Гражданский кодекс часть 1

Судья Арбитражного суда Челябинской области Гладышева В.И., при ведении протокола секретарем судебного заседания Мещеряковым И.С., рассмотрев в открытом судебном заседании заявление конкурсного управляющего ФИО1 к ФИО2, об истребовании документации и имущества бывшего руководителя должника, предъявленное в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «ВК-Алмаз», г. Челябинск, ИНН <***>, ОГРН <***>,

УСТАНОВИЛ:

определением от 28.05.2021 возбуждено производство по делу о банкротстве общество с ограниченной ответственностью «ВК-Алмаз» (далее – должник, ООО «ВК-Алмаз»).

Решением от 05.07.2021 в отношении должника введена процедура, применяемая в деле о банкротстве – конкурсное производство, конкурсным управляющим ООО «ВК-Алмаз» утвержден ФИО1.

Информационное сообщение о введении в отношении должника процедуры банкротства опубликовано в ЕФРСБ 13.07.2021 номер публикации 6982541.

Конкурсный управляющий ФИО1 30.07.2021 обратился в арбитражный суд с заявлением, уточненным в порядке ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), в котором просит:

- взыскать судебную неустойку с бывшего руководителя ООО «ВК-Алмаз» ФИО2 в размере 1 000 руб. ежедневно за каждый день просрочки, начиная с даты вынесения судебного акта о взыскании судебной неустойки, до момента фактического предоставления документации должником конкурсному управляющему;

- обязать ФИО2 передать конкурсному управляющему:

1. Договоры на аренду помещений и техники;

2. Документы, подтверждающие принятие мер по взысканию дебиторской задолженности;

3. Расшифровка дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения, расшифровка начислений по каждому дебитору, акты сверок;

4. Путевые листы транспортных и технических средств;

5. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «ВК-Алмаз» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения, акты сверок с контрагентами, договоры, счета-фактуры, товарные накладные);

6. Справку о задолженности ООО «ВК-Алмаз» перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией);

7. Лицензии;

8. Сертификаты;

9. Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

10. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

11. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

12. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей

13. Авансовые отчеты за период с 2018 год по настоящее время;

14. Оборотно-сальдовые ведомости по учету товарно-материальных ценностей, по учету основных средств в организации за период с 2018 год по настоящее время;

15. Карточки учета страховых взносов по сотрудникам;

16. Регистры налогового учета по НДФЛ;

17. Кассовые книги за период с 2018 год по настоящее время;

18. Сведения о внутренней структуре ООО «ВК-Алмаз», перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

19. Сведения о фактической численности работников ООО «ВК-Алмаз» в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих, сведения о работниках за период с 2018 года по настоящее время с указанием Ф.И.О, адреса регистрации, должности, периода работы, трудовые договоры, дополнительные соглашения к договорам, приказы о принятии на работу и об увольнении, платежные ведомости; книга учета движения трудовых книжек, табель учета использования рабочего времени работниками вредных профессий, листы временной нетрудоспособности работников, справки по беременности и родам, заявления на выплату пособия по уходу за ребенком до достижения им возраста полутора лет;

20. Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

21. Сведения о функционировании службы безопасности (охраны) предприятия ООО «ВК-Алмаз», материально-ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность и иных мерах, предпринимаемых для обеспечения сохранности имущества ООО «ВК-Алмаз» с предоставлением соответствующих приказов;

22. Перечень имущества ООО «ВК-Алмаз», в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность ООО «ВК-Алмаз» за 4 года до введения конкурсного производства (договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО «ВК-Алмаз» со всеми юридическими и физическими лицами; ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм; акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; документы, подтверждающие права ООО «ВК-Алмаз» на недвижимое имущество, земельные участки; документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1, 2) с отметкой налоговой инспекции), документы, поданные во внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости) с соответствующими отметками о принятии; расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; расшифровка краткосрочных финансовых вложений; наименование и адреса организаций, в которых ООО «ВК-Алмаз» является учредителем (участником), сведения о доле участия);

23. Передать конкурсному управляющему ООО «ВК-Алмаз» активы согласно бухгалтерскому балансу за 2019 год, финансовые и другие оборотные активы в размере 14 404 тыс. руб.;

24. Передать конкурсному управляющему ООО «ВК-Алмаз» запасы на сумму 2 435 тыс. руб.

Определением от 06.08.2021 заявление конкурсного управляющего принято к производству суда, очередное судебное заседание назначено на 08.12.2021, в котором в порядке ст. 163 АПК РФ объявлялся перерыв до 13.12.2021 12-00.

Лица, участвующие в деле, извещены о времени и месте судебного заседания надлежащим образом в соответствии с ч.ч. 1, 2 ст. 123 АПК РФ. Неявка в судебное заседание лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом, не препятствует рассмотрению дела без их участия (п. 5 ст. 156 АПК РФ).

Исследовав и оценив представленные в материалы заявления доказательства, суд пришел к следующим выводам.

В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) и частью 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с положениями пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника.

Согласно пункту 2 статьи 129 Закона о банкротстве на конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер по обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа его финансового состояния, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании, по предъявлению возражений относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц.

Для возможности исполнения указанных обязанностей конкурсный управляющий должен располагать не только бухгалтерской и иной документацией, но и самим имуществом должника в целях проведения его инвентаризации, оценки и последующей реализации для расчетов с кредиторами должника.

Согласно статье 2 Закона о банкротстве конкурсное производство - процедура банкротства, применяемая к должнику, признанному банкротом, в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов.

Обязанности конкурсного управляющего определены в статье 129 Закона. Конкурсный управляющий обязан: принять в ведение имущество должника, провести его инвентаризацию; при необходимости привлечь независимого оценщика для оценки имущества; уведомить работников должника о предстоящем увольнении; принять меры по обеспечению сохранности имущества; провести анализ финансового состояния должника; предъявить к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требование о ее взыскании в установленном законом порядке; заявить в установленном порядке возражения относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику; вести реестр требований кредиторов; принять меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; исполнить иные установленные Законом о банкротстве обязанности.

Сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрашиваемые конкурсным управляющим, предоставляются конкурсному управляющему в течение трех дней со дня получения запроса арбитражного управляющего.

Поскольку в силу положений п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве передача конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации является обязанностью руководителя предприятия, исполнявшего обязанности на момент утверждения конкурсного управляющего, то и обязанность доказывания надлежащего исполнения данной обязанности в силу статьи 65 АПК РФ лежит на руководителе предприятия.

В соответствии с ч. 4 ст. 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

В соответствии с пунктами 8, 9 ст. 66 АПК РФ, если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности его представить вообще или представить в установленный судом срок, оно обязано известить об этом суд с указанием причин непредставления в пятидневный срок со дня получения копии определения об истребовании доказательства. В случае неисполнения обязанности представить истребуемое судом доказательство по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо не извещения суда о невозможности представления доказательства вообще или в установленный срок на лицо, от которого истребуется доказательство, судом налагается судебный штраф в порядке и размерах, которые установлены АПК РФ.

Неисполнение требования конкурсного управляющего, не передача бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей препятствует осуществлению последним обязанностей, возложенных на него Законом о банкротстве (ст. 129 Закона о банкротстве).

Согласно данным Единого государственного реестра юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ) ООО «ВК-Алмаз» зарегистрировано в качестве юридического лица при создании 02.07.2013, лицом, имеющим право без доверенности действовать от имени общества, являлся ФИО2. Участником ООО «ВК-Алмаз» с долей участия 20 % (2 500 руб.) является ООО «НВ Гарант», ИНН <***>, ОГРН <***>, 80 % (10 000 руб.) доли принадлежит должнику - ООО «ВК-Алмаз».

Место нахождения ООО «ВК-Алмаз» согласно выписке из ЕГРЮЛ: 454079, <...>.

Конкурсным управляющим в адрес бывшего руководителя должника ФИО2 14.07.2021 был направлен запрос о передаче бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Как следует из материалов дела, 01.09.2021 ФИО2 передал часть документации конкурсному управляющему, согласно уточненному заявлению. Так, в соответствии с бухгалтерским балансом на последнюю отчетную дату декабрь 2019 года у должника имеются активы: финансовые и другие оборотные активы в размере 14 404 тыс. руб., запасы на сумму 2 435 тыс. руб. Однако указанные активы и запасы ФИО2 конкурсному управляющему не передавались.

Пояснений относительно невозможности передачи истребуемых конкурсным управляющим документов в полном объеме ФИО2 в материалы дела не представлено.

Между тем, непередача документации и имущества должника препятствует исполнению конкурсным управляющим своих прав и обязанностей, предусмотренных ст. 129 Закона о банкротстве, формирования конкурсной массы должника, нарушает права кредиторов, ведет к затягиванию процедуры конкурсного производства.

Неисполнение руководителем должника обязанности по передаче документов и имущества должника не позволит надлежащим образом сформировать конкурсную массу. Отсутствие первичных документов лишает конкурсного управляющего возможности исполнить обязанность по выявлению и возврату имущества должника, предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требований о ее взыскании.

В соответствии с п. 24 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ.

Запрошенные конкурсным управляющим сведения и имущество у бывшего руководителя должника являются необходимыми для надлежащего исполнения обязанностей конкурсного управляющего предусмотренных действующим законодательством, и принятия все необходимых мер в интересах самого должника и кредиторов в рамках процедуры банкротства должника.

Факт их отсутствия у руководителя должника в нарушение положений ст. 65 АПК РФ также не подтвержден.

Стороны согласно статьям 8, 9 АПК РФ пользуются равными правами на представление доказательств и несут риск наступления последствий совершения или не совершения ими процессуальных действий, в том числе представления доказательств обоснованности и законности своих требований или возражений.

При изложенных обстоятельствах заявление конкурного управляющего об истребовании документации должника согласно представленному перечню является правомерным и подлежит удовлетворению.

Конкурсным управляющим также заявлено о взыскании судебной неустойки с бывшего руководителя ООО «ВК-Алмаз» ФИО2 в размере 1 000 руб. ежедневно за каждый день просрочки передачи истребуемой документации и имущества, начиная с даты вынесения судебного акта о взыскании судебной неустойки, до момента фактического предоставления документации должником конкурсному управляющему.

Согласно частям 1, 2 статьи 118 АПК РФ судебные акты арбитражных судов приводятся в исполнение после вступления их в законную силу, за исключением случаев немедленного исполнения, в порядке, установленном настоящим Кодексом и иными федеральными законами, регулирующими вопросы исполнительного производства. Принудительное исполнение судебного акта производится на основании выдаваемого арбитражным судом исполнительного листа, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом.

В соответствии с пунктом 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

По смыслу названной нормы права и разъяснений, приведенных в пункте 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее - Постановление № 7), суд может присудить денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебную неустойку) в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка является дополнительной мерой воздействия на должника, мерой стимулирования и косвенного принуждения.

При этом оплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ).

Данный вывод согласуется с позицией Верховного суда Российской Федерации, изложенной в определении от 11.07.2017 № 307-ЭС16-21419.

При этом взыскание штрафных санкций, представляет собой меру ответственности в виде имущественного воздействия на недобросовестных участников арбитражного процесса. Небходимым условием для привлечения к процессуальной ответственности является наличие вины лица, не исполнившего судебный акт.

При предъявлении требования об исполнении должником обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, определяет, является ли такое исполнение объективно возможным.

Разрешая вопрос о допустимости понуждения должника исполнить обязанность в натуре, суд учитывает не только положения ГК РФ, иного закона или договора, но и существо соответствующего обязательства.

Оценив представленные в материалы дела доказательства по правилам статей 65 и 71 АПК РФ, принимая во внимание принципы справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из недобросовестного поведения, необходимости соблюдения баланса интересов участвующих в деле лиц, и конкретных обстоятельства дела, учитывая, что часть документации была передана конкурсному управляющему должника, суд приходит к выводу о частичном удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего и взыскания с бывшего руководителя ООО «ВК-Алмаз» ФИО2 судебную неустойку в размере 500 руб. ежедневно за каждый день просрочки, начиная с даты вынесения судебного акта о взыскании судебной неустойки, до момента фактического предоставления документации и активов должника конкурсному управляющему.

Руководствуясь статьями 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

заявление удовлетворить частично.

Обязать бывшего руководителя ООО «ВК-Алмаз» ФИО2 передать конкурсному управляющему ФИО1 следующие документы:

1. Договоры на аренду помещений и техники;

2. Документы, подтверждающие принятие мер по взысканию дебиторской задолженности;

4. Путевые листы транспортных и технических средств;

7. Лицензии;

8. Сертификаты;

11. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

13. Авансовые отчеты за период с 2018 год по настоящее время;

15. Карточки учета страховых взносов по сотрудникам;

16. Регистры налогового учета по НДФЛ;

17. Кассовые книги за период с 2018 год по настоящее время;

20. Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

24. Передать конкурсному управляющему ООО «ВК-Алмаз» запасы на сумму 2 435 тыс. руб.

Взыскать с бывшего руководителя ООО «ВК-Алмаз» ФИО2 судебную неустойку в размере 500 руб. ежедневно за каждый день просрочки, начиная с даты вынесения судебного акта о взыскании судебной неустойки, до момента фактического предоставления документации и активов должника конкурсному управляющему.

В удовлетворении остальной части заявления отказать.

Определение может быть обжаловано в апелляционную инстанцию - Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня его принятия (изготовления в полном объеме) путем подачи жалобы через Арбитражный суд Челябинской области.

Судья В.И. Гладышева