Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Саратовской области в составе судьи Федоровой Ю.Н., при ведении протокола судебного заседания секретарем Кравцун А.В., рассмотрев в открытом судебном заседании заявление финансового управляющего ФИО1 ФИО2 об истребовании документов,

по делу о банкротстве, возбужденному по заявлению Акционерного общества КБ «Агропромкредит» в лице Оренбургского филиала АО КБ «Агропромкредит» (юридический адрес: 140083, <...> почтовый адрес: 107023, <...>) о признании должника – ФИО1 (<...>; 413100, <...>) ИНН <***>, несостоятельным (банкротом),

при участии в судебном заседании:

лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом,

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда Саратовской области от 21 февраля 2018 года (резолютивная часть решения объявлена 14 февраля 2018 года) в отношении должника – ФИО1 введена процедура реализации имущества сроком на пять месяцев по 14 июля 2018 года.

Финансовым управляющим должника утвержден ФИО2 (адрес для направления корреспонденции: 109240, <...>, ИНН <***>, номер в сводном реестре арбитражных управляющих: 15794) член Союза «Уральская саморегулируемая организация арбитражных управляющих» (620014, Свердловская область, <...>, литер Е).

Сообщение о введении в отношении должника процедуры реструктуризации долгов гражданина, опубликовано в газете «Коммерсантъ» №220 от 25.11.2017.

В Арбитражный суд Саратовской области поступило заявление финансового управляющего ФИО1 ФИО2 об истребовании документов.

Определением Арбитражного суда Саратовской области от 23.04.2018 заявление принято к производству, назначено судебное заседание.

Лица, участвующие в деле, о месте и времени судебного заседания извещены надлежащим образом, в соответствии со статьей 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе путем публикации указанных сведений на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Федеральным законом от 27.07.2010 N 228-ФЗ "О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации" в гл. 12 в целом и ст. 121 АПК РФ в частности были внесены изменения, устанавливающие коммуникационную связь между арбитражным судом и участниками арбитражного процесса с использованием информационно-телекоммуникационной сети Интернет.

Информация о дате, времени и месте проведения настоящего судебного заседания в соответствии с частью 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации размещена на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» не позднее чем за 15 дней до начала судебного заседания. В силу части 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, после получения определения о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, а лица, вступившие в дело или привлеченные к участию в деле позднее, и иные участники арбитражного процесса после получения первого судебного акта по рассматриваемому делу самостоятельно предпринимают меры по получению информации о движении дела с использованием любых источников такой информации и любых средств связи. Лица, участвующие в деле, несут риск наступления неблагоприятных последствий в результате непринятия мер по получению информации о движении дела, если суд располагает информацией о том, что указанные лица надлежащим образом извещены о начавшемся процессе.

В материалы дела от финансового управляющего поступило ходатайство, в соответствии с которым он просит рассмотреть настоящее заявление в его отсутствие, заявленные требования поддерживает в полном объеме.

Рассмотрев приложенные к заявлению документы, суд исходит из следующих норм материального и процессуального права и обстоятельств дела.

В соответствии с частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Как следует из материалов дела, финансовым управляющим 22.11.2017 в адрес ФИО1 был направлен запрос о предоставлении информации и документов №1 исх. № 07/11 от 21.11.2017. Данный запрос направлялся на известные Финансовому управляющему адреса Должника: 413100, <...> и 413100, <...>. Запрос не был получен гр. ФИО1, что подтверждается данными об отслеживании отправления на сайте Почты России.

11.01.2018 в адрес ФИО1 был направлен запрос о предоставлении
информации и документов №2 исх. № 02/01 от 10.01.2018. Данный запрос направлялся Финансовым управляющим Должнику через УФСИН по Саратовской области ФКУ ИК № 33, где Должник отбывал наказание. Данный запрос был получен гр. ФИО1, что подтверждается информацией о получении письма адресатом 18.01.2018, согласно данным об отслеживании отправления на сайте Почты России.

28.02.2018 осужденный ФИО1, отбывавший наказание в ФКУ ИК-33 УФСИН России по Саратовской области, был освобожден по отбытии срока наказания и убыл по адресу: <...>, что подтверждается справкой исх. № 66/13/11-1699 от 12.03.2018. Финансовый управляющий, располагая этой информацией заблаговременно, направлял дальнейшую корреспонденцию по адресу убытия Должника: 413100, <...>.

22.02.2018 в адрес ФИО1 был направлен запрос о предоставлении информации и документов №5 исх. № 08/02 от 21.02.2018. Данный запрос не был получен гр. ФИО1, что подтверждается данными об отслеживании отправления на сайте Почты России.

22.03.2018 в адрес ФИО1 был направлен запрос о предоставлении информации и документов №6 исх. № 10/03 от 22.03.2018. Данный запрос не был получен гр. ФИО1, что подтверждается данными об отслеживании отправления на сайте Почты России.

Таким образом, учитывая, что запрос о предоставлении информации № 2 был получен адресатом 18.01.2018, не позднее 02.02.2018 ФИО1 должен был направить в адрес финансового управляющего запрашиваемые сведения и документы.

Принимая во внимание контрольные сроки прохождения корреспонденции (5 дней между городами Саратов - Москва без учета дня подачи корреспонденции в отделение связи, абзац А п. 6 Постановление Правительства РФ № 160 от 24 марта 2006г.), ответ на запрос должен был быть получен финансовым управляющим не позднее 08.02.2018.

Должник был уведомлен о том, что Финансовый управляющий истребует у него документы, что подтверждается получением им запроса № 2 о предоставлении информации и документов.

Однако, до настоящего момента гр. ФИО1 документы и информацию финансовому управляющему не представил, корреспонденцию по адресу <...> не получает.

В связи с невыполнением должником обязанностей, установленных Законом о банкротстве, по передаче финансовому управляющему сведений о составе имущества и иных сведений, финансовый управляющий должника обратился в арбитражный суд с настоящим заявлением.

В силу пункта 9 статьи 213.9 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ от 26.10.2002 (далее – Закон о банкротстве), гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Как разъяснено в п. 41 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан", при неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц (абзац второй п. 9 ст. 213.9 Закона о банкротстве). Данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам ст. 66 АПК РФ, по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Положения ст. 66 АПК РФ предусматривают право участника дела обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании доказательства от лица, у которого оно находится, в случае, если участник дела не имеет возможности самостоятельно получить необходимое доказательство.

Арбитражный суд самостоятельно оценивает наличие или отсутствие у обратившегося с ходатайством участника дела возможности самостоятельно получить необходимое доказательство и разрешает ходатайство по существу.

Согласно пункту 5 статьи 213.25 Закона о банкротстве, с даты признания гражданина банкротом: все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично.

Согласно правовой позиции, изложенной в пункте 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", в случае отказа или уклонения бывшего руководителя должника от передачи бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для конкурсного управляющего истребуются оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

В силу части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Доказательства исполнения ФИО1 обязанности по предоставлению сведений о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иных имеющих отношение к делу о банкротстве гражданина сведений, в материалы дела не представлены.

При таких обстоятельствах, суд приходит к выводу о том, что заявление финансового управляющего подлежит удовлетворению.

Руководствуясь статьей 60 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 184-186, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

Ходатайство финансового управляющего ФИО2 – удовлетворить.

Обязать должника ФИО1 (<...>; 413100, <...>) ИНН <***>, передать финансовому управляющему ФИО2 сведения, документы:

1. списки кредиторов и должников гражданина с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления гражданином предпринимательской деятельности;

2. информацию о судебных заседаниях судов общей юрисдикции и арбитражных судов, в которых ФИО1 участвует в качестве истца, ответчика, третьего лица, с указанием наименования суда, адреса, судьи и даты следующего заседания, с приложением копий имеющихся документов, полученных/поданных в рамках данных процессов;

3. документы, подтверждающие наличие или отсутствие у гражданина статуса индивидуального предпринимателя;

4. копии документов о совершенных гражданином в течение трех лет до даты подачи заявления о несостоятельности (банкротстве) (с 11.04.2014 по настоящее время) сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями (акциями) в уставном капитале, транспортными средствами, иным движимым имуществом либо информацию о не совершении указанных сделок в обозначенный период;

5. копии документов, подтверждающих заключение договоров и иных сделок гражданина, обязательства по которым в настоящее время не исполнены (исполнены не полностью) за последние 3 года, предшествующие дате подачи в суд заявления о признании гражданина несостоятельным (банкротом) (действующие договоры и иные сделки);

6. выданную банком справку о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, в банке за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом (с 11.04.2014 по настоящее время), справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за трехлетний период (с 11.04.2014 по настоящее время), предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом (при наличии);

7. опись имущества (недвижимого и движимого, в т.ч. ограниченного в обороте) гражданина с указанием вида имущества и его идентифицирующих признаков, места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования, ИНН и места нахождения для юридических лиц залогодержателей и фамилии, имени, отчества и адреса физического лица залогодержателя;

8. копии документов, подтверждающих право собственности гражданина на имущество (движимое и недвижимое, в том числе, но не исключительно: документы на дом, баню, сарай и земельный участок по адресу: г. Энгельс, ул. Бережная, д. 15, а также на квартиру по адресу: <...>), и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности гражданина (при наличии), выданные специализированными регистраторами (специализированными депозитариями), подтверждающие права пайщика на долю имущества в паевом инвестиционном фонде (ПИФ);

9. копию страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования (СНИЛС);

10. сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

11. выписку из реестра акционеров (участников) юридического лица, акционером (участником) которого является гражданин (при наличии) либо сведения об акциях (долях) в хозяйственных обществах (с указанием наименования компании и ОГРН/ИНН), принадлежащих гражданину в настоящее время, а также за последние 3 года, предшествующие дате возбуждения дела о несостоятельности (банкротстве) гражданина (с 23.05.2014 по настоящее время);

12. копию решения о признании гражданина безработным, выданную государственной службой занятости населения, в случае принятия указанного решения;

13. сведения о наличии возбужденных в отношении должника исполнительных производств;

14. копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии);

15. копию свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого на дату подачи заявлению брака);

16. копию свидетельства о расторжении брака, если оно выдано в течение трех лет до даты подачи заявления (при наличии);

17. копию свидетельства о рождении ребенка, если гражданин является его родителем, усыновителем или опекуном;

18. копию брачного договора (при наличии);

19. копию всех страниц паспорта (в том числе страницы с регистрацией по месту жительства);

20. копию всех страниц трудовой книжки, заверенную в установленном порядке работодателем. Если в настоящее время трудовая книжка находится у гражданина, копию всех страниц трудовой книжки с последней записью;

21. сведения о фактах привлечения гражданина к административной ответственности за мелкое хищение, умышленное уничтожение или повреждение имущества, неправомерные действия при банкротстве, фиктивное или преднамеренное банкротство;

22. сведения об известных гражданину уголовных и административных делах в отношении его, а также о наличии неснятой или непогашенной судимости;

23. справку о наличии/отсутствии судимости, срок выдачи которой не позднее 3-х месяцев, предшествующих дате получения настоящего запроса;

24. сведения о принятых решениях о признании гражданина банкротом или об исполненных планах реструктуризации его долгов;

25. Копии следующих документов в отношении ООО «Виктория - М» (ИНН <***>), в котором ФИО1 принадлежит доля 100%, и в котором ФИО1 является директором, в т.ч.:

- Договоры об учреждении общества, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

- Протокол (протоколы) собраний учредителей общества, содержащие решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

- Документы, подтверждающие государственную регистрацию общества;

- Внутренние документы общества;

- Положения о филиалах и представительствах общества;

- Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

- Протоколы общих собраний участников общества (решения единственного участника общества), заседаний ревизионной комиссии общества;

- Списки аффилированных лиц общества;

- Заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

- Судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

- Протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

- Заключенные организацией договоры с 23.05.2014 по настоящее время (за последние 3 (три) года до введения в отношении Должника процедуры банкротства);

- Документы бухгалтерского учета, налоговой отчетности с 23.05.2014 по настоящее время (за последние 3 (три) года до введения в отношении Должника процедуры банкротства) с расшифровками дебиторской/кредиторской задолженности и оснований их образования (займы, кредиты, договоры поставки, оказания работ, услуг и прочее), с указанием ИНН контрагентов компании, сведений об имуществе компании (движимом и недвижимом) с приложением документов, подтверждающих право собственности;

- Сведения об открытых банковских счетах, состоянии банковских счетов Общества, текущем балансе банковских счетов, имеющемся имуществе, а также размере как выплаченных дивидендов, так и дивидендов, которые еще не выплачены, но решение по ним уже принято, причитающихся ФИО1

26. Копии документов, подтверждающих продажу недвижимого имущества (договоры купли - продажи, квитанции на оплату), расположенного по адресу <...>; 140В; ул. Студенческая (без номера);

27. Предоставить надлежащим образом заверенную копию договора 8/31 от 19.06.2014 (изменение собственника Hyundai Elantra 1.6, VIN <***>);

28. Предоставить информацию, а также все имеющиеся документы относительно отчуждения ФИО1 автомобиля ВАЗ 321093 VIN <***> гос. номер <***>.

А также предоставить следующую информацию в отношении супруги:

1. Списки должников, с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства должников гражданина;

2. Информацию о судебных заседаниях судов общей юрисдикции и арбитражных судов, в которых она участвуете в качестве истца, ответчика, третьего лица, с указанием наименования и адреса суда, ФИО судьи и даты следующего заседания, краткой сути спора, а также копий материалов дела и иных документов, полученных/поданных в рамках данных процессов;

3. Документы, подтверждающие наличие или отсутствие у нее статуса индивидуального предпринимателя;

4. Копии документов о совершенных в течение трех лет до даты подачи заявления о несостоятельности (банкротстве) (с 11.04.2014 по настоящее время) сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями (акциями) в уставном капитале, транспортными средствами, иным движимым имуществом либо информацию о не совершении указанных сделок в обозначенный период;

5. Опись имущества (недвижимого и движимого, в т.ч. ограниченного в обороте), приобретенного в период барка, но зарегистрированного на супругу, с указанием вида имущества и его идентифицирующих признаков, места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования, ИНН и места нахождения для юридических лиц залогодержателей и фамилии, имени, отчества и адреса физического лица залогодержателя, а также с приложением копий документов на данное имущества;

6. Копии документов, подтверждающих право собственности на имущество (движимое и недвижимое), и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности гражданина (при наличии), выданные специализированными регистраторами (специализированными депозитариями), подтверждающие права пайщика на долю имущества в паевом инвестиционном фонде (ПИФ);

7. Копию свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого брака);

8. Копию свидетельства о расторжении брака (при наличии);

9. Копию брачного договора (при наличии);

10. Копию соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов, соответственно заключенного и принятого в течение трех лет до даты подачи заявления о признании гражданина банкротом (с 11.04.2014 по настоящее время) (при наличии).

Выдать исполнительный лист в соответствии со статьей 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности его представить вообще или представить в установленный судом срок, оно обязано известить об этом суд и финансового управляющего с указанием причин непредставления в пятидневный срок со дня получения запроса.

В случае неисполнения обязанности представить истребуемое судом доказательство по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательства вообще или в установленный срок на лицо, от которого истребуется доказательство, судом налагается судебный штраф в порядке и в размерах, которые установлены в главе 11 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Настоящее определение может быть обжаловано в соответствии с частью 3 статьи 223 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» в десятидневный срок в Двенадцатый арбитражный апелляционный суд, апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Саратовской области.

Лицам, участвующим в деле разъясняется, что информация о принятых по делу судебных актах, о дате, времени и месте проведения судебного заседания, об объявленных перерывах в судебном заседании размещается на официальном сайте Арбитражного суда Саратовской области - http://www.saratov.arbitr.ru., в информационных киосках, расположенных в здании арбитражного суда, а также может быть получена по телефонам: <***>, 98-39-45.

Судья арбитражного суда

Саратовской области Ю.Н. Федорова