Гражданский кодекс часть 1

В рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Балт-Трейд Плазма» (далее – Должник) в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области обратился временный управляющий ООО «Балт-Трейд Плазма» ФИО1 с заявлением об истребовании документов и имущества, в котором просит истребовать у руководителя ООО «Балт-Трейд Плазма» ФИО2 надлежащим образом заверенные копии документов, указанных в просительной части ходатайства.

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 17.03.2015 в отношении ООО «Балт-Трейд Плазма» введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждена ФИО1.

Публикация сведений о введении наблюдения в отношении должника размещена в газете «Коммерсантъ» от 28.03.2015 №54.

Определением от 10.07.2015 Арбитражный суд назначил рассмотрение заявления временного управляющего об истребовании документов на 20.08.2015, которое отложено на 20.10.2015 для надлежащего извещения ответчика по новому адресу ответчика.

В настоящее заседание ФИО2 не явился, уведомления направленные судом по известным трем адресам, вернулись с отметкой органа почтовой связи «Истек срок хранения», что в соответствии с пп. 2 п. 4 ст. 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации является надлежащим извещением.

Рассмотрев и оценив заявленное ходатайство об истребовании документов у руководителя должника ФИО2, представленные в его обоснование материалы, суд установил:

ООО «Имущественная компания – Благовещенск» обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании ООО «Балт-Трейд Плазма» несостоятельным (банкротом).

Согласно пункту 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Согласно пункту 1 статьи 66 настоящего Федерального закона временный управляющий вправе получать любые информацию и документы, касающиеся деятельности должника, а согласно части 2 указанной статьи органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, 29.06.2013 временный управляющий ООО «Балт-Трейд Плазма» ФИО1 направила на имя директора должника запрос, в котором просил предоставить ему истребуемые настоящим ходатайством, документы.

Доказательства исполнения руководителем должника ФИО2 обязанности по предоставлению соответствующих документов в материалы дела не представлены.

Согласно части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Как разъяснено в Постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 №35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», такое ходатайство подается и рассматривается по правилам частей 4 и 6-12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ).

На основании части четвертой статьи 66 АПК РФ при удовлетворении ходатайства лица, участвующего в деле и не имеющего возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, суд истребует соответствующее доказательство от такого лица.

Согласно части шестой той же статьи об истребовании доказательств арбитражный суд выносит определение.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 60, 67 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» от 26.10.2002 №127-ФЗ, статьями статьей 49, 66, пунктом 4 части 1 статьи 150, 159, 184-185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

определил:

Ходатайство временного управляющего ООО «Балт-Трейд Плазма» ФИО1 об истребовании документов от руководителя должника удовлетворить.

Обязать руководителя ООО «Балт-Трейд Плазма» ФИО2 (08.01.1964г.р.; паспорт <...>, выдан 16.04.2009г ТП №41 ОУФМС РФ по Санкт-Петербургу и Ленинградской обл. в Красносельском р-не) передать временному управляющему ООО «Балт-Трейд Плазма» ФИО1 в форме заверенных руководителем должника копий документов: перечень имущества Общества с ограниченной ответственностью «Балт-Трейд Плазма» в том числе имущественных прав, а также заверенные руководителем Общества копии бухгалтерских и иных документов, отражающих экономическую деятельность Общества за три года до введения наблюдения, иные сведения, необходимые для осуществления деятельности временного управляющего, а именно:

-заверенные руководителем копии учредительных документов ООО «Балт-Треид Плазма» (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации) со всеми изменениями;

-заверенные руководителем копии документов, подтверждающих права ООО «Балт-Трейд Плазма», на принадлежащее ему имущество;

-заверенные руководителем копии бухгалтерской отчетности ООО «Балт-Трейд Плазма» с подтверждением ей передачи в налоговый орган в соответствии с «Законом о бухгалтерском учете», с подробной расшифровкой каждого показателя бухгалтерских балансов, с приложением подтверждающих их первичных бухгалтерских документов (договоров, актов, свидетельств, технических паспортов, и т.д.);

-заверенные руководителем копии отчетов по оценке бизнеса, имущества должника, аудиторские заключения, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы органов управления должника;

-заверенные руководителем копии последних актов инвентаризации имущества и финансовых обязательств ООО «Балт-Трейд Плазма» последние инвентаризационные ведомости ООО «Балт-Трейд Плазма» (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

-список дебиторов ООО «Балт-Трейд Плазма» с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом);

-перечень кредиторов ООО «Балт-Трейд Плазма» с указанием размера основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому кредитору и срока наступления их исполнения на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом);

-сведения об аффилированных лицах ООО «Балт-Трейд Плазма»;

-заверенные руководителем копии внутренних документов ООО «Балт-Трейд Плазма» подтверждающих полномочия руководящих органов (приказа о назначении, трудового договора (контракта) с руководителем);

-заверенные руководителем копии протоколов собраний руководящих органов ООО «Балт-Трейд Плазма»;

-заверенные руководителем копии приказов и распоряжений генерального директора ООО «Балт-Трейд Плазма»;

-характеристика систем документооборота, внутреннего контроля, страхования, имеющих место на ООО «Балт-Трейд Плазма»;

-заверенные руководителем копии ежегодных отчетов ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчетов и заключений аудиторских фирм;

-заверенные руководителем копии договоров, соглашений, контрактов, заключенных ООО «Балт-Трейд Плазма» со всеми юридическими и физическими лицами;

-номера расчетного и иных счетов ООО «Балт-Трейд Плазма», наименование и реквизиты обслуживающих учреждении банков;

-заверенные руководителем копии документов, свидетельствующих о выполнении или невыполнении ООО «Балт-Трейд Плазма» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами;

-справка о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фонтами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и на последнюю отчетную дату, предшествующую дате проведения проверки (акт сверки с налоговой инспекцией);

-заверенные руководителем копии лицензий и сертификатов, выданных ООО «Балт-Трейд Плазма»;

-сведения об основных направлениях деятельности ООО «Балт-Трейд Плазма» (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки:

-сведения об основных поставщиках и потребителях продукции ООО «Балт-Трейд Плазма» (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок);

-сведения об обременении имущества ООО «Балт-Трейд Плазма» обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

-заверенные руководителем копии материалов налоговых проверок и судебных процессов но ним, перечень всех дел, находящихся на рассмотрении в арбитражных судах, судах общей юрисдикции с участием ООО «Балт-Трейд Плазма»;

-перечень всех судебных дел с участием ООО «Балт-Грейд Плазма», решения по которым вступили в законную силу;

-сведения о внутренней структуре ООО «Балт-Трейд Плазма», перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

-сведения о фактической численности работников ООО «Балт-Трейд Плазма» в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;

-сведения о выданных, действующих и отозванных доверенностей ООО «Балт-Трейд Плазма»;

-наименование и адреса организаций, в которых ООО «Балт-Трейд Плазма» является учредителем (участником), сведения о доле участия;

-нормативно-правовые акты органов исполни тельной власти, касающиеся ООО «Балт-Трейд Плазма», его функций и видов деятельности;

-сведения об ООО «Балт-Трейд Плазма» и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных липах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов;

-информацию в отношении ООО «Балт-Трейд Плазма» в виде справок/писем (сводной справки/письма) по состоянию на дату подачи заявления в арбитражный суд о признании ООО «Балт-Трейд Плазма» банкротом;

-о наличии/отсутствии государственного оборонного заказа;

-о наличии/отсутствии мобилизационных мощностей;

-о наличии/отсутствии имущества ограниченного оборота:

-о наличии/отсутствии необходимости осуществления каких-либо природоохранных мероприятий;

-о наличии/отсутствии каких-либо торговых ограничений, финансового стимулирования, дотаций;

-о наличии/отсутствии сезонных факторов в деятельности должника;

-схема и характеристика организационно--производственной структуры должника;

-основные направления деятельности должника;

-основные виды выпускаемой должником продукции;

-текущие и планируемые объемы производства/продаж должника;

-состав основного и вспомогательного производства должника (или отсутствие такового);

-загрузка производственных мощностей должника (или отсутствие таковых);

-объекты непроизводственной сферы и затраты на их содержание (или отсутствие таковых);

-объекты незавершенного строительства;

-все направлении (виды) деятельности, осуществляемые должником в течение не менее чем двухлетнего периода, предшествующего возбуждению производства по делу о банкротстве, их соответствие нормам и обычаям делового оборота, соответствие применяемых цен рыночным;

-данные по основным поставщикам сырья/продукции/материалов и основным потребителям продукции (отдельно по внешнему и внутреннему рынку), а также объемам поставок в течение не менее чем 2-х летнего периода, предшествующего о возбуждению дела о банкротстве:

-данные по срокам и формам расчетов за поставленную продукцию;

-балансовая стоимость активов, используемых в производственном процессе;

-балансовая стоимость активов, не используемых в производственном процессе;

-наличие и краткая характеристика (в случае наличии) мобилизационных и «консервированных основных средств;

-степень износа основных средств;

-наличие и краткая характеристики обременённых основных средств (в том числе год ввода в действие, возможный срок полезною действии, проведённые ремонт (текущий, капитальный), реконструкция, модернизации, частичная ликвидация, переоценка, амортизация, земельные участки, па которых находя гея здания и сооружения, характеристика специализации (узкоспециализированное или нет), участие в производственном процессе (круглогодично или часть года), наличие предусмотренных законодательством Российской Федерации документов, источник приобретения);

-размер запаса сырья и материалов, ниже которого производственный процесс останавливается;

-размер запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственною процесса;

-обоснованность цен, по которым приобретались сырьё/материалы/;

-причины задержки реализации готовой продукции;

-обоснованность отражения в балансе расходов будущих периодов;

-потенциальные оборотные активы к возврату, списанная в убыток сумма дебиторской задолженности и сумма выданных гарантий и поручительств, возможность получения денежных средств за отгруженные товары;

-запасы, реализация которых по балансовой стоимости затруднительна;

-сумма дебиторской задолженности, невозможной к взысканию;

-эффективность и целесообразность краткосрочных финансовых вложений;

-имущество, внесённое в качестве краткосрочных финансовых вложений;

-возможность возврата имущества, внесённого в качестве краткосрочных финансовых вложений;

-наличие и размер фондов социальной сферы;

-возможность и обоснованность деления обязательств на основной долг и санкции;

-обязательства, возникновение которых может быть оспорено;

-обязательства, исполнение которых возможно осуществить, в рассрочку;

-долгосрочные обязательства должника - сумма займов и кредитов, подлежащих погашению более чем через 12 месяцев после отчетной даты, и прочих долгосрочных обязательств;

-мероприятия, целенаправленно проводимые на предприятии за весь период деятельности, направленные на снижение расходов и аффект от их реализации;

-перечень имущества, которыми Общество владеет на праве собственности, хозяйственного ведения, по договору аренды, пользования и по другим договорам и основаниям.

Исполнительный лист выдать после вступления определения в законную силу.

На определение может быть подана апелляционная жалоба в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в срок, не превышающий 10 дней со дня его вынесения.

Судья Голоузова О.В.