Гражданский кодекс часть 1

об удовлетворении ходатайства об обязании должника, руководителя, бывшего руководителя должника передать документы (имущество) арбитражному управляющему

г. Ханты-Мансийск

11 июля 2021 года

Дело № А75-19204/2017

Резолютивная часть определения объявлена 02 июля 2021 г.

Полный текст определения изготовлен 11 июля 2021 г.

Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры в составе судьи Козицкой И.А, при ведении протокола секретарем судебного заседания Лащёновой М.В. рассмотрев в судебном заседании заявление конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «УРАЛСПЕЦСТРОЙ» (ОГРН 1138602009798, ИНН 8602204623, место нахождения: 628400, Ханты-Мансийский автономный округ – Югра, город Сургут, улица Энергостроителей, дом 16) Кузькина Дениса Владимировича об истребовании бухгалтерской и иной документации должника,

в отсутствие явки участвующих в деле лиц,

установил:

решением суда от 30.10.2018 общество с ограниченной ответственностью «УРАЛСПЕЦСТРОЙ» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев.

Конкурсным управляющим общества с ограниченной ответственностью «УРАЛСПЕЦСТРОЙ» утвержден член ассоциации Саморегулируемой организации арбитражных управляющих «Эгида» Кузькин Денис Владимирович (440026, г. Пенза, а/я 3534).

Сведения о признании должника несостоятельным (банкротом) опубликованы
в газете «Коммерсант» № 207 от 10.11.2018.

В суд через систему «Мой арбитр» 15.12.2020 поступило ходатайство конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «УРАЛСПЕЦСТРОЙ» Кузькина Дениса Владимировича об истребовании бухгалтерской и иной документации должника, материальные и иные ценности, касающиеся деятельности должника.

В суд от конкурсного управляющего 09.04.2021 поступили письменные пояснения, в соответствии с которыми просит истребовать у Борисова Е.В.:

1. Учредительные документы (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации, с соответствующими изменениями, если таковые производились);

2. Документы, подтверждающие полномочия руководителей.

3. Выписки из ЕГРЮЛ, ЕГРИП;

4. Данные учредителей организации (ФИО (наименование организации, адрес регистрации);

5. Бухгалтерские отчетности и годовые балансы (форма № 1, 2) с отметкой налоговой инспекции, за последние три года, а также на последнюю отчетную дату, если нет балансов, то декларации по налогообложению;

6. Печати, штампы и иные материальные ценности ООО «Уралспецстрой», зарегистрированные за организацией, в том числе транспортные средства и прицепы:

КАМАЗ – 44108, рег.номер М 062 АЕ 186;

НЕФАЗ – 93341, рег.номер АС 321186;

НЕФАЗ – 93341, рег.номер АР 216486;

УАЗ – 315195, рег.номер К 993 ВА 186;

ГАЗ – 330232, рег.номер В 856 АЕ 186;

SCANIA – R124CB6X6HZ420, рег.номер Т 727 УВ 86;

КАМАЗ – 451410, рег.номер Р 008 АМ 186;

УРАЛ – 4320, рег.номер М 304 АА 186;

КАМАЗ – 44108-10, рег.номер Р 081 АУ 186;

ТАТРА – Т8156Х6, рег.номер К 222 ВА 186.

Прицеп ОЗТП, 1993 г.в., рег.номер 4883ТВ86;

Прицеп ОЗТП, 1994 г.в., рег.номер 4892ТВ86,

с приложением документов, подтверждающих право собственности общества на имущество.

Расшифровка всех статей баланса на последнюю отчетную дату, либо справочно: Справка - состав нематериальных активов:

Справка - состав основных средств (наименование, дата ввода в эксплуатацию, либо дата выпуска, балансовая стоимость, остаточная стоимость, состояние объекта);

Справка - незавершенное строительство;

Справка - Доходные вложение в материальные ценности;

Справка - Долгосрочные финансовые вложения;

Справка - отложенные налоговые активы;

Справка - прочие внеоборотные активы;

Справка - запасы (наименование, балансовая стоимость, состояние объекта);

Справка - НДС;

Справка - расшифровка дебиторской задолженности наименование организации, ИНН организации, сумма, дата образования задолженности, вид задолженности с подтверждающими документами (выполненные работы, оказанные услуги, поставки товара и. т.д.)., по физ. лицам - Ф.И.О., адрес, сумма, дата образования задолженности, вид задолженности с подтверждающими документами;

Справка - Расшифровка кредиторской задолженности и финансовых вложений - наименование, инн организации, сумма, дата образования задолженности, вид задолженности (договор);

Справка - остаток денежных средств на расчетных счетах, по кассе;

Справка - расшифровка прочих оборотных активов;

Справка - уставной капитал, его состав;

Справка - добавочный капитал;

Справка - переоценка внеоборотных активов;

Справка - резервный капитал;

Справка - заемные средства;

Справка - доходы будущих периодов;

7. Справка - количество работников на последнюю отчетную дату (на дату введения процедуры конкурсного производства), штатное расписание;

8. Полный подробный расчет задолженности перед бывшими работниками ООО «Уралспецстрой» по заработной плате, с разбивкой по месяцам, на текущую (возникшую после 30.10.2018) и реестровую (возникшую до 30.10.2018) задолженность, без учета подоходного налога (подоходный налог указать отдельной суммой - с разбивкой по месяцам, на текущую (возникшую после 30.10.2018г.) и реестровую (возникшую до 30.10.2018г.) задолженность по подоходному налогу);

9. Документы, подтверждающие право собственности на недвижимое и движимое имущество, документы о техническом состоянии имущества на дату введения процедуры конкурсного производства, документы на все основные средства. В случае наличия залогового имущества - указать сведения о залоговом кредиторе (наименование, договор залога);

10. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

11. В случае выбытия основных средств, запасов, дебиторской задолженности, необходимо пояснение куда произошло выбытие, по какой стоимости, и какими документами это подтверждается. Распределение денежных средств при реализации (утилизации) основных средств с детально расшифровкой;

12. Справка - номера расчетного и иных счетов, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

13. Договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;

14. Лицензии, сертификаты, либо справка об их отсутствии;

15. Справка - об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.), либо справка об их отсутствии;

16. Справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией;

17. Справка - с какого времени хозяйственная деятельность должника не ведется, либо с какого периода у предприятия имеются убытки;

18. Справка - Исполнение государственного оборонного заказа, если нет справка об его отсутствии;

19. Справка - Наличие мобилизационных мощностей, если таковых нет справка об их отсутствии;

20. Справка - Наличие имущества ограниченного оборота, если таковых нет справка об его отсутствии;

21. Справка - Необходимость осуществления дорогостоящих природоохранных мероприятий, если нет справка об их отсутствии;

22. Справка - Имеющиеся торговые ограничения, финансовое стимулирование, если нет справка об их отсутствии;

23. Справка - об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг);

24. Справка - внутренняя структура должника, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств, если таковых нет справка об отсутствии;

25. Внутренние документы ООО "Уралспецстрой", подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

26. Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

27. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

28. Справка - Загрузка производственных мощностей, если нет справка об его отсутствии;

29. Справка - Объекты непроизводственной сферы и затраты на их содержание, если нет справка об его отсутствии;

30. Справка - имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и проч., если нет справка об их отсутствие;

31. Справка - наименование и адреса организаций, в которых должник является учредителем (участником), сведения о доле участия;

32. Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

33. Справка о и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов, если нет этого не предприятия справка об отсутствии;

34. Документы по учетной политике и документы, утвердившие ее, если не утверждена на предприятии справка об ее отсутствии;

35. Протоколы собраний руководящих органов за три последних года;

36. Приказы и распоряжений директора за три последних года;

37. Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторских фирм за последние три года.

Руководствуясь статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд принял уточнение заявления.

В порядке статьи 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд привлек к участию в обособленном споре в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, Федорову (Хуснутдинову) Яну Вадимовну.

Судебное заседание отложено на 28 июня 2021 года в 10 часов 55 минут.

Протокольным определением суда от 28.06.2021 в судебном заседании объявлен перерыв до 02.07.2021 в 10 часов 10 минут.

В суд посредством почты 02.06.2021 от УМВД России по Ханты-Мансийскому автономному округу - Югре поступили сведения о собственниках транспортных средств: КАМАЗ – 44108, рег.номер М 062 АЕ 186; НЕФАЗ – 93341, рег.номер АС 321186; НЕФАЗ – 93341, рег.номер АР 216486; УАЗ – 315195, рег.номер К 993 ВА 186; ГАЗ – 330232, рег.номер В 856 АЕ 186; SCANIA – R124CB6X6HZ420, рег.номер Т 727 УВ 86; КАМАЗ – 451410, рег.номер Р 008 АМ 186; УРАЛ – 4320, рег.номер М 304 АА 186; КАМАЗ – 44108-10, рег.номер Р 081 АУ 186; ТАТРА – Т8156Х6, рег.номер К 222 ВА 186, согласно которым собственником данных транспортных средств является должник.

В суд 07.06.2021 от Службы государственного надзора за техническим состоянием самоходных машин и других видов техники Ханты-Мансийского автономного округа - Югры поступили сведения о зарегистрированных транспортных средствах: Прицеп ОЗТП, 1993 г.в., рег.номер 4883ТВ86; Прицеп ОЗТП, 1994 г.в., рег.номер 4892ТВ86, согласно которым собственником данного имущества является должник.

В суд через систему «Мой арбитр» 23.06.2021 от конкурсного управляющего должника поступили письменные пояснения, согласно которым до настоящего времени бухгалтерская и иная документация должника, материальные и иные ценности, касающиеся деятельности должника, конкурсному управляющему ООО «УРАЛСПЕЦСТРОЙ» Кузькину Д.В. бывшим руководителем Должника Хуснутдиновой Я.В. не переданы. В связи с этим имеются основания для истребования указанных документов и материальных ценностей у бывшего руководителя ООО «УРАЛСПЕЦСТРОЙ» Борисова Е.В.

В соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебное заседание проведено в отсутствие участвующих в деле лиц.

Согласно статье 32 Федерального закона № 127-ФЗ от 26.10.2002
«О несостоятельности (банкротстве)» и пункту 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с положениями пункта 2 статьи 126 Федерального закона
от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника.

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В пункте 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» разъяснено, что согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Согласно пункту 2 статьи 129 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ
«О несостоятельности (банкротстве)» на конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер по обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа его финансового состояния, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании, по предъявлению возражений относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц.

Для возможности исполнения указанных обязанностей конкурсный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией.

Согласно правовой позиции, изложенной в абзаце 3 пункта 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий или внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, конкурсным управляющим в адрес бывшего руководителя должника Борисову Евгению Васильевичу было направлено уведомление-запрос о введении процедуры конкурсного производства и передаче бухгалтерской и иной документации должника от 06.11.2020 (том 28, л.д. 10-12).

Направление указанного запроса подтверждается представленным
в материалы дела списком внутренних почтовых отправлений (том 28, л.д. 13).

Определением Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа – Югры от 21.05.2019 по делу № А75-19204/2017 суд обязал бывшего руководителя общества с ограниченной ответственностью «УРАЛСПЕЦСТРОЙ» Хуснутдинову Яну Вадимовну в срок до 05 июня 2019 года передать конкурсному управляющему общества с ограниченной ответственностью «УРАЛСПЕЦСТРОЙ» Кузькину Денису Владимировичу бухгалтерскую и иную документацию должника, материальные и иные ценности, касающиеся деятельности должника

На основании данного судебного акта конкурсным управляющим был получен исполнительный лист и направлен на принудительное исполнение в ОСП по г. Нефтеюганску и Нефтеюганскому району ХантыМансийского автономному округу – Югра, на основании которого было возбуждено исполнительное производство №121113/19/86009-ИП от 26.07.2019 г. в отношении Хуснутдиновой Яны Вадимовны.

В рамках исполнительного производства документация, материальные ценности конкурсному управляющему ООО «УРАЛСПЕЦСТРОЙ» Кузькину Д.В. не передавались.

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц Борисов Е.В. являлся первым руководителем ООО «УРАЛСПЕЦСТРОЙ» (том 28, л.д. 15-17).

Суд полагает необходимым обратить внимание на то обстоятельство, что по смыслу норм Закона о банкротстве, ни временный управляющий, ни бывший руководитель не вправе устраняться от взаимодействия и надлежащей организации процесса передачи.

Уклонение руководителя должника от передачи истребуемой документации общества, послужило основанием для обращения конкурсного управляющего в суд с рассматриваемым заявлением.

Вопреки требованиям статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации доказательства передачи Борисовым Е.В. испрашиваемой документации в материалах дела не представлены.

Конкурсное производство не может осуществляться без документации и имущества, поэтому бывший руководитель, уклоняющийся от совершения активных действий по передаче имущества и документов (пообъектно, по актам), должен быть понужден к исполнению соответствующей обязанности.

Невыполнение руководителем должника без уважительной причины требований Закона о банкротстве о передаче конкурсному управляющему имущества должника свидетельствует, по сути, о недобросовестном поведении, направленном на сокрытие имущества должника.

В рассматриваемом случае обращение конкурсного управляющего должника с настоящим ходатайством в арбитражный суд направлено на исполнение одной из основных обязанностей последнего - по обеспечению сохранности имущества должника и преследует основную цель процедуры реализации имущества - наиболее полное формирование конкурсной массы и удовлетворение требований кредиторов должника.

В соответствии с частью 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказывать обязательства, на которое оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В случае, когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или конкурсному управляющему, судами при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитываться наличие документов в его распоряжении и возможность их получения (восстановления).

Поскольку доказательств отсутствия или невозможности представления имущества бывшим руководителем должника в материалы дела не представлено, суд полагает, что имеются основания для удовлетворения заявления конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «УРАЛСПЕЦСТРОЙ» Кузькину Денису Владимировичу о передаче оригиналов бухгалтерских и иных документов должника.

Руководствуясь статьями 66, 184, 185 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьями 2, 20, 20.3, 64, 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа – Югры,

определил:

заявление конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «УРАЛСПЕЦСТРОЙ» Кузькина Дениса Владимировича удовлетворить.

Обязать бывшего руководителя общества с ограниченной ответственностью «УРАЛСПЕЦСТРОЙ» Борисова Евгения Васильевича в срок до 19 июля 2021 года передать конкурсному управляющему общества с ограниченной ответственностью «УРАЛСПЕЦСТРОЙ» Кузькину Денису Владимировичу следующие документы должника: