Гражданский кодекс часть 1

Судья Арбитражного суда Челябинской области Сотникова О.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Цыбиной Е.В., рассматривая ходатайство конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «КФ «Интоника» - ФИО1, поданное в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) должника – общества с ограниченной ответственностью «КФ «Интоника», Челябинская область, г. Магнитогорск, об истребовании документов,

при участии в судебном заседании:

конкурсного управляющего – ФИО1, личность установлена по паспорту,

представителя ЗАО «Завод Тюменьремдормаш» - ФИО2, по доверенности 26.08.2013, личность установлена по паспорту.

УСТАНОВИЛ:

закрытое акционерное общество «Завод Тюменьремдормаш» (далее – ЗАО «Завод Тюменьремдормаш», заявитель) обратилось в Арбитражный суд Челябинской области с заявлением, поступившим 19.08.2013 (вх. № 16979/2013) о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью «КФ «Интоника».

Определением Арбитражного суда Челябинской области от 26.08.2013 заявление принято к производству.

Решением Арбитражного суда Челябинской области от 07.07.2014 должник – общество с ограниченной ответственностью «КФ «Интоника», Челябинская область, г. Магнитогорск, (ИНН <***>, ОГРН <***>) признан несостоятельным (банкротом), в отношении его имущества введено конкурсное производство, конкурсным управляющим должника утвержден ФИО1, член Некоммерческого партнерства «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Меркурий».

Информация о введении в отношении должника процедуры конкурсного производства опубликована в газете «Коммерсантъ» № 125 от 19.07.2013.

28.11.2014 (вход. №48183) в Арбитражный суд Челябинской области поступило ходатайство конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью КФ «Интоника» Пушкарева Дмитрия Аркадьевича, об истребовании от бывшего руководителя общества с ограниченной ответственностью «КФ «Интоника» Ершова Игоря Михайловича, следующих документов и имущества должника:

- бухгалтерская отчетность за последние 5 лет, а также расшифровку всех ее строк;

- налоговая отчетность за 5 последних лет;

- первичные документы, подтверждающие хозяйственные операции должника за 5 последних лет;

- кассовые книги за 3 последние года;

- «Положения об учетной политике», регистры бухгалтерского учета (оборотно-сальдовые ведомости, журналы, ордера, анализы счетов); регистры налогового учета;

- договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, и иные документы о финансово- хозяйственной деятельности должника;

- документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо возможность иным образом определять его действия;

- перечень имущества должника на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также перечень имущества должника, приобретенного или отчужденного в период наблюдения;

- список всех дебиторов должника с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и на текущую дату с приложением доказательств, подтверждающих возмещение дебиторской задолженности;

- справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и на последнюю отчетную дату, предшествующую дате проведения проверки;

- перечень всех кредиторов должника с указанием размера основной задолженности, штрафов,, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому кредитору и срока наступления их исполнения на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также за период продолжительностью не менее 3 лет до даты подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом);

- реестр требований кредиторов на текущую дату;

- отчеты по оценке бизнеса, имущества должника, аудиторских заключений, протоколов, заключений и отчетов ревизионной комиссии, протоколов органов управления должника;

- сведения об аффилированных лицах должника;

- материалы судебных процессов должника;

- материалы налоговых проверок должника;

- иные учетные документы, нормативно - правовые акты, регулирующие деятельность должника;

- сведения о выданных доверенностях от имени должника; перечень всего имущества должника с правоустанавливающими и правоподтверждающими документами;

- кадровые документы по личному составу должника (штатное расписание со всеми изменениями, штатная расстановка (замещение), приказы, листки по учету кадров);

- договоры о материальной ответственности;

- Автомобиль ЛАДА 211440ЛА, 2010 г. в.;

- Автомобиль ЛАДА 212140, 2010 г. в.;

- Автомобиль 3A3CHANETF, 2009 г. в.;

- Мотороллер МЗСА8177Ш, 2008 г. в.;

- Самолет Ан-2 (опознавательные знаки RA-33345);

- Самолет А-33 (опознавательные знаки RA1477G);

- Вертолет R-44-II (опознавательные знаки RA-04323);

- Комплектный трубоэлектросварочный стан (линия для сварки труб МТМ 060С STEHF);

- Комплектная линия оборудования агрегата продольной резки (тип 1500x4,5 мм);

- и иное имущество Должника.

Определением суда от 05.12.2014 ходатайство конкурсного управляющего принято к производству, назначено к рассмотрению в судебном заседании.

В судебное заседание руководитель должника – ФИО3 не явился, извещен надлежащим образом о времени и месте судебного заседания (ч.1 ст.123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). Неявка в судебное заседание извещенных надлежащим образом лиц, участвующих в деле, не препятствует рассмотрению заявления без их участия (п.п. 3, 5 ст. 156 АПК РФ).

19.01.2015 (вход. № 1100) в Арбитражный суд Челябинской области посредствам электронной связи от ФИО3 поступили возражения на заявление, в которых он указывает на то, что запрашиваемая информация и документация была передана им конкурсному управляющему путем направления по почте 23.07.2014, со ссылкой на то, что согласно сведениям, содержащимся на официальном сайте Почты России посылки с документами были получены адресатом. Сведения о направлении

Пушкаревым Д.А. каких-либо претензий в адрес почтовой организации в связи с недостатками почтового вложения у него отсутствуют.

Также, ФИО3 даны письменные пояснения, в отношении истребуемого конкурсным управляющим имущества о том, что самолет АН- 2 (RA-33345) был отчужден ООО «КФ «Интоника» по договору купли- продажи от 21.09.2013 г. Комплектный трубоэлектросварочный стан (линия для сварки труб МТМ 060С STEHF), комплектная линия оборудования агрегата продольной резки (тип 1500x4,5мм), также были отчуждены ООО «КФ «Интоника» по договору купли-продажи от 11.03.2013 г. с ООО «Тольяттинский завод профиля и труб» ( как указал ФИО3, указанное имущество находилось в залоге у ОАО «КредитУралБанк» и было продано с его согласия).

В судебном заседании конкурсный управляющий уточнил заявленные требования, исключив из ходатайства следующие позиции:

- Самолет Ан-2 (опознавательные знаки RA-33345) – в связи установлением факта отчуждения воздушного транспорта ФИО4 по договору купли продажи от 21.09.2013

- и комплектного трубоэлектросварочного стана (линия для сварки труб МТМ 060С STEHF), а также комплектной линии оборудования агрегата продольной резки (тип 1500x4,5 мм) в связи с указанием в отзыве ФИО3 на их отчуждение ООО «Тольятинский завод профиля и труб» по договору купли-продажи от 11.03.2013.

В судебном заседании конкурсный управляющий настаивал на истребовании документов и имущества должника в уточненной редакции, пояснив, что им действительно частично была получена документация должника по тому почтовому отправлению, на которое ссылается ФИО3, вместе с тем при вскрытии почтовых отправлений было установлено несоответствие фактически представленной документации описи прилагаемой к ней, вследствие чего был составлен акт от 05.08.2014 в котором конкурсным управляющим указаны документы, которых фактически не достает согласно описи вложений, а именно: договоров за период с 2010 по 2013гг.; бухгалтерской и прочей отчетности за период с 2010 по 2013гг.; кассовой документации за период с 2010 по 2013гг.; иных документов за период с 2010 по 2013г.г. Вместе с тем данная документация необходима конкурсному управляющему для формирования конкурсной

массы и проведения анализа сделок должника на предмет их соответствия закону.

Арбитражный суд, рассмотрев ходатайство конкурсного управляющего, исследовав и оценив представленные доказательства, находит ходатайство подлежащим удовлетворению в силу следующего.

Согласно статье 32 Закона о банкротстве и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Как следует из материалов дела, ФИО3 являлся руководителем ООО «КФ «Интоника».

В связи с признанием общества с ограниченной ответственностью «КФ «Интоника» несостоятельным (банкротом) решением Арбитражного суда Челябинской области от 07.07.2014 (резолютивная часть решения объявлена 30.06.2014), конкурсным управляющим бывшему руководителю должника ФИО3 направлен запрос о передаче конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей. До настоящего времени ФИО3 документы не переданы в полном объеме. Так определением от 19.01.2015 судом было предложено ФИО3 представить перечень переданных конкурсному управляющему договоров, заключенных обществом с ограниченной ответственностью «КФ «Интоника» в 2010-2013 г.г., а также представить доказательства передачи договоров и бухгалтерских документов за 2010-2013 г.г. Определение суда от 19.01.2015 не исполнено ФИО3, в судебное заседание он не явился, явку своего представителя не обеспечил.

Неисполнение руководителем общества требования конкурсного управляющего послужило основанием для обращения последнего в арбитражный суд с настоящим ходатайством.

Согласно п. 1 ст. 20.3 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) арбитражный управляющий вправе запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления.

Физические лица, юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Согласно п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за

исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Материалами дела подтверждаются факты направления конкурсным управляющим в адрес руководителя запроса о предоставлении необходимых ему документов и информации, а также получение данного запроса руководителем.

В соответствии с ч. 4 ст. 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

В пункте 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» разъяснена возможность истребования в порядке ст. 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации документов, касающихся деятельности должника у руководителя должника, не исполняющего обязанность по передаче таких документов арбитражному управляющему.

Таким образом, на основании ст. 126 Закона о банкротстве арбитражный суд присуждает руководителю общества ФИО3 исполнить обязанность по передаче бухгалтерской и иной документации ФИО1, поскольку причины непередачи всей документации должника и имущества ООО «КФ «Интоника» ФИО3 не указаны. Формальное направление части документации без предоставления первичной документации (договоров должника с контрагентами) и необеспечение надлежащей передачи всего имущества, имеющегося у должника конкурсному управляющему, являются основанием для истребования документов и имущества в принудительном порядке, поскольку отсутствие документов и имущества препятствует осуществлению конкурсным управляющим его полномочий по формированию конкурсной массы.

На основании изложенного, руководствуясь статьей 60 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», ст. 66, 184, 187, 223

Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

ходатайство конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «КФ «Интоника» - ФИО1 удовлетворить.

Истребовать у бывшего руководителя общества с ограниченной ответственностью «КФ «Интоника» ФИО3, следующие документы и имущество:

- бухгалтерскую отчетность за последние 5 лет, а также расшифровку всех ее строк;

- налоговую отчетность за 5 последних лет;

- первичные документы, подтверждающие хозяйственные операции должника за 5 последних лет;

- кассовые книги за 3 последние года;

- реестр требований кредиторов на текущую дату, не предъявивших требования к должнику в деле о банкротстве;

- отчеты по оценке бизнеса, имущества должника, аудиторских заключений, протоколов, заключений и отчетов ревизионной комиссии, протоколов органов управления должника (при наличии);