Гражданский кодекс часть 1

у генерального директора ООО «СМК Вертекс» ФИО2 (дата и место рождения: 09.08.1989, гор. Москва; место жительства (регистрации): 123154, <...>; ИНН <***>)

по делу о несостоятельности (банкротстве)

общества с ограниченной ответственностью «Строительно-монтажная компания Вертекс» (место нахождения (адрес): 191119, <...>, лит. А, пом. А6.4-15; ОГРН <***>, ИНН <***>)

при участии:

от конкурсного управляющего представитель ФИО3 по доверенности от 09.04.2021 (онлайн)

установил:

17.08.2020 общество с ограниченной ответственностью «Грин Трейд» (далее – ООО «Грин Трейд») обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением от 17.08.2020 б/№ о признании общества с ограниченной ответственностью «Строительно-монтажная компания Вертекс» (далее - должник, ООО «СМК Вертекс») несостоятельным (банкротом).

Определением арбитражного суда от 24.08.2020 указанное заявление принято к производству.

Частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) и пунктом 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон №127-ФЗ, Закон о банкротстве) установлено, что дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Определением арбитражного суда от 01.10.2020 (резолютивная часть объявлена 29.09.2020) в отношении должника введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО1. Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 10.10.2020 №186.

27.01.2021 в арбитражный суд через информационную систему «Мой арбитр» (зарегистрировано в АИС «Судопроизводство» 03.02.2021) от временного управляющего, поступило ходатайство б/д б/№ об истребовании документов и сведений, согласно которому он просит истребовать у генерального директора ООО «СМК Вертекс» ФИО2 (далее – ответчик, ФИО2) и обязать передать временному управляющему документы (заверенные надлежащим образом копии) за период с 29.09.2017 по настоящее время:

1. Сведения о работниках ООО «СМК Вертекс».

2. Сведения об аффилированных лицах ООО «СМК Вертекс».

3. Сведения о задолженности по заработной плате ООО «СМК Вертекс».

4. Бухгалтерскую документацию ООО «СМК Вертекс».

5. Сведения в отношении финансово-хозяйственной деятельности ООО «СМК Вертекс»:

?Копии учредительных документов ООО «СМК Вертекс», в том числе:

• устав в редакции, действующей на дату подготовки ответа на настоящий запрос, изменения и дополнения к уставу;

• свидетельство о государственной регистрации юридического лица;

• свидетельство о постановке на учет в налоговом органе;

• информационное письмо об учете в ЕГРПО;

• выписку из ЕГРЮЛ, актуальную на дату подготовки ответа на настоящий запрос.

?Копии бухгалтерской отчетности – ежеквартальных/ежегодных балансов ООО «СМК Вертекс» с расшифровкой всех статей активов и пассивов баланса по состоянию на все отчетные даты начиная с 29.09.2017, сделанные с экземпляров балансов с отметкой ИФНС о получении со всеми приложениями.

?Список всех счетов ООО «СМК Вертекс» в банках и иных кредитных организациях, имеющихся в настоящее время и имевшихся за период с 29.09.2017 по дату предоставления ответа на настоящий запрос с указанием по каждому счету всех реквизитов, вида счета, сведений о наличии картотеки к счету, сумме выставленных требований, сведения об имеющихся арестах и иных ограничениях на распоряжение денежными средствами. Документы, отображающие движения денежных средств на расчетных счетах Общества, открытых в банках и иных кредитных организациях (выписки по операциям на счете организации), за период с 29.09.2017 по дату представления ответа на настоящий запрос.

?Копии всех имеющихся актов (и заключений) налоговых, аудиторских и иных проверок (в том числе проверки, проведенные Федеральной службой по финансовым рынкам и правоохранительными органами) за период с 29.09.2017 по дату представления ответа на настоящий запрос.

?Перечень кредиторов ООО «СМК Вертекс» по состоянию на дату предоставления ответа на настоящий запрос с указанием по каждому кредитору:

• наименования (для юридических лиц), фамилии, имени, отчества (для физических лиц);

• юридических и фактических адресов для юридических лиц, адресов места жительства для физических лиц;

• сумм задолженностей, с выделением суммы основной задолженности, суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам и суммы просроченной задолженности;

• даты возникновения задолженности и даты наступления срока исполнения обязательств;

• суммы задолженности, которая может быть оспорена;

• оснований, в соответствии с которыми возникли требования кредиторов.

?Перечень дебиторов ООО «СМК Вертекс» по состоянию на дату предоставления ответа на настоящий запрос с указанием по каждому дебитору:

• наименования (для юридических лиц), фамилии, имени, отчества (для физических лиц);

• юридических и фактических адресов для юридических лиц, адресов места жительства для физических лиц;

• сумм задолженностей, с выделением суммы основной задолженности, суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам;

• суммы просроченной задолженности;

• даты возникновения задолженности и даты наступления срока исполнения обязательств;

• суммы задолженности, которая не подлежит взысканию с обоснованием данного вывода;

• оснований, в соответствии с которыми возникли задолженности.

?Сведения (справки) о:

• влиянии государственной денежно-кредитной политики на деятельность должника;

• нормативно-правовых актах, регулирующих деятельность должника с приложением таких актов;

• влиянии сезонных факторов, влияющих на деятельность должника;

• наличии мобилизационных мощностей (при их наличии);

• наличие имущества ограниченного оборота;

• наличии законсервированных основных средств, их оценочная стоимость (отчет независимого оценщика при наличии), стоимость и целесообразность расконсервации;

• необходимости осуществления дорогостоящих природоохранных мероприятий и их предполагаемая стоимость;

• наличии обремененных основных средств, предоставить перечень таких активов и документы основания, в связи с чем возникли данные обременения;

• обязательствах должника, возникновение которых может быть оспорено, документы основания по данным обязательствам и аргументацию (документы), почему указанные обязательства могут быть оспорены;

• методике ценообразования;

• применяемых методах амортизации;

• имеющихся налоговых льготах, торговых ограничениях, финансовых стимулированиях;

• всех видах деятельности за период с 29.09.2017 по дату представления ответа на настоящий запрос;

• затратах на содержание объектов производственной сферы за период с 29.09.2017 по дату представления ответа на настоящий запрос (поквартально);

• затратах на содержание объектов непроизводственной сферы (при их наличии) за период с 29.09.2017 по дату представления ответа на настоящий запрос (поквартально);

• порядок документооборота;

• имеющихся или имевшихся у ООО «СМК Вертекс» за период с 29.09.2017 по дату представления ответа на настоящий запрос лицензиях, с приложением копий таких лицензий;

• преобладающих сроках и формах расчетов за выполненные услуги;

• занимаемой доле на рынках представления услуг;

• размере и правильности формирования уставного капитала, добавочного капитала, резервного капитала, фондов социальной сферы, целевого финансирования и поступлений;

• размере нераспределенной прибыли или непокрытого убытка прошлых лет и в отчетном году.

?Реестр участников ООО «СМК Вертекс» на дату подготовки ответа на настоящий запрос.

?Все копии решений общего собрания участников Общества и (или) протоколов общих собраний участников Общества, а также протоколы заседаний совета директоров за период существования Общества, начиная с даты регистрации Общества по дату представления ответа на настоящий запрос.

?Действующее положение об учетной политике, план счетов бухгалтерского учета.

?Бизнес-планы на 2017-2021 гг.

?Поквартальные сведения о размере затрат за 29.09.2017 по дату представления ответа на настоящий запрос (с выделением затрат, связанных с инвестиционной деятельностью и не связанных с таковой).

?Поквартальные сведения о доходах за 29.09.2017 по дату представления ответа на настоящий запрос (с указанием источников дохода).

?Перечень основных средств с указанием по каждому объекту наименования, начальной и остаточной балансовой стоимости (а также рыночной стоимости, если проводилась оценка имущества независимым оценщиком), а также процента износа на дату представления ответа на настоящий запрос.

?Перечень объектов недвижимости на территории Российской Федерации и иных государств, которыми ООО «СМК Вертекс» владеет, владело или распоряжалось в период с даты регистрации Общества по дату предоставления ответа на настоящий запрос (на праве собственности, по договору аренды, пользования, по другим договорам и основаниям) с приложением выписки из ЕГРН о зарегистрированных правах ООО «СМК Вертекс» на объекты недвижимости и с указанием по каждому объекту:

• наименования объекта;

• кадастровый (условный) номер;

• местонахождения объекта (адрес);

• площади здания, сооружения, помещения, земельного участка;

• назначения здания, сооружения, помещения, земельного участка;

• года постройки здания, сооружения и его состояния;

• начальной и остаточной балансовой стоимости здания, сооружения;

• процента износа;

• даты приобретения и выбытия из состава активов, с приложением по каждому объекту копий документов, подтверждающих право ООО «СМК Вертекс» на владение, пользование, распоряжение объектом.

?Перечень транспортных средств, принадлежащих ООО «СМК Вертекс», на дату предоставления ответа на настоящий запрос с указанием по каждому транспортному средству:

• наименования и марки транспортного средства;

• правоустанавливающие документы;

• год выпуска, состояние транспортного средства (процент износа).

?Перечень объектов незавершенного строительства на дату предоставления ответа на настоящий запрос с указанием по каждому объекту:

• правоустанавливающие документы на объекты незавершенного строительства;

• степень готовности объектов незавершенного строительства;

• целевое назначение объектов незавершенного строительства;

• размера средств, необходимых для завершения строительных работ, и срока возможного пуска объектов в эксплуатацию;

• экспертного мнения о необходимости или целесообразности завершения строительных работ либо консервации объектов незавершенного строительства.

?Штатные расписания Общества начиная с 29.09.2017 г. по дату предоставления ответа на настоящий запрос с указанием размера оплаты труда каждого работника.

?Перечень ценных бумаг, принадлежащих ООО «СМК Вертекс» на дату предоставления ответа на настоящий запрос с указанием:

• типа ценной бумаги;

• количества;

• эмитента;

• регистратора ценных бумаг, осуществляющего их учет;

• суммы права требования по ценной бумаге;

• периода погашения по ценной бумаге.

?Сведения об участии в уставном капитале российских и иностранных юридических лицах, членстве:

• Форма участия: доли, акции, членство и иное;

• наименование юридического лица/ эмитента (ОГРН/ИНН, адрес);

• размер доли участия, количества и вид и количество акций (номинал);

• регистратора, осуществляющего их учет акций (адрес).

?Сведения о структуре управления ООО «СМК Вертекс» на дату предоставления ответа на настоящий запрос:

• перечень структурных подразделений, включая департаменты, отделы и т.д.;

• численность работников и фонд заработной платы по каждому подразделению и в целом по предприятию с указанием ежеквартального изменения показателей численности персонала и фонда заработной платы;

• перечень филиалов, представительств, территориально обособленных структурных подразделений с указанием адреса, фамилии, имени, отчества руководителя, контактного телефона.

?Приказы о назначении главного бухгалтера и генерального директора либо лиц, исполняющих их обязанности, за период с 29.09.2017 по дату предоставления ответа на настоящий запрос.

?Фамилии, имена, отчества, наименование должности всех членов коллегиальных органов управления (совета директоров, совета учредителей и т.д.), руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера предприятия, лиц, которым в соответствии с учредительными документами или другим способом представлялось право первой и второй подписи на платежных документах, представляемых в банки и иные кредитные организации, право подписи на договорах и иных документах, за период с 29.09.2017 г. по дату предоставления ответа на настоящий запрос.

?Перечень основных поставщиков и покупателей (заказчиков) в период с 29.09.2017 по дату предоставления ответа на настоящий запрос (доля сделок с которыми составляет не менее 1 % от оборота).

?Перечень всех дел, находящихся и находившихся на рассмотрении у мировых судей, в арбитражных судах и судах общей юрисдикции, с участием ООО «СМК Вертекс» в качестве ответчика, истца и третьего лица за период с 29.09.2017 по дату предоставления ответа на настоящий запрос, с указанием номера дела, наименования суда, в котором рассматривается дело, сторон по делу, суммы и содержания требований по делу, результата рассмотрения дела.

Решением арбитражного суда от 07.04.2021 (резолютивная часть объявлена 06.04.2021) должник признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО1. Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 10.10.2020 №186.

В материалы спора от конкурсного управляющего поступило ходатайство б/д б/№ об уточнении ходатайства об истребовании документов и сведений у генерального директора должника, согласно которому он просит истребовать у генерального директора ООО «СМК Вертекс» ФИО2 и обязать передать конкурсному управляющему документы (заверенные надлежащим образом копии) за период с 29.09.2017 по настоящее время:

1. Сведения о работниках ООО «Строительно-монтажная компания Вертекс».

2. Сведения об аффилированных лицах ООО «Строительно-монтажная компания Вертекс».

3. Сведения о задолженности по заработной плате ООО «Строительно-монтажная компания Вертекс».

4. Бухгалтерскую документацию ООО «Строительно-монтажная компания Вертекс».

5. Сведения в отношении финансово-хозяйственной деятельности ООО «Строительно-монтажная компания Вертекс»:

?Копии учредительных документов ООО «Строительно-монтажная компания Вертекс», в том числе:

• свидетельство о государственной регистрации юридического лица;

• свидетельство о постановке на учет в налоговом органе;

• информационное письмо об учете в ЕГРПО;

• выписку из ЕГРЮЛ, актуальную на дату подготовки ответа на настоящий запрос.

?Копии бухгалтерской отчетности – ежеквартальных/ежегодных балансов ООО «Строительно-монтажная компания Вертекс» с расшифровкой всех статей активов и пассивов баланса по состоянию на все отчетные даты начиная с 29.09.2017 г., сделанные с экземпляров балансов с отметкой ИФНС о получении со всеми приложениями.

?Список всех счетов ООО «Строительно-монтажная компания Вертекс» в банках и иных кредитных организациях, имеющихся в настоящее время и имевшихся за период с 29.09.2017 г. по дату предоставления ответа на настоящий запрос с указанием по каждому счету всех реквизитов, вида счета, сведений о наличии картотеки к счету, сумме выставленных требований, сведения об имеющихся арестах и иных ограничениях на распоряжение денежными средствами. Документы, отображающие движения денежных средств на расчетных счетах Общества, открытых в банках и иных кредитных организациях (выписки по операциям на счете организации), за период с 29.09.2017 г. по дату представления ответа на настоящий запрос.

?Копии всех имеющихся актов (и заключений) налоговых, аудиторских и иных проверок (в том числе проверки, проведенные Федеральной службой по финансовым рынкам и правоохранительными органами) за период с 29.09.2017 г. по дату представления ответа на настоящий запрос.

?Перечень кредиторов ООО «Строительно-монтажная компания Вертекс» по состоянию на дату предоставления ответа на настоящий запрос с указанием по каждому кредитору:

• наименования (для юридических лиц), фамилии, имени, отчества (для физических лиц);

• юридических и фактических адресов для юридических лиц, адресов места жительства для физических лиц;

• даты возникновения задолженности и даты наступления срока исполнения обязательств;

• суммы задолженности, которая может быть оспорена;

• оснований, в соответствии с которыми возникли требования кредиторов.

?Перечень дебиторов ООО «Строительно-монтажная компания Вертекс» по состоянию на дату предоставления ответа на настоящий запрос с указанием по каждому дебитору:

• наименования (для юридических лиц), фамилии, имени, отчества (для физических лиц);

• юридических и фактических адресов для юридических лиц, адресов места жительства для физических лиц;

• суммы просроченной задолженности;

• даты возникновения задолженности и даты наступления срока исполнения обязательств;

• суммы задолженности, которая не подлежит взысканию с обоснованием данного вывода;

• оснований, в соответствии с которыми возникли задолженности.

?Сведения (справки) о:

• влиянии государственной денежно-кредитной политики на деятельность должника;

• нормативно-правовых актах, регулирующих деятельность должника с приложением таких актов;

• влиянии сезонных факторов, влияющих на деятельность должника;

• наличии мобилизационных мощностей (при их наличии);

• наличие имущества ограниченного оборота;

• необходимости осуществления дорогостоящих природоохранных мероприятий и их предполагаемая стоимость;

• методике ценообразования;

• применяемых методах амортизации;

• имеющихся налоговых льготах, торговых ограничениях, финансовых стимулированиях;

• всех видах деятельности за период с 29.09.2017 г. по дату представления ответа на настоящий запрос;

• затратах на содержание объектов производственной сферы за период с 29.09.2017 г. по дату представления ответа на настоящий запрос (поквартально);

• затратах на содержание объектов непроизводственной сферы (при их наличии) за период с 29.09.2017 г. по дату представления ответа на настоящий запрос (поквартально);

• порядок документооборота;

• имеющихся или имевшихся у ООО «Строительно-монтажная компания Вертекс» за период с 29.09.2017 г. по дату представления ответа на настоящий запрос лицензиях, с приложением копий таких лицензий;

• преобладающих сроках и формах расчетов за выполненные услуги;

• занимаемой доле на рынках представления услуг;

• размере нераспределенной прибыли или непокрытого убытка прошлых лет и в отчетном году.

?Реестр участников ООО «Строительно-монтажная компания Вертекс» на дату подготовки ответа на настоящий запрос.

?Действующее положение об учетной политике, план счетов бухгалтерского учета.

?Бизнес-планы на 2017-2021 гг.

?Поквартальные сведения о размере затрат за 29.09.2017 г. по дату представления ответа на настоящий запрос (с выделением затрат, связанных с инвестиционной деятельностью и не связанных с таковой).

?Поквартальные сведения о доходах за 29.09.2017 г. по дату представления ответа на настоящий запрос (с указанием источников дохода).

?Перечень объектов недвижимости на территории Российской Федерации и иных государств, которыми ООО «Строительно-монтажная компания Вертекс» владеет, владело или распоряжалось в период с даты регистрации Общества по дату предоставления ответа на настоящий запрос (на праве собственности, по договору аренды, пользования, по другим договорам и основаниям) с приложением выписки из ЕГРН о зарегистрированных правах ООО «Строительно-монтажная компания Вертекс» на объекты недвижимости и с указанием по каждому объекту:

• наименования объекта;

• кадастровый (условный) номер;

• местонахождения объекта (адрес);

• площади здания, сооружения, помещения, земельного участка;

• назначения здания, сооружения, помещения, земельного участка;

• года постройки здания, сооружения и его состояния;

• начальной и остаточной балансовой стоимости здания, сооружения;

• процента износа;

• даты приобретения и выбытия из состава активов, с приложением по каждому объекту копий документов, подтверждающих право ООО «Строительно-монтажная компания Вертекс» на владение, пользование, распоряжение объектом.

?Перечень транспортных средств, принадлежащих ООО «Строительно-монтажная компания Вертекс», на дату предоставления ответа на настоящий запрос с указанием по каждому транспортному средству:

• наименования и марки транспортного средства;

• правоустанавливающие документы;

• год выпуска, состояние транспортного средства (процент износа).

• правоустанавливающие документы на объекты незавершенного строительства;

• степень готовности объектов незавершенного строительства;

• целевое назначение объектов незавершенного строительства;

?Перечень ценных бумаг, принадлежащих ООО «Строительно-монтажная компания Вертекс» на дату предоставления ответа на настоящий запрос с указанием:

• типа ценной бумаги;

• количества;

• эмитента;

• регистратора ценных бумаг, осуществляющего их учет;

• суммы права требования по ценной бумаге;

• периода погашения по ценной бумаге.

?Сведения об участии в уставном капитале российских и иностранных юридических лицах, членстве:

• Форма участия: доли, акции, членство и иное;

• наименование юридического лица/ эмитента (ОГРН/ИНН, адрес);

• размер доли участия, количества и вид и количество акций (номинал);

• регистратора, осуществляющего их учет акций (адрес).

?Сведения о структуре управления ООО «Строительно-монтажная компания Вертекс» на дату предоставления ответа на настоящий запрос:

• перечень структурных подразделений, включая департаменты, отделы и т.д.;

?Приказы о назначении главного бухгалтера и генерального директора либо лиц, исполняющих их обязанности, за период с 29.09.2017 г. по дату предоставления ответа на настоящий запрос.

?Перечень основных поставщиков и покупателей (заказчиков) в период с 29.09.2017 г. по дату предоставления ответа на настоящий запрос (доля сделок с которыми составляет не менее 1% от оборота).

?Перечень всех дел, находящихся и находившихся на рассмотрении у мировых судей, в арбитражных судах и судах общей юрисдикции, с участием ООО «Строительно-монтажная компания Вертекс» в качестве ответчика, истца и третьего лица за период с 29.09.2017 г. по дату предоставления ответа на настоящий запрос, с указанием номера дела, наименования суда, в котором рассматривается дело, сторон по делу, суммы и содержания требований по делу, результата рассмотрения дела.

Представитель конкурсного управляющего явился в судебное заседание посредством использования системы онлайн-заседаний, уточнил ходатайство и просил истребовать у ответчика оригиналы вышеперечисленных документов.

Иные лица, участвующие в обособленном споре, извещённые надлежащим образом о времени и месте судебного заседания в соответствии со статьёй 123 АПК РФ, явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили.

Арбитражный суд, исследовав материалы обособленного спора и оценив представленные доказательства, заслушав представителя конкурсного управляющего, установил следующее.

Согласно представленным выпискам из Единого государственного реестра юридических лиц ФИО2 являлся руководителем должника.

Согласно пункту 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника). Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В связи с утверждением временным управляющим должником арбитражный управляющий направил в адрес должника на имя руководителя должника ФИО2 запрос о предоставлении сведений от 01.10.2020 о предоставлении заверенной документации, поименованной выше, который остался без удовлетворения.

В пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 №35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» указано, что в силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Согласно части 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Поскольку бывший руководитель должника добровольно не исполнил указанные требования Закона о банкротстве, ходатайство арбитражного управляющего подлежит удовлетворению.

Руководствуясь статьями 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьёй 126 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

определил:

обязать бывшего генерального директора общества с ограниченной ответственностью «СМК Вертекс» ФИО2 передать конкурсному управляющему обществом с ограниченной ответственностью «СМК Вертекс» ФИО1следующие документы за период с 29.09.2017 по настоящее время:

1. Сведения о работниках ООО «Строительно-монтажная компания Вертекс».

2. Сведения об аффилированных лицах ООО «Строительно-монтажная компания Вертекс».

3. Сведения о задолженности по заработной плате ООО «Строительно-монтажная компания Вертекс».

4. Бухгалтерскую документацию ООО «Строительно-монтажная компания Вертекс».

5. Сведения в отношении финансово-хозяйственной деятельности ООО «Строительно-монтажная компания Вертекс»:

?Учредительные документы ООО «Строительно-монтажная компания Вертекс», в том числе:

• свидетельство о государственной регистрации юридического лица;

• свидетельство о постановке на учет в налоговом органе;

• информационное письмо об учете в ЕГРПО;

• выписку из ЕГРЮЛ, актуальную на дату подготовки ответа на настоящий запрос.

?Бухгалтерскую отчетность – ежеквартальные/ежегодные балансы ООО «Строительно-монтажная компания Вертекс» с расшифровкой всех статей активов и пассивов баланса по состоянию на все отчетные даты начиная с 29.09.2017 г., сделанные с экземпляров балансов с отметкой ИФНС о получении со всеми приложениями.

?Все имеющиеся акты (и заключения) налоговых, аудиторских и иных проверок (в том числе проверки, проведенные Федеральной службой по финансовым рынкам и правоохранительными органами) за период с 29.09.2017 г. по дату представления ответа на настоящий запрос.

• наименования (для юридических лиц), фамилии, имени, отчества (для физических лиц);

• юридических и фактических адресов для юридических лиц, адресов места жительства для физических лиц;

• даты возникновения задолженности и даты наступления срока исполнения обязательств;

• суммы задолженности, которая может быть оспорена;

• оснований, в соответствии с которыми возникли требования кредиторов.

• наименования (для юридических лиц), фамилии, имени, отчества (для физических лиц);

• юридических и фактических адресов для юридических лиц, адресов места жительства для физических лиц;

• суммы просроченной задолженности;

• даты возникновения задолженности и даты наступления срока исполнения обязательств;

• суммы задолженности, которая не подлежит взысканию с обоснованием данного вывода;

• оснований, в соответствии с которыми возникли задолженности.

?Сведения (справки) о:

• влиянии государственной денежно-кредитной политики на деятельность должника;

• нормативно-правовых актах, регулирующих деятельность должника с приложением таких актов;

• влиянии сезонных факторов, влияющих на деятельность должника;

• наличии мобилизационных мощностей (при их наличии);

• наличие имущества ограниченного оборота;

• необходимости осуществления дорогостоящих природоохранных мероприятий и их предполагаемая стоимость;

• методике ценообразования;

• применяемых методах амортизации;

• имеющихся налоговых льготах, торговых ограничениях, финансовых стимулированиях;

• всех видах деятельности за период с 29.09.2017 г. по дату представления ответа на настоящий запрос;

• порядок документооборота;

• преобладающих сроках и формах расчетов за выполненные услуги;

• занимаемой доле на рынках представления услуг;

• размере нераспределенной прибыли или непокрытого убытка прошлых лет и в отчетном году.

?Решения общего собрания участников Общества и (или) протоколов общих собраний участников Общества, а также протоколы заседаний совета директоров за период существования Общества, начиная с даты регистрации Общества по дату представления ответа на настоящий запрос.

?Действующее положение об учетной политике, план счетов бухгалтерского учета.

?Бизнес-планы на 2017-2021 гг.

• наименования объекта;

• кадастровый (условный) номер;

• местонахождения объекта (адрес);

• площади здания, сооружения, помещения, земельного участка;

• назначения здания, сооружения, помещения, земельного участка;

• года постройки здания, сооружения и его состояния;

• начальной и остаточной балансовой стоимости здания, сооружения;

• процента износа;

• наименования и марки транспортного средства;

• правоустанавливающие документы;

• год выпуска, состояние транспортного средства (процент износа).

• правоустанавливающие документы на объекты незавершенного строительства;

• степень готовности объектов незавершенного строительства;

• целевое назначение объектов незавершенного строительства;

• типа ценной бумаги;

• количества;

• эмитента;

• регистратора ценных бумаг, осуществляющего их учет;

• суммы права требования по ценной бумаге;

• периода погашения по ценной бумаге.

?Сведения об участии в уставном капитале российских и иностранных юридических лицах, членстве:

• Форма участия: доли, акции, членство и иное;

• наименование юридического лица/ эмитента (ОГРН/ИНН, адрес);

• размер доли участия, количества и вид и количество акций (номинал);

• регистратора, осуществляющего их учет акций (адрес).

• перечень структурных подразделений, включая департаменты, отделы и т.д.;

Определение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в срок, не превышающий десяти дней со дня его вынесения.

Судья Д.А. Глумов