Гражданский кодекс часть 1

26.10.2017 ООО «Группа компаний Хоссер» (далее – заявитель, кредитор) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании ООО «МАРИЧИ»(далее – должник) несостоятельным (банкротом).

Частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) и пунктом 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон №127-ФЗ, Закон о банкротстве) установлено, что дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Определением арбитражного суда от 13.02.2018 (резолютивная часть объявлена 09.02.2018) в отношении должника введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждён ФИО1. Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 03.03.2018 №38.

17.04.2018 в арбитражный суд от временного управляющего ООО «МАРИЧИ» ФИО1 (далее – временный управляющий, заявитель) поступило ходатайство об истребовании у руководителя ООО «МАРИЧИ» ФИО2 (далее – ФИО2) заверенной документации, указанной в заявлении.

Решением арбитражного суда от 31.07.2018 (резолютивная часть объявлена 27.07.2018) должник признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утверждён ФИО1.

Определением арбитражного суда от 03.08.2018 к участию в настоящем обособленном споре в качестве соответчика привлечен ФИО3.

Конкурный управляющий обеспечил явку в судебное заседание 14.09.2018 своего представителя, который представил уточненное заявление, согласно которому просит обязать ФИО2 и ФИО3 предоставить конкурсному управляющему ФИО1 следующую бухгалтерскую и иную документацию (оригиналы), печати, штампы, материальные и иные ценности общества с ограниченной ответственностью «Маричи»:

1) учредительные документы ООО «Маричи» (устав, изменения и дополнения в устав);

2)регистрационные документы (свидетельство о регистрации, свидетельство о постановке на учет в налоговом органе, список участников ООО «Маричи» с указанием сведений о каждом участнике, размере его доли в уставном капитале и ее оплате, а также о размере долей, принадлежащих ООО «Маричи», датах их перехода к ООО «Маричи» или приобретения ООО «Маричи»);

3)бухгалтерскую отчетность ООО «Маричи» за 4 квартал 2014 года, 2015-2017 гг. и 1, 2 кварталы 2018 года, в том числе бухгалтерские балансы, отчеты о прибылях и убытках, отчеты о финансовых результатах и иные документы (расшифровку отдельных показателей бухгалтерского баланса, расшифровку отдельных показателей отчета о финансовых результатах, отчет об изменении капитала, корректировку в связи с изменением учетной политики и исправлением ошибок, расшифровку отдельных показателей отчета об изменениях капитала, отчет о движении денежных средств, расшифровку отдельных показателей отчета о движении денежных средств, отчет о целевом использовании средств, расшифровку отдельных показателей отчета о целевом использовании средств);

4)списков дебиторской и кредиторской задолженности ООО «Маричи» с указанием даты возникновения задолженности, причин возникновения и реквизитов кредиторов и дебиторов с приложением первичных бухгалтерских документов, подтверждающих задолженность;

5)декларации ООО «Маричи» по НДС за 4 квартал 2014 года, 2015-2017 гг. и 1, 2 кварталы 2018 года;

6)налоговые декларации ООО «Маричи» на доходы физических лиц за 4 квартал 2014 года, 2015-2017 гг. и 1, 2 кварталы 2018 года;

7)налоговые декларации ООО «Маричи» на прибыль организаций за 4 квартал 2014 года, 2015-2017 гг. и 1, 2 кварталы 2018 года;

8)налоговые декларации ООО «Маричи» на имущество организаций за 4 квартал 2014 года, 2015-2017 гг. и 1,2 кварталы 2018 года;

9)налоговые декларации ООО «Маричи» по транспортному налогу за 3, 4 кварталы 2014 года, 2015-2016 гг. и за 1, 2 кварталы 2017 года;

10)налоговые декларации ООО «Маричи» по земельному налогу за 4 квартал 2014 года, 2015-2017 гг. и 1,2 кварталы 2018 года;

11)иных налоговые декларации ООО «Маричи» по федеральным налогам, специальным налоговым режимам, региональным и местным налогам за 4 квартал 2014 года, 2015-2017 гг. и 1, 2 кварталы 2018 года;

12)расчеты ООО «Маричи» авансовых платежей, уплачиваемых в уплачиваемых в бюджет соответствующего уровня бюджетной системы Российской Федерации и (или) государственные внебюджетные фонды, за 4 квартал 2014 года, 2015-2017 гг. и 1,2 кварталы 2018 года;

13)документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые) ООО «Маричи», представляемые в налоговый орган, внебюджетные фонды и органы статистики, с соответствующими отметками о принятии за период с 08.12.2014 по дату передачи документов;

14)приказы ООО «Маричи» о принятии учетной политики за период с 08.12.2014 по дату передачи документов;

15)сличительные ведомости результатов инвентаризации основных средств, нематериальных активов ООО «Маричи» за период с 08.12.2014 по дату передачи документов;

16)сличительные ведомости результатов инвентаризации товарно-материальных ценностей ООО «Маричи» за период с 08.12.2014 по дату передачи документов;

17)инвентаризационные описи ценных бумаг и бланков документов строгой отчетности ООО «Маричи» за период с 08.12.2014 по дату передачи документов;

18)акты инвентаризации наличных денежных средств ООО «Маричи» за период с 08.12.2014 по дату передачи документов;

19)акты инвентаризации незаконченных ремонтов основных средств ООО «Маричи» за период с 08.12.2014 по дату передачи документов:

20)инвентаризационные описи нематериальных активов ООО «Маричи» за период с 02.08.2014 по дату передачи документов:

21)инвентаризационные описи основных средств ООО «Маричи» за период с 08.12.2014 по дату передачи документов;

22)акты инвентаризации расходов ООО «Маричи» за период с 08.12.2014 по дату передачи документов;

23)акты инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками и прочими дебиторами и кредиторами ООО «Маричи» за период с 08.12.2014 по дату передачи документов;

24)акты ООО «Маричи» инвентаризации расчетов за товарно-материальные ценности, находящиеся в пути за период с 08.12.2014 по дату передачи документов;

25)инвентаризационные описи ООО «Маричи» товарно-материальных ценностей, принятых на ответственное хранение за период с 08.12.2014 по дату передачи документов;

26)акты ООО «Маричи» инвентаризации товарно-материальных ценностей отгруженных за период с 08.12.2014 по дату передачи документов;

27)инвентаризационные описи ООО «Маричи» товарно-материальных ценностей за период с 08.12.2014 по дату передачи документов;

28)документы, подтверждающие права ООО «Маричи» на недвижимое имущество: нежилые помещения, жилые помещения, земельные участки, объекты капитального (незавершенного) строительства (копия технического паспорта, копия свидетельства о регистрации права), а также документов, подтверждающих отчуждение данного имущества за период с 08.12.2014 по дату передачи документов;

29)документы, подтверждающие права ООО «Маричи» на движимое имущество, с указанием места его нахождения, а также документов, подтверждающих отчуждение данного имущества за период с 08.12.2014 по дату передачи документов;

30)недвижимое, движимое имущество и иные активы, принадлежащие ООО «Маричи» на праве собственности, аренды и т.д.;

31)информацию об открытых и закрытых счетах «депо» ООО «Маричи» за период с 08.12.2014 по дату передачи документов, а также информацию о движении ценных бумаг на них;

32)информацию о перечне имущественных прав ООО «Маричи» за период с 02.08.2014 по дату передачи документов, в том числе отчужденных у ООО «Маричи» в результате свершения гражданско-правовых сделок;

33)документы ООО «Маричи», принятые органами управления организации, в том числе подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа, одобрение крупных сделок и решение иных вопросов (протоколы собраний органов управления ООО «Маричи» или решений единственного участника за период с 08.12.2014 по дату передачи документов);

34)все имеющиеся акты (и заключения) налоговых, аудиторских и иных проверок за период с 08.12.2014 по дату передачи документов, ежегодные отчеты ревизионной комиссии (ревизора) о результатах деятельности организации ООО «Маричи»;

35)договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО «Маричи» со всеми юридическими и физическими лицами за период с 08.12.2014 по дату передачи документов:

36)документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «Маричи» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.) за период с 08.12.2014 по дату передачи документов;

37)внутренние документы: приказы и распоряжения руководителя ООО «Маричи» по общей деятельности за период с 08.12.2014 по дату передачи документов с приложениями;

38)выписки из кредитных учреждений (банков) о движении денежных средств по счетам ООО «Маричи» за период с 08.12.2014 по дату передачи документов;

39)информацию, содержащую наименование и адреса организаций, в которых ООО «Маричи» является учредителем (участником) и/или акционером, сведения о доле участия и/или виде и количестве акций;

40)сведения о .фактической численности работников ООО «Маричи» на дату открытия конкурсного производства;

41)уведомления конкурсного управляющего ООО «Маричи» о предстоящем увольнении работников с отметкой о получении адресатами;

42)штатные расписания ООО «Маричи» за период с 08.12.2014 по дату передачи документов;

43)документы, подтверждающие задолженность ООО «Маричи» по заработной плате, выходным пособиям и иным выплатам перед работниками (справки 2-НДФЛ, расчетные листки, трудовые договоры, приказы о приеме на работу, трудовые книжки, приказы об увольнении (расторжении трудового договора));

44)личные дела работников ООО «Маричи», как продолжающих трудовую деятельность в штате Общества, так и уволенных;

45)акты о передаче документов по личному составу ООО «Маричи» в архив:

46)сведения об основных направлениях деятельности ООО «Маричи» (основных видах продукции, работ, услуг), лицензиях, сертификатах;

47)сведения об обременениях имущества ООО «Маричи» обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

48)сведения об арестах на имущество ООО «Маричи» и об иных ограничениях в части распоряжения имуществом ООО «Маричи»;

49)сведения обо всех выданных действующих доверенностях ООО «Маричи»;

50)сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) ООО «Маричи» (судебные споры, решения (приказы) судов, действия судебных приставов исполнителей, органов налоговой инспекции и т.п.);

51)постановления судебных приставов-исполнителей о возбуждении, прекращении и окончании исполнительных производств, возбужденных в отношении ООО «Маричи», и иные документы, принятые судебными приставами-исполнителями в ходе исполнительных производств, за период с 02.08.2014 по дату передачи документов;

52)сведения о делах, находящихся в суде, арбитражном суде, третейском суде, где ООО «Маричи» является лицом, участвующем в деле;

53)решения об избрании (назначении) представителя участников ООО «Маричи»;

54)печать ООО «Маричи».

Уточнения были приняты судом.

Лица, участвующие в деле, извещённые надлежащим образом о времени и месте судебного заседания в соответствии со статьёй 123 АПК РФ, явку своих представителей в настоящее судебное заседание не обеспечили.

Арбитражный суд, исследовав материалы обособленного спора и оценив представленные доказательства, установил следующее.

Согласно представленным выпискам из Единого государственного реестра юридических лиц ФИО2 являлся руководителем должника, а до избрания ФИО2 единоличным исполнительным органом являлся ФИО3

Согласно пункту 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника). Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В связи с признанием должника банкротом и утверждением конкурсным управляющим должника арбитражный управляющий направил в адрес места жительства ФИО2 и ФИО3 уведомления-запросы от 09.07.2018, от 16.04.2018 о передаче конкурсному управляющему должника печатей, штампов, материальных и иных ценностей должника, которые остались без удовлетворения

В пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 №35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» указано, что в силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Согласно части 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Поскольку бывшие руководители должника добровольно не исполнили указанные требования Закона о банкротстве, ходатайство арбитражного управляющего подлежит удовлетворению.

Руководствуясь статьями 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьёй 126 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

определил:

Обязать ФИО2 и ФИО3 предоставить конкурсному управляющему ФИО1 следующую бухгалтерскую и иную документацию (оригиналы), печати, штампы, материальные и иные ценности общества с ограниченной ответственностью «Маричи»: