Гражданский кодекс часть 1

(лица, участвующие в деле, о месте и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда),

рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу ФИО1

на определение Арбитражного суда Свердловской области

от 19 марта 2021 года об истребовании бухгалтерской документации должника, печатей штампов, материальных и иных ценностей,

вынесенное в рамках дела №А60-11569/2020

о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью «Первая Сырьевая» (ОГРН <***>, ИНН <***>),

установил:

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 20.05.2020

после устранения недостатков, послуживших основанием для оставления без движения, принято к производству заявлениеобщество с ограниченной ответственностью «УБПЛАСТИК-1» (далее – ООО «УБПЛАСТИК-1») о признании общества с ограниченной ответственностью «Первая Сырьевая» (далее – ООО «Первая Сырьевая», должник) несостоятельным (банкротом).

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 16.07.2020

заявление ООО «УБПЛАСТИК-1» признано обоснованным, в отношении должника введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержденФИО3, член Ассоциации «Межрегиональная саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Содействие».

24.09.2020 временный управляющий должника ФИО3 (далее – временный управляющий, заявитель) обратился в арбитражный суд с ходатайством об истребовании у руководителя ООО «Первая Сырьевая» ФИО1 (далее – ФИО1) заверенных копий документов, относящихся к деятельности должника, с учетом уточнения перечня (л.д.43-45), принятого судом в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ). Помимо этого, временный управляющий также просил взыскать с данного лица судебную неустойку в размере 5 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта.

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 16.12.2020 ООО «Первая Сырьевая» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, исполнение обязанностей конкурсного управляющего должника возложено на арбитражного управляющего ФИО3

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 19.03.2021

заявление временного управляющего удовлетворено. Суд обязал ФИО1 предоставить временному управляющему ФИО3 следующие документы и сведения:

1. Учредительные документы ООО «Первая Сырьевая»;

2. Все печати ООО «Первая Сырьевая»;

3. Базу 1С;

4. Свидетельство ИНН;

5. Свидетельство ОГРН;

6. Документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо имеющих возможность иным образом определять его действия;

7. Протоколы и решения собраний органов управления должника;

8. Свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

9. Сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия должника в их уставном капитале;

10. Список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

11. Приказы и распоряжения руководителя должника за период с 02.02.2018 по настоящее время;

12. Сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей;

13. Учетную политику и документы, утвердившие ее;

14. Документы первичного бухгалтерского учета за период с 02.02.2018 по настоящее время;

15. Бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

16. Отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

17. Документы, подтверждающие отчуждение (приобретение) должником движимого имущества за период с 02.02.2018 по 10.12.2020;

18. Сведения об отчуждении имущества, передаче имущества в аренду, передаче имущества в качестве вклада в уставной капитал другого юридического лица;

19. Расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

20. Расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

21. Расшифровку финансовых вложений;

22. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в том числе по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;

23. Книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты за период с 2018 года по настоящее время;

24. Первичные документы, подтверждающих наличие кредиторской задолженности общества (договоры, счета-фактуры, акты выполненных работ, справки по форме КС-2, КС3, платежные поручения подтверждающие перечисление денежных средств в адрес должника и оплату контрагентами долгов общества), а кроме того, акты сверок с контрагентами, переписку подтверждающую выполнение работ (оказания услуг, поставки товаров) или нарушение сроков их выполнения и т.д.

25. Первичные документы, подтверждающих наличие дебиторской задолженности общества (договоры, счета-фактуры, акты выполненных работ, справки по форме КС-2, КС3, платежные поручения подтверждающие перечисление денежных средств контрагентам и оплату контрагентами долгов перед обществом), а кроме того, акты сверок с контрагентами, переписку подтверждающую выполнение работ (оказания услуг, поставки товаров) или нарушение сроков их выполнения и т.д.

26. Сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

27. Сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

28. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

29. Бухгалтерские справки о выплате/невыплате пособий по уходу за ребенком сотрудников;

30. Заявления о назначении ежемесячного пособия по уходу за ребенком до полутора лет;

31. Приказы о предоставлении отпуска по уходу за ребенком до полутора лет;

32. Оригиналы трудовых книжек;

33. Приказы о приёме на работу/приказов о прекращении трудового договора с работниками;

34. Штатное расписание;

35. Дебиторскую задолженность: 118 069 тыс.руб. (согласно бухгалтерскому балансу за 2019 год);

36. Запасы на сумму 235 тыс. руб. (согласно бухгалтерскому балансу за 2019 год);

37. Сведения о материально ответственных лицах;

38. Сведения о гражданско-правовых сделках, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 02.02.2018 по настоящее время;

39. Полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

40. агентские договоры, заключенные между ООО «Первая Сырьевая» и третьими лица с даты создания ООО «Первая Сырьевая и третьими лица, в которых ООО «Первая Сырьевая» является, как Агентом, так и Принципалом;

41. Иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

Этим же определением, в случае неисполнения данного судебного акта, суд определил взыскать с ФИО1 в пользу ООО «Первая Сырьевая» судебную неустойку в размере 500 руб. за каждый день просрочки исполнения судебного акта со дня вступления в законную силу до даты фактического исполнения. В удовлетворении заявления в остальной части временному управляющему отказано.

Не согласившись с вынесенным определением в части удовлетворенных требований, ФИО1 обратился с апелляционной жалобой, в которой просит определение суда в соответствующей части отменить, вынести новый об отказе в удовлетворении ходатайства временного управляющего ФИО3 в полном объеме, ссылаясь на неполное выяснение судом обстоятельств, имеющих значение для дела и на несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела.

В обоснование апелляционной жалобы ее заявитель указывает на то, что на дату возбуждения в отношении должника настоящего дела о несостоятельности (банкротстве), равно как и на дату открытия в отношении него конкурсного производств ФИО1 не являлся руководителем должника, что подтверждается вступившим в законную силу решением Железнодорожного районного суда г.Екатеринбурга от 28.05.2020, которым установлен факт увольнения ФИО1 с должности директора ООО «Первая Сырьевая», начиная с 29 ноября 2019 года. Утверждает, что все имеющиеся у него документы и имущество ООО «Первая Сырьевая» были переданы им единственному учредителю должника ФИО4 (далее - ФИО4) при увольнении из общества. Отмечает, что в нарушение статьи 185 АПК РФ при рассмотрении настоящего дела суд первой инстанции не указал мотивы, по которым пришел к указанным в обжалуемом определении к выводам о наличии оснований для взыскания с ФИО1 судебной неустойки за неисполнение судебного акта со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты. Также указывает на то, что при рассмотрении настоящего обособленного спора судом первой инстанции было нарушено право заявителя жалобы на непосредственное участие в деле, поскольку в нарушение статьи 123 АПК РФ он не был надлежащим образом извещен о времени и месте судебного заседания, по результатам которого вынесено определение об истребовании у него документов должника и о взыскании с него судебной неустойки, в связи с чем, был лишен возможности реализовать свои права и представить суду доказательства в обоснование своих возражений. Кроме того, указывает на несоблюдение исполняющим обязанности конкурсного управляющего должника ФИО3 (далее – и.о. конкурсного управляющего) установленной АПК РФ обязанности по заблаговременному направлению в адрес с ФИО1 уточненного ходатайства об истребовании документов. В частности, уточненное ходатайство было получено заявителем только 23 марта 2021 года, то есть за пределами сроков рассмотрения заявления управляющего, что подтверждается отчетом об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 80088057576989.

В ходе рассмотрения апелляционной жалобы судом установлены основания для перехода к рассмотрению спора по правилам суда первой инстанции.

Определением от 26.07.2021 (резолютивная часть от 19.07.2021) апелляционный суд перешел к рассмотрению настоящего обособленного спора по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, назначив рассмотрение обособленного спора на 16.08.2021.

До начала судебного заседания от 16.08.2021 от ФИО1 поступили письменные объяснения в порядке статьи 81 АПК РФ с приложением копий следующих документов: приказа (распоряжения) о прекращении (расторжении) трудового договора с работником (увольнении) от 29.11.2019 №10, страниц трудовой книжки ФИО1, заочного решения Кировского районного суда г.Екатеринбурга от 03.06.2020 по делу №2-1862/2020, заявление ФИО1 об увольнении от 25.10.2019; от и.о. конкурсного управляющего ФИО3 – письменные пояснения в порядке статьи 81 АПК РФ с приложений копий бухгалтерской (финансовой) отчетности ООО «УБПЛАСТИК-1» за 2019 год, налоговой декларации по налогу на добавленную стоимость ООО «УБПЛАСТИК-1» за 2019 год, бухгалтерского баланса ООО «УБПЛАСТИК-1» за 2019 год, расширенной выписки из единого государственного реестра юридических лиц в отношении ООО «УБПЛАСТИК-1», выписки по операциям на счете (специальном банковском счете), открытого в Екатеринбургском филиале Банка «Вятич» (ПАО).

В связи с нахождением судьи Мартемьянова В.И. в ежегодном основном оплачиваемом отпуске на основании пункта 2 части 3 статьи 18 АПК РФ произведена его замена на судью Чухманцева М.А., о чем вынесено соответствующее определение от 13.08.2021. После замены судьи рассмотрение обособленного спора в судебном заседании начато апелляционным судом с самого начала в составе председательствующего судьи Мухаметдиновой Г.Н., судей Плаховой Т.Ю., Чухманцева М.А.

В судебном заседании от 16.08.2021 представитель ФИО1 заявил ходатайство о приобщении к материалам дела представленных до начала судебного заседания письменных объяснений в порядке статьи 81 АПК РФ и приложенных к ним копий дополнительных документов.

Данное ходатайство рассмотрено апелляционным судом в порядке статьи 159 АПК РФ и удовлетворено на основании части 2 статьи 268 АПК РФ, представленные ФИО1 письменные объяснения и приложенные к ним копии дополнительных документов приобщены к материалам дела.

Протокольным определением от 16.08.2021 в порядке статьи 163 АПК РФ в судебном заседании был объявлен перерыв до 16.08.2021 до 15 час. 25 мин.

После перерыва судебное заседание продолжено 16.08.2021 в прежнем составе суда, при явке того же представителя со стороны ФИО1

Представитель ФИО1 заявил ходатайство об истребовании у

ИФНС России по Кировскому району г.Екатеринбурга представить сведений о том, кем и каким образом сдавалась бухгалтерская (налоговая) отчетность ООО «Первая Сырьевая» в период 2019 -2020 года (лично или в электронном виде), в случае ее подачи в электронном виде сведения об IP-адресе с которого производилась отправка отчетности и данные об организациях, сдающих отчетность с того же IP-адреса.

Судом апелляционной инстанции ходатайство представителя ФИО1 об истребовании дополнительных доказательств рассмотрено в порядке статьи 159 АПК РФ и удовлетворено на основании части 4 статьи 66, части 2 статьи 268 АПК РФ.

Иные лица, участвующие в деле и не явившиеся в заседание суда апелляционной инстанции, уведомлены о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы надлежащим образом.

В силу части 5 статьи 158 и статьи 266 АПК РФ при невозможности рассмотрения дела в судебном заседании арбитражный суд вправе отложить судебное разбирательство, если требуется предоставление сторонами спора дополнительных доказательств, а также если необходимо обеспечить лицам, участвующим в деле, равные условия для реализации своих процессуальных прав и обязанностей.

В данном случае, с учетом удовлетворения ходатайства представителя ФИО1 об истребовании дополнительных документов, суд апелляционной инстанции считает невозможным рассмотреть настоящий спор в данном судебном заседании и необходимым отложить судебное разбирательство на основании части 5 статьи 158 АПК РФ.

Руководствуясь статьями 66, 158, 184-188, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

1. Отложить судебное разбирательство по делу №А60-11569/2020.

2. Назначить дело к судебному разбирательству в судебном заседании арбитражного суда апелляционной инстанции на 06 сентября 2021года на 16 час. 30 мин. в помещении суда по адресу: <...>, зал №809.

3. Обязать ИФНС России по Кировскому району г. Екатеринбурга представить в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд сведения о том, кем и каким образом сдавалась бухгалтерская (налоговая) отчетность ООО «Первая Сырьевая» (ОГРН: <***>) в период 2019 -2020 г.г. (лично или в электронном виде), в случае ее подачи в электронном виде сведения об IP-адресе с которого производилась отправка отчетности и данные об организациях, сдающих отчетность с того же IP-адреса. Обеспечить поступление истребуемых сведений не позднее, чем за три рабочих дня до назначенной даты судебного разбирательства.

4. Адрес для направления корреспонденции: 614068, <...>.

Телефон справочной службы № <***>, факс № <***>.

Подача документов в электронном виде в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд может осуществляться только в системе «Электронный страж» по веб-адресу: http://my.arbitr.ru/.

Информацию о движении настоящего дела также можно узнать на сайте суда www.17aas.arbitr.ru.

Председательствующий

Г.Н. Мухаметдинова

Судьи

Т.Ю. Плахова

М.А. Чухманцев