенных ООО «Аспект», ООО «Энрегоцентр» по субброкрерской схеме в Период, их контрагентами выступали взаимосвязанные с ними лица. В некоторых случаях ООО «Аспект» и ООО «Энергоцентр» совершали кросс-сделки.

По результатам анализа (стр. 19) выявлены факты, дающие основания предполагать, что Облигации ТБС могли быть эмитированы не в целях привлечения денежных средств со стороны инвесторов, а в целях создания финансового инструмента, позволяющего реализовывать различные типы задач в интересах неопределённого круга лиц, что дополнительно подтверждается характером торгового поведения участников рынков Облигаций.

На основании вышеизложенного, ООО «Энергоцентр» является аффилированным лицом по отношению к Должнику, в связи с чем его осведомленность о финансовом состоянии Должника презюмируется.

При таких обстоятельствах суд признает обоснованными доводы конкурсного управляющего о наличии предусмотренных статьей 61.3 Закона о банкротстве оснований для признания названных сделок с ООО «Энергоцентр» недействительными.

Кроме того, в рамках рассмотрения настоящего обособленного спора в том числе в части определения последствий недействительности названных сделок, суд учитывает, что вступившим в законную силу определением Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области по делу № А56-33480/2018/тр.13 от 24.08.2022, оставленным без изменения постановлениями судов апелляционной и кассационной инстанции от 07.12.2022 и от 04.04.2023, судом была установлена недействительность мнимой, сделки по выпуску облигаций должника.

В частности в рамках рассмотрения названного обособленного спора по заявлению кредитора НКО АО НРД о включении в реестр требований кредитора Должника (№ А56-33480/2018/тр.13) судом было установлено, что денежные средства в счет оплаты первоначального выпуска облигаций должнику не поступали.

Названные обстоятельства подтверждаются также актом налоговой проверки №05/-2018 от 13.06.2018 в рамках которой генеральный директор ООО «Трансбалтстрой» ФИО4 признал факт безденежности выпуска ценных бумаг при даче показаний налоговому инспектору налоговой службы начиная со слов «данные денежные средства мы не получали, данные денежные средства выкупила ООО «Спарта Финанс» с купонным доходом» (стр. 22 акта налоговой проверки).

На основании названного акта определением 17.09.2020 по делу № А56-3480/2018/тр.7 требования ФНС включены в реестр требований кредиторов должника, а также названный акт положен в основу приговора Василеостровского районного суда Санкт-Петербурга от 23.06.2020 года по делу №1-180/20 в отношении бывшего генерального директора ООО «Трансбалтстрой» ФИО4

Кроме того, актом проверки манипулирования рынком ценных бумаг аффилированной группой лиц направленным в материалы дела Департаментом противодействия недобросовестным практикам Центрального Банка РФ (Акт проверки от 26.07.2021 №39-1-21749 ДОП), установлен факт манипулирования рынком ценных бумаг, аффилированность между эмитентом (ООО «Трансбалтстрой») и владельцами облигаций ООО «ИК «Спарта Финанс».

Согласно показаниям генерального директора ООО «Трансбалтстрой» оплата по выпущенным облигациям не поступала, облигации фактически принадлежали аффилированному по отношению к Должнику лицу ООО «ИК «Спарта Финанс».

Верховный суд РФ в определении от 01.10.2018 года N305-ЭС18-9820 по делу №А40-137647/2016 определил обязательность исследования гражданско-правовой сделки, которая лежит в основании перехода прав на ценную бумагу. В силу статьи 29 ФЗ от 22.04.1996 3№39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» совершение приходной записи по счету депо в депозитарии свидетельствует о переходе прав на именную бездокументарную ценную бумагу. При этом в основании перехода прав на акции, как правило, лежит гражданско-правовая сделка, связывающая приобретателя акций и их предыдущего владельца.

В основании продажи облигаций лежит гражданско-правовая сделка по предоставлению займа.

Поскольку вступившим в законную силу определением по обособленному спору № А56-33480/2018/тр.13 установлен факт мнимости сделки по выпуску облигаций (выдаче займа) в связи с ее безденежностью, сделки по выкупу облигаций (т.е. применительно к заемным правоотношениям – по погашению займа), также являются недействительными.

С учетом изложенного, в порядке применения последствий недействительности сделок, суд полагает необходимым взыскать с ответчиков полученные денежные средства в конкурсную массу должника.

Руководствуясь статьей 61.1, 61.2, 61.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

о п р е д е л и л:

Признать недействительными сделками платежи, совершенные ООО «Трансбалтстрой» в пользу ООО «Энергоцентр» в размере 402 549 217,80 рублей (п.п. № 36 от 12.12.2017 в размере 100 382 000 рублей; № 72 от 22.12.2017 в размере 302 167 217,80 рублей) и в пользу Сова Капитал Лимитед в размере 115 292 559 руб. (п.п. № 23 от 18.01.2019 в размере 31 000 000 руб.; № 34 от 13.02.2019 в размере 44 009 800 руб., № 2086 от 03.12.2018 в размере 40 282 759 рублей)

Применить последствия недействительности указанных сделок.

Взыскать с ООО «Энергоцентр» денежные средства в размере 402 549 217,80 рублей в конкурсную массу ООО «Трансбалтстрой».

Взыскать с Компании Сова Капитал Лимитед денежные средства в размере 115 292 559 руб. в конкурсную массу ООО «Трансбалтстрой».

Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня вынесения.

Судья М.А. Заварзина