Гражданский кодекс часть 1

конкурсного управляющего ООО «Пятачок Амфибия» ФИО1 (ИНН <***>, регистрационный номер в сводном государственном реестре арбитражных управляющих - 14834, адрес для корреспонденции: 197022, Санкт-Петербург, а/я 172)

об истребовании документов и материальных ценностей

у бывших руководителей ООО «Пятачок Амфибия»

1. ФИО2 (место жительства (регистрации): 197349, Санкт-Петербург, пр. Королева, д. 27, корп. 1, кв. 258, дата и место рождения 15.08.1955, бухта Перевозная Хасанский район Приморский край)

2. ФИО3 (место жительства (регистрации):198097, г. Сосновый бор, ул. Высотная, д. 1, кв. 34, дата и место рождения: 29.06.1972, г. Альметьевск Татарской АССР).

по делу о несостоятельности (банкротстве)

общества с ограниченной ответственностью «Пятачок Амфибия» (место нахождения (адрес):

198097, Санкт-Петербург, ул. Маршала Говорова, д. 29, литер Х; ОГРН <***>, ИНН <***>)

при участии:

от конкурсного управляющего представитель ФИО4 по доверенности от 24.05.2018 №78АБ3909678,

от гражданки ФИО2 представитель ФИО5 по доверенности от 13.03.2018 №78АБ4517976

установил:

14.07.2016 общество с ограниченной ответственностью «Аккурат» (далее - ООО «Аккурат») обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением от 11.07.2016 №3-Б о признании общества с ограниченной ответственностью «Пятачок Амфибия» (далее - должник, ООО «Пятачок Амфибия») несостоятельным (банкротом).

Определением арбитражного суда от 20.07.2016 указанное заявление принято к производству.

Частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) и пунктом 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон №127-ФЗ, Закон о банкротстве) установлено, что дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Определением арбитражного суда от 10.10.2016 (резолютивная часть объявлена 04.10.2016) в отношении должника введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО6. Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 10.12.2016 №230.

Решением арбитражного суда от 07.04.2017 (резолютивная часть объявлена 04.04.2017) должник признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, исполнение обязанностей конкурсного управляющего должником возложено на арбитражного управляющего ФИО6. Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 10.06.2017 №103.

Определением арбитражного суда от 21.08.2017 (резолютивная часть объявлена 15.08.2017) конкурсным управляющим должником утвержден ФИО6.

Кроме того, арбитражный суд отмечает, что определением арбитражного суда от 13.07.2017 (резолютивная часть объявлена 10.07.2017) по делу №А56-14967/2017 в отношении должника введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО7.

Определением арбитражного суда от 11.10.2017 дела №А56-14967/2017 и №А56-48690/2016 объединены в одно производство для совместного рассмотрения с присвоением делу о несостоятельности (банкротстве) ООО «Пятачок Амфибия» номера №А56-48690/2016.

Определением арбитражного суда от 09.01.2018 (резолютивная часть объявлена 26.12.2017) арбитражный управляющий ФИО6 отстранен от исполнения обязанностей конкурсного управляющего ООО «Пятачок Амфибия», назначено судебное заседание по вопросу об утверждении конкурсного управляющего по делу о несостоятельности (банкротстве) ООО «Пятачок Амфибия».

Определением арбитражного суда от 15.03.2018 (резолютивная часть объявлена 13.03.2018) конкурсным управляющим утвержден ФИО1.

22.06.2018 в арбитражный суд от конкурсного управляющего поступило ходатайство от 21.06.2018 б/№, уточненное в порядке статьи 49 АПК РФ, об истребовании документов и материальных ценностей, согласно которому конкурсный управляющий просит:

1. Обязать бывших генеральных директоров ООО «Пятачок Амфибия» ФИО2 и ФИО3 передать в трехдневный срок конкурсному управляющему следующие сведения и документы:

-учредительные документы должника (устав, учредительный договор, свидетельства ОГРН, ИНН, протоколы об избрании/назначении руководителей, об одобрении крупных сделок и сделок с заинтересованностью), а также тексты всех изменений и свидетельств к ним, выписки;

-договоры/соглашения о финансово-хозяйственной деятельности и дополнительные соглашения к ним за весь период деятельности;

-расшифровку (с перечнем адресов, ИНН контрагентов) дебиторской и кредиторской задолженности с документами-основаниями ее возникновения за период с 01.04.2014 по 04.04.2017;

-документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении должником денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

-документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности по формам 1, 2, 3, 4 за период с 01.01.2014 по 04.04.2017 включительно на каждую отчетную дату с полной расшифровкой (квартальные, годовые и т.д.), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики, с соответствующими отметками о принятии), приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике, последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости;

-справку о задолженности должника перед бюджетом и внебюджетными фондами;

-лицензии;

-сертификаты;

-сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг);

-сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок);

-имущество, имущественные права, в том числе акции, облигации, ценные бумаги, товарно–материальные ценности, запасы, сведения о них, в т.ч. документы-основания владения ими, а также акт инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам за период с 01.01.2014 по 04.04.2017;

-сведения и документы о произведенных зачетах с контрагентами;

-сведения о фактической численности работников должника: утвержденное штатное расписание и штатную расстановку рабочих, наличии задолженности по заработной плате перед работниками с 01.01.2014 по 04.04.2017;

-сведения о выданных доверенностях: реестр учета выданных доверенностей;

-наименование и адреса организаций, в которых должник является учредителем (участником), сведения о доле участия.

2. Наложить штраф на ФИО2 и ФИО3 в порядке части 5 статьи 119 АПК РФ.

В материалы спора от ФИО3 поступил отзыв от 07.11.2018, в соответствии с которым он возражает против удовлетворения заявленного ходатайства.

Конкурсный управляющий и гражданка ФИО2 обеспечили явку в судебное заседание своих представителей.

Иные лица, участвующие в споре, извещённые надлежащим образом о времени и месте судебного заседания в соответствии со статьёй 123 АПК РФ, явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили.

Арбитражный суд, исследовав материалы обособленного спора и оценив представленные доказательства, заслушав явившихся представителей, установил следующее.

Согласно представленным выпискам из Единого государственного реестра юридических лиц гражданка ФИО2 и гражданин ФИО3 (с 27.07.2016) являлись руководителями должника.

Согласно пункту 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника). Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В связи с признанием должника банкротом и утверждением конкурсным управляющим должником арбитражный управляющий 27.03.2018 направил в адрес места жительства гражданки ФИО2 требование о передаче документов и материальных ценностей, которое осталось без удовлетворения.

28.08.2018 в адрес конкурсного управляющего должником от ФИО2 поступило письмо от 28.08.2018 б/№, в котором ФИО2 указала, что 18.08.2016 документы и материальные ценности должника были переданы по акту приема-передачи новому директору ФИО3

В связи с чем, конкурсным управляющим должником 20.09.2018 в адрес места жительства гражданина ФИО3 было направлено требование о предоставлении информации и документов ООО «Пятачок Амфибия», которое осталось без удовлетворения.

В пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 №35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» указано, что в силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Согласно части 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

В силу статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Гражданка ФИО2 в отзыве указала, что 18.08.2016 она передала ФИО3 всю документацию ООО «Пятачок Амфибия», в обоснование чего представлен акт приема (сдачи) дел руководителем юридического лица от 18.08.2016, реестр учредительных документов должника.

Гражданин ФИО3 в отзыве от 07.11.2018 указал, что 01.09.2017 им была передана вся документация ООО «Пятачок Амфибия» арбитражному управляющему ФИО6 по акту приема (сдачи) дел руководителем юридического лица от 01.09.2017.

Арбитражный суд отмечает, что ФИО2 и ФИО3 доказательств реальной передачи документов и материальных ценностей ООО «Пятачок Амфибия» в материалы спора не представлено.

В представленных актах от 01.09.2017 и 18.08.2016 передаваемые документы не идентифицированы, в связи с чем установить, какие именно документы были переданы, не представляется возможным.

Кроме того, арбитражный суд отмечает, что определением арбитражного суда от 24.08.2018 по обособленному спору №А56-48690/2016/истр.1 удовлетворено ходатайство конкурсного управляющего должником об истребовании у арбитражного управляющего ФИО6

Как пояснил в судебном заседании представитель конкурсного управляющего, ФИО6 определение арбитражного суда от 24.08.2018 по обособленному спору №А56-48690/2016/истр.1 не исполнено.

Учитывая изложенное, поскольку бывшие руководители должника добровольно не исполнили указанные требования Закона о банкротстве, ходатайство арбитражного управляющего подлежит удовлетворению.

Относительно требования конкурсного управляющего о наложении штрафа на бывших руководителей должника в порядке, предусмотреном частью 5 статьи 119 АПК РФ, арбитражный суд отмечает следующее.

Арбитражный суд вправе наложить судебный штраф на лиц, участвующих в деле, и иных присутствующих в зале судебного заседания лиц за проявленное ими неуважение к арбитражному суду. Судебный штраф за неуважение к суду налагается, если совершенные действия не влекут за собой уголовную ответственность (часть 5 статьи 119 АПК РФ).

На основании пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника (а при банкротстве индивидуального предпринимателя - сам должник) обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, сведения обо всех судебных разбирательствах имущественного характера, участником которых является должник; при возникновении впоследствии новых подобных споров он обязан в разумный срок информировать об этом временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве. В случае нарушения указанных обязанностей на руководителя должника (должника-гражданина) может быть наложен штраф на основании части 5 статьи 119 АПК РФ (пункт 43 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 №35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве»).

Принимая во внимание, что наложение штрафа является правом, а не обязанностью суда, арбитражный суд, с учетом обстоятельств настоящего спора, не находит оснований для удовлетворения ходатайства конкурсного управляющего должником в указанной части.

Руководствуясь статьями 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьёй 126 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

определил:

обязать бывших генеральных директоров общества с ограниченной ответственностью «Пятачок Амфибия» ФИО2 и ФИО3 передать в трехдневный срок конкурсному управляющему обществом с ограниченной ответственностью «Пятачок Амфибия» ФИО1 следующие сведения и документы:

-справку о задолженности должника перед бюджетом и внебюджетными фондами;

-лицензии;

-сертификаты;

-сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг);

-сведения и документы о произведенных зачетах с контрагентами;

-сведения о выданных доверенностях: реестр учета выданных доверенностей;

В удовлетворении ходатайства в части наложения штрафа на бывших генеральных директоров общества с ограниченной ответственностью «Пятачок Амфибия» ФИО2 и ФИО3 конкурсному управляющему обществом с ограниченной ответственностью «Пятачок Амфибия» ФИО1 отказать.

Определение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в срок, не превышающий десяти дней со дня его вынесения.

Судья Д.А. Глумов