Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Саратовской области в составе судьи Зуевой Л.В. при ведении протокола секретарем судебного заседания Сычёвой О.С., рассмотрев в открытом судебном заседании заявление временного управляющего Общества с ограниченной ответственностью «Доходный дом инвестора» – Нехиной Анны Александровны об истребовании сведений и документов,

в рамках дела, возбужденного 31.08.2020 по заявлению кредитора – ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, зарегистрированного по адресу: 410012, <...> (далее – ФИО1), о признании должника – Общества с ограниченной ответственностью «Доходный дом инвестора», 410012, <...>, ОГРН <***>, ИНН <***> (далее – ООО «Доходный дом инвестора»), несостоятельным (банкротом),

при участии в судебном заседании:

лица, участвующие в деле, извещенные о времени и месте судебного заседания надлежащим образом, не явились,

УСТАНОВИЛ:

В Арбитражный суд Саратовской области 13.08.2020 (направлено 04.08.2020) поступило заявление ФИО1 о признании должника – ООО «Доходный дом инвестора», несостоятельным (банкротом).

Определением Арбитражного суда Саратовской области от 31.01.2022 (резолютивная часть 24.01.2022) по делу №А57-15121/2020 заявление кредитора ФИО1 признано обоснованным, в отношении должника - ООО «Доходный дом инвестора» введена процедура наблюдения сроком до 24 июня 2022 года, временным управляющим должника утверждена ФИО2 (ИНН <***>, регистрационный номер в сводном государственном реестре арбитражных управляющих 3515, адрес для корреспонденции: 127051, г. Москва, а/я 63), член Саморегулируемой организации Союза арбитражных управляющих «Авангард», (ИНН <***>, 105062, <...>, комн. 8, 9, 10).

Определением Арбитражного суда Саратовской области от 31.01.2022 применены к делу о несостоятельности (банкротстве) должника ООО «Доходный дом инвестора» правила § 4 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

Публикация сообщений о введении процедуры наблюдения произведена в газете «Коммерсантъ» №21(7222) от 05.02.2022, стр. 185

В Арбитражный суд Саратовской области поступило ходатайство временного управляющего должника – Общества с ограниченной ответственностью «Доходный дом инвестора» – Нехиной Анны Александровны об истребовании у ПАО Московская Биржа (ИНН <***>) следующих документов:

1. Сведения об открытых/закрытых счетах (депо, валютных и т.д.) ООО «Доходный дом инвестора» (410012, <...>, ОГРН <***>, ИНН <***>);

2. Расширенную выписку о движении денежных средств по счетам (справку по операциям по счетам) за период с даты открытия счетов по настоящее время с указанием сумм платежей, дат платежей, наименований получателей платежей, номеров платежных поручений, назначения платежей и т.д. (на электронном носителе предпочтительнее);

3. Выписку из реестра сделок, совершенных ООО «Доходный дом инвестора» (410012, <...>, ОГРН <***>, ИНН <***>) в качестве участника торгов за период с 2006 по настоящее время с приложением копий документов в обоснование.

4. Информацию о договорах, заключенных на торгах, организованных ПАО Московская Биржа, за счет ООО «Доходный дом инвестора» (ИНН <***>) (в форме выписки из реестра договоров за период с 2006 по настоящее время).

В материалы дела от ПАО Московская Биржа поступили письменные пояснения и дополнения.

В соответствии со статьей 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в судебном заседании был объявлен перерыв с 24.05.2022 на 26.05.2022, о чем было вынесено протокольное определение.

От временного управляющего поступили письменные пояснения, в соответствии с которыми заявитель полагает, что документы, подлежащие истребованию у ПАО Московская Биржа, с учетом проведенного предварительного анализа, необходимы за период с 01.01.2014 по настоящее время.

В обоснование выбранного периода временным управляющим указано, что в целях установления причин, послуживших основанием неисполнения договоров о брокерском обслуживании, заключенных с ФИО1, а также с иными лицами (клиентами ООО «Доходный дом инвестора» в основном являлись физические лица), временным управляющим был определен дополнительный период для анализа деятельности должника, превышающий три года до даты принятия судом заявления о признании должника банкротом. В соответствии с положениями главы Ш. 1 Закона о банкротстве (в силу пункта 1 статьи 61.1) сделки, совершенные должником или другими лицами за счет должника, могут быть признаны недействительными, в том числе по общим основаниям, предусмотренным гражданским законодательством (в частности, по основаниям, предусмотренным ГК РФ или законодательством о юридических лицах). В силу положений статьи 181 Гражданского кодекса Российской Федерации срок исковой давности по требованиям о применении последствий недействительности ничтожной сделки и о признании такой сделки недействительной (пункт 3 статьи 166) составляет три года. Течение срока исковой давности по указанным требованиям начинается со дня, когда началось исполнение ничтожной сделки, а в случае предъявления иска лицом, не являющимся стороной сделки, со дня, когда это лицо узнало или должно было узнать о начале ее исполнения. При этом срок исковой давности для лица, не являющегося стороной сделки, во всяком случае не может превышать десять лет со дня начала исполнения сделки.

Лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, о месте и времени рассмотрения заявления извещены надлежащим образом в порядке статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на официальном сайте Арбитражного суда Саратовской области - http://www.saratov.arbitr.ru., а также в информационных киосках, расположенных в здании арбитражного суда.

Как следует из материалов дела, письмом №ДДИ-ИС-39 от 25.02.2022 временный управляющий ООО «Доходный дом инвестора» Нехина А.А. для целей проведения анализа финансово-хозяйственной деятельности ООО «Доходный дом инвестора» на основании ст.ст. 20.3, 66 Закона о банкротстве обратилась в ПАО Московская Биржа с запросом, о предоставлении следующей информации:

Письмом от 31.03.2022 №МБ-И-2022-1080 ПАО Московская Биржа на вышеуказанный запрос в предоставлении информации отказано на основании следующего.

Предоставление организатором торговли информации ограниченного доступа возможно только в случаях, предусмотренных ст. 23 Закона об организованных торгах, а именно, по запросам Банка России, суда и правоохранительных органов.

При этом необходимо учитывать, что информация, касающаяся операций участников торгов на организованных торгах, является инсайдерской информацией организатора торговли. То есть, при необходимости на основании судебного запроса, однозначно определяющего какую информацию, отношении каких-лиц (их идентификационные данные) и за какой период/дату требуется предоставить, ПАОМосковская Биржа может быть предоставлена (при наличии) информация о договорах, заключенных на торгах, организованных ПАО Московская Биржа, за счет ООО «Доходный дом инвестора» (ИНН <***>) (в форме выписки из реестра договоров за определенный период (дату)).

Данные обстоятельства послужили основанием для обращения в суд с настоящим заявлением.

Исследовав материалы дела, изучив доводы сторон, суд пришел к следующим выводам.

В силу части 1 статьи 223 АПК РФ и пункта 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.

Пунктом 24 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 №53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» предусмотрено, что арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.

Согласно части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

В силу части 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В соответствии с положениями статей 67, 68, 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

В письме от 18.04.222 №МБ-И-2022-1338 ПАО Московская Биржа указывает, что не осуществляет депозитарную и банковскую деятельность, вследствие чего информация, касающаяся наличия открытых/закрытых банковских и иных счетов у Общества и, соответственно, о движении денежных средств по таким счетам, в ПАО Московская Биржа отсутствует и не может быть предоставлена.

ПАО Московская Биржа на основании выданной ФСФР России лицензии №077-001 от 29.08.2013 осуществляет деятельность биржи, в рамках которой в соответствии с требованиями Федерального закона от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах» организовывает торги производными финансовыми инструментами, иностранной валютой, драгоценными металлами и ценными бумагами. Деятельность по учету прав лиц на какое-либо имущество, в том числе банковскую деятельность, брокерскую, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и депозитарную деятельность, клиринговую деятельность ПАО Московская Биржа не осуществляет, в связи с чем не располагает сведениями о принадлежащих каким-либо лицам денежным средствам, ценным бумагам и иного имущества. В рамках деятельности организатора торговли ПАО Московская Биржа не осуществляет расчеты по сделкам, заключенным на организованных торгах, а также не осуществляет учет денежных средств участников торгов и клиентов участников торгов, то есть не располагает сведениями об их доходах/расходах.

Деятельность по учету прав лиц на какое-либо имущество, в том числе банковскую деятельность, брокерскую, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и депозитарную деятельность, клиринговую деятельность ПАО Московская Биржа не осуществляет, в связи с чем не располагает сведениями о принадлежащих каким-либо лицам денежным средствам, ценным бумагам и иного имущества. В рамках деятельности организатора торговли ПАО Московская Биржа не осуществляет расчеты по сделкам, заключенным на организованных торгах, а также не осуществляет учет денежных средств участников торгов и клиентов участников торгов, то есть не располагает сведениями об их доходах/расходах.

Таким образом, суд приходит к выводу, что указанная в пунктах 1 и 2 ходатайства временного управляющего ООО «Доходный дом инвестора» Нехиной А.А. информация, касающаяся наличия открытых/закрытых банковских и любых иных счетов у ООО «Доходный дом инвестора» и, соответственно, о движении денежных средств по таким счетам, в ПАО Московская Биржа отсутствует и не может быть предоставлена.

Суд отмечает, что данная информация может быть представлена налоговым органом по запросу временного управляющего или кредитными организациями, осуществляющими банковскую деятельность.

Как указывает ПАО Московская биржа, в отношении клиентов участников торгов организатор торгов располагает только сведениями, необходимыми для их регистрации, а именно сведениями об ИНН клиентов участников торгов, являющихся юридическими лицами. Организованные торги проводятся ПАО Московская Биржа в электронной форме. Договоры на организованных торгах заключаются участниками торгов,
действующими за свой счет либо за счет своих клиентов (физических или юридических лиц). При регистрации в системе торгов операций, совершенных участником торгов за счет своего клиента, такие операции (заявка/договор) регистрируется в соответствующих реестрах с указанием кода клиента. Подтверждением заключения договора на организованных торгах является выписка из реестра договоров, сформированная организатором торговли, на торгах которого совершена сделка, на определенную дату/период. ООО «Доходный дом инвестора» (ИНН <***>) являлось участником торгов на фондовом рынке ПАО Московская Биржа, а также было зарегистрировано участниками торгов - ПАО «Бест Эффортс Банк» (ИНН <***>), КИТ Финанс (АО) (ИНН <***>) и ООО «УНИВЕР Капитал» (ИНН <***>) в качестве своего клиента на фондовом, срочном и валютном рынках ПАО Московская Биржа. В связи с чем, в торговой системе ПАО Московская Биржа могли регистрироваться операции за счет ООО «Доходный дом инвестора» (ИНН <***>).

В соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, регламентирующего деятельность организаторов торговли, последние обязаны обеспечивать конфиденциальность информации, составляющей коммерческую и иную охраняемую законом тайну. Предоставление организатором торговли информации ограниченного доступа возможно только в случаях, предусмотренных ст. 23 Закона об организованных торгах, а именно, по запросам Банка России, суда и правоохранительных органов. При этом необходимо учитывать, что информация, касающаяся операций участников торгов на организованных торгах, а именно информация, содержащаяся в реестре поданных организатору торговли участниками торгов заявок на совершение сделок с ценными бумагами, и информация, содержащаяся в реестре договоров, заключенных на организованных торгах в соответствии со строками 4.14 и 4.15 п. 4 Указание Банка России от 27.09.2021 N 5946-У "О перечне инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года №24-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также о порядке и сроках ее раскрытия", является инсайдерской информацией организатора торговли.

ПАО Московская биржа в письме от 13.05.2022 №МБ-И-1725 указало, что временному управляющему ООО «Доходный дом инвестора» Нехиной А.А письмом от 31.03.2022 № МБ-И-2022-1080 было разъяснено, что ПАО Московская Биржа во исполнение требований законодательства об организованных торгах, а также о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком не уполномочено раскрывать запрошенную информацию и документы, а именно выписку из реестра сделок совершенных за счет ООО «Доходный дом инвестора», без соответствующего судебного запроса.

Проанализировав представленные пояснения, положения действующего законодательства Российской Федерации, суд, с учетом письменных пояснений временного управляющего от 25.05.2022, приходит к выводу о частичном удовлетворении ходатайства в виде истребования у ПАО Московская Биржа в отношении ООО «Доходный дом инвестора» за период с 01.01.2014 по настоящее время выписки из реестра сделок, совершенных ООО «Доходный дом инвестора» в качестве участника торгов и информации о договорах, заключенных на торгах, организованных ПАО Московская Биржа, за счет ООО «Доходный дом инвестора» в форме выписки. В удовлетворении остальной части заявления следует отказать.

Руководствуясь статьей 60, 64 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 66, 184-188, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд,

ОПРЕДЕЛИЛ:

Удовлетворить частично заявление временного управляющего должника - Общества с ограниченной ответственностью «Доходный дом инвестора» – Нехиной Анны Александровны об истребовании сведений и документов.

Истребовать у ПАО Московская Биржа (ИНН <***>) следующие в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Доходный дом инвестора», 410012, <...>, ОГРН <***>, ИНН <***>, за период с 01.01.2014 по настоящее время:

1. Выписку из реестра сделок совершенных ООО «Доходный дом инвестора» (410012, <...>, ОГРН <***>, ИНН <***>) в качестве участника торгов.

2. Информацию о договорах, заключенных на торгах, организованных ПАО Московская Биржа, за счет ООО «Доходный дом инвестора» (ИНН <***>) (в форме выписки).

В удовлетворении остальной части заявления отказать.

Надлежащим образом заверенные копии вышеперечисленных документов должны быть переданы временному управляющему Общества с ограниченной ответственностью «Доходный дом инвестора» – Нехиной Анне Александровне в срок не позднее десяти дней со дня получения копии настоящего определения об истребовании доказательств.

Если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности его представить вообще или представить в установленный судом срок, оно обязано известить об этом суд и временного управляющего Общества с ограниченной ответственностью «Доходный дом инвестора» – Нехину Анну Александровну с указанием причин непредставления в пятидневный срок со дня получения копии настоящего определения об истребовании доказательств.

В случае неисполнения обязанности представить истребуемое судом доказательство по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо не извещения суда о невозможности представления доказательства вообще или в установленный срок на лицо, от которого истребуется доказательство, судом налагается судебный штраф в порядке и в размерах, которые установлены в главе 11 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В случае неисполнения настоящего определения выдать исполнительный лист в соответствии со статьей 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Настоящее определение может быть обжаловано в Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в порядке и сроки, установленные частью 3 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Лицам, участвующим в деле, разъясняется, что информация о принятых по делу судебных актах, о дате, времени и месте проведения судебного заседания, об объявленных перерывах в судебном заседании размещается на официальном сайте Арбитражного суда Саратовской области - http://www.saratov.arbitr.ru, в информационных киосках, расположенных в здании арбитражного суда по адресу: <...>, а также может быть получена по телефону/факсу 8(8452) 98-39-39, 98-39-20.

Определение направить лицам, участвующим в деле в соответствии с пунктом 1 статьи 186 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа не позднее следующего дня после дня его вынесения, если иное не установлено настоящим Кодексом.

Разъяснить, что по ходатайству лиц копии определения, вынесенного в виде отдельного судебного акта, на бумажном носителе могут быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства в арбитражный суд заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку.

Судья Арбитражного суда

Саратовской области Л.В. Зуева