Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Забайкальского края в составе судьи Л.В. Малышев, при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Рудневой Т.Э., рассмотрел в открытом судебном заседании заявление конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "СПК-Центр" об обязании бывшего директора ФИО1 передать временному управляющему ФИО2 надлежащим образом заверенные копи документов, а также об установлении судебной неустойки в размере 1000,00 рублей за каждые семь календарных дней неисполнения судебного акта, начисляемую с даты вступления в законную силу определения суда,

при участии в судебном заседании:

от конкурсного управляющего ФИО3 не было;

от заинтересованного лица (ответчика): не было.

Временный управляющий ФИО3 21.05.2019 обратился в суд с заявлением (вх. № А78-Д-4/20946) об обязании директора ФИО1 передать временному управляющему ФИО2 надлежащим образом заверенные копи следующих документов:

1.учредительных документов ООО "СПК-Центр" (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации) с изменениями;

2.документов, подтверждающих права "СПК-Центр", на недвижимое имущество, земельные участки, а также техническую документацию на указанные объекты;

3.всех приказов и распоряжений руководства ООО "СПК-Центр" за период с 01.01.2016 г. по дату предоставления сведений;

4.ежегодных отчетов ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм за последние три года (в случае их наличия);

5.договоров, соглашений, контрактов, заключенных ООО "СПК-Центр" со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности;

6.номер(а) расчетного(ых) и иных счетов ООО "СПК-Центр", наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

7.документов, свидетельствующих о выполнении или невыполнении ООО "СПК-Центр" денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

(аренда, залог и т.п.), а также документы, явившиеся основанием для возникновения обременения;

18.сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) ООО "СПК-Центр" (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.);

19.сведения о фактической численности работников ООО "СПК-Центр", утвержденное штатное расписание и штатную расстановку рабочих;

20.сведения о выданных доверенностях с указанием сведений (Ф.И.О. паспортные данные), позволяющих установить лицо, в подтверждение полномочий которого была выдана соответствующая доверенность;

21.наименование и адреса организаций, в которых ООО "СПК-Центр" является учредителем (участником), сведения о доле участия;

22.нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО "СПК-Центр", его функций и видов деятельности;

23.сведения о функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов, а также об установлении судебной неустойки в размере 1000,00 рублей за каждые семь календарных дней неисполнения судебного акта, начисляемую с даты вступления в законную силу определения суда.

Определением суда от 23 мая 2019 года заявление оставлено без движения.

Определением суда от 03 июля 2019 года заявление принято к производству.

25 июля 2019 года от конкурсного управляющего ФИО2 поступило уточнение к заявлению, где указано, что в отношении должника введена процедура конкурсного производства, а поскольку до настоящего времени связь с бывшим руководителем ООО "СПК-Центр" не установлена, ФИО1 уклоняется от исполнения обязанности по передаче конкурсному управляющему печатей, штампов и документов, касающихся финансово-хозяйственной деятельности ООО "СПК-Центр", конкурсный управляющий ФИО2 полагает целесообразным в целях процессуальной экономии времени и необходимым уточнить заявленные требования на основании ст. 126 Федерального закона от 26 октября 2002 г. №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», ст. 66 Арбитражного процессуального кодекса РФ, ст. 308. 3 Гражданского кодекса РФ.

Просит суд обязать ФИО1 передать конкурсному управляющему ФИО3 надлежащим образом подлинники следующих документов:

6.документов, свидетельствующих о выполнении или невыполнении ООО "СПК-Центр" денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

8.документов первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики, с соответствующими отметками о принятии, приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике, последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости;

поквартальные расшифровки кредиторской и дебиторской задолженности, заверенные руководителем, за последние 3 года;

10.справку о задолженности ООО "СПК-Центр" перед бюджетом и внебюджетными фондами;

11.лицензий (в случае их наличия);

12.сертификатов (в случае их наличия);

13.сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг);

14.сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) (справочно);

15.сведения о наличии имущества, в том числе акций, облигаций, ценных бумаг (справочно);

16.правоустанавливающих документов на имущество, принадлежащее ООО "СПК-Центр" на праве собственности (договоры купли-продажи, акты приема передачи, распоряжения и постановления органов государственной или муниципальной власти);

17.сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.), а также документы, явившиеся основанием для возникновения обременения;

20.обязать ФИО1 передать конкурсному управляющему ФИО3 печати и штампы организации;

21.обязать ФИО1 передать конкурсному управляющему ФИО3 бухгалтерскую программу 1С;

22.Установить судебную неустойку в размере 1000,00 рублей за каждые семь календарных дней неисполнения судебного акта, начисляемую с даты вступления в законную силу определения суда.

В порядке статьи 49 АПК РФ суд принял к рассмотрению ходатайство об уточнении требований.

Лица, участвующие в деле, извещены надлежащим образом, явку в судебное заседание не обеспечили.

Исследовав материалы дела, суд установил следующие обстоятельства.

Общество с ограниченной ответственностью "РН-Стандарт" 14.02.2019 обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании общества с ограниченной ответственностью "СПК-Центр" несостоятельным (банкротом).

Определением суда от 21.02.2019 заявление принято к производству.

Определением суда от 10.04.2019 требования общества с ограниченной ответственностью "РН-Стандарт" о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью "СПК-Центр" признаны обоснованными. В отношении общества введена процедура наблюдения сроком на три месяца. Временным управляющим утвержден ФИО2.

Сообщение о введении процедуры наблюдения опубликовано на сайте газеты "КоммерсантЪ" №66 от 13.04.2019.

Решением суда от 12 июля 2019 года процедура наблюдения прекращена, общество с ограниченной ответственностью "СПК-Центр" (ОГРН <***>, ИНН <***>) признано несостоятельным (банкротом).

В отношенииобщества с ограниченной ответственностью "СПК-Центр" (ОГРН <***>, ИНН <***>) открыто конкурсное производство сроком на три месяца.

Конкурсным управляющим общества с ограниченной ответственностью "СПК-Центр" утвержден ФИО2 с ежемесячным денежным вознаграждением в размере 30 000 (тридцать тысяч) рублей за счёт имущества должника и денежных средств заявителя.

Согласно пункту 2 статьи 126 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ от 26 октября 2002 года руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Неисполнение указанного требования закона руководителем должника в полном объеме подтверждается отсутствием подписанного акта передачи всех истребуемых документов. В материалы дела представлено письмо конкурсного управляющего с требованием о соблюдении положений законодательства о банкротстве и о передаче необходимых документов конкурсному управляющему, направленное руководителю должника.

Из выписки из Единого государственного реестра юридических лиц в отношении должника следует, что ФИО1 являлся директором общества с ограниченной ответственностью "СПК-Центр".

Уточненные требования конкурсного управляющего о предоставлении документов и материальной ценности в полном объеме бывшим руководителем должника не исполнены.

Суд приходит к выводу о необходимости удовлетворения заявления конкурсного управляющего в части по следующим основаниям.

В соответствии со статьей 20³Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом, обязан: принимать меры по защите имущества должника; анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности; вести реестр требований, кредиторов, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом; предоставлять реестр требований кредиторов лицам, требующим проведения общего собрания кредиторов, в течение трех дней с даты поступления требования в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом; в случае выявления признаков административных правонарушений и (или) преступлений сообщать о них в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях; предоставлять собранию кредиторов информацию о сделках и действиях, которые влекут или могут повлечь за собой гражданскую ответственность третьих лиц; разумно и обоснованно осуществлять расходы, связанные с исполнением возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве.

При проведении процедур банкротства арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом, обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Права и обязанности конкурсного управляющего определены в статье 129 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ.

В силу пункта 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22 июня 2012 года № 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" в случае отказа или уклонения указанных лиц в пункте 3.2 статьи 64 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему, он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Определением от 30.07.2019 года по настоящему обособленному спору суд предложил бывшему руководителю ФИО1: обеспечить явку в судебное заседание,представить в суд письменный отзыв на заявление с указанием возражений (при наличии), со ссылками на нормы права, документы в обоснование своих доводов; доказательства направления отзыва в адрес лиц, участвующих в деле.

Определение суда от 30.07.2019 не исполнено.

В дело конкурсным управляющим не представлены доказательства наличия у должника следующих документов:

приказов и распоряжений руководства ООО "СПК-Центр" за период с 01.01.2016 г. по дату предоставления сведений;

документов, подтверждающих права "СПК-Центр", на недвижимое имущество, земельные участки, а также техническую документацию на указанные объекты (в том числе не указан конкретный перечень недвижимого имущества и земельных участков);

ежегодных отчетов ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм за последние три года (в случае их наличия);

договоров, соглашений, контрактов, заключенных ООО "СПК-Центр" со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности;

документов, свидетельствующих о выполнении или невыполнении ООО "СПК-Центр" денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

лицензий (в случае их наличия);

сертификатов (в случае их наличия);

сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг);

сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) (справочно);

правоустанавливающих документов на имущество, принадлежащее ООО "СПК-Центр" на праве собственности (договоры купли-продажи, акты приема передачи, распоряжения и постановления органов государственной или муниципальной власти).

В связи с чем, требование конкурсного управляющего в части обязания передать вышеперечисленные документы следует отказать.

Обязанность ведения бухгалтерского учета, обеспечения сохранности в течение определенных периодов (не менее 5 лет) первичной документации, на основании которой ведется такой учет и сдается отчетность, установлена положениями Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (статьи 6, 7, 9, 29).

Ответственность за ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета возложена на руководителя организации.

Наличие документов бухгалтерского учета и (или) отчетности у руководителя должника предполагается и является обязательным требованием закона, законодательством о бухгалтерском учете предусмотрена обязанность по восстановлению утраченных документов и руководитель должника обязан доказывать наличие уважительных причин непредставления документации, при этом невыполнение требования о предоставлении первичных бухгалтерских документов или отчетности приравнивается к их отсутствию.

Для обеспечения достоверности данных бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности организации обязаны проводить инвентаризацию имущества и обязательств. При инвентаризации выявляется фактическое наличие соответствующих объектов, которое сопоставляется с данными регистров бухгалтерского учета.

Ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта - лицом, являющимся единоличным исполнительным органом экономического субъекта, либо лицом, ответственным за ведение дел экономического субъекта, либо управляющим, которому переданы функции единоличного исполнительного органа (пункт 1 статьи 7, статьи 3 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете»).

В соответствии со статьями 6, 7, 29 Федерального закона от 06.12.2011 №402-ФЗ "О бухгалтерском учете" организации обязаны вести бухгалтерский учет и хранение учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет с отчетного года. Ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта, несущим ответственность за соблюдение законодательства при выполнении хозяйственных операций.

Руководитель экономического субъекта - лицо, являющееся единоличным исполнительным органом экономического субъекта, либо лицо, ответственное за ведение дел экономического субъекта, либо управляющий, которому переданы функции единоличного исполнительного органа.

В связи с вышеизложенным, требования конкурсного управляющего об обязании передать документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики, с соответствующими отметками о принятии, приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике, последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости; поквартальные расшифровки кредиторской и дебиторской задолженности, а также бухгалтерскую программу 1С, подлежат удовлетворению по вышеизложенным основаниям.

Также суд считает необходимым обязать ФИО1 представить конкурсному управляющему сведения и документы, которыми должен обладать директор общества, а именно:

учредительные документы ООО "СПК-Центр" (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации) с изменениями;

справку о задолженности ООО "СПК-Центр" перед бюджетом и внебюджетными фондами;

сведения о наличии имущества, в том числе акций, облигаций, ценных бумаг;

сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.), а также документы, явившиеся основанием для возникновения обременения;

сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) ООО "СПК-Центр" (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.);

сведения о фактической численности работников ООО "СПК-Центр", утвержденное штатное расписание и штатную расстановку рабочих.

Кроме того, подлежат удовлетворению требования об обязании ФИО1 передать конкурсному управляющему ФИО3 печати и штампы организации.

Факт невыполнения руководителем должника обязанностей, предусмотренных пунктом 2 статьи 126 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ, подтверждается материалами дела (поскольку доказательств обратного не представлено), поэтому суд считает требования конкурсного управляющего обоснованными и подлежащими удовлетворению частично.

В остальной части требований надлежит отказать.

Также конкурсным управляющим заявлено ходатайство о взыскании с ФИО1 денежных средств в размере 1 000 рублей за каждые семь календарных дней неисполнения судебного акта, начисляемую с даты вступления в законную силу определения суда.

Согласно статье 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

В силу абзаца второго пункта 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве", арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса.

Как разъяснено в пунктах 31, 33 Постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2016 N 7, суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (части 1 и 2.1 статьи 324 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Решением Арбитражного суда Забайкальского края от 12.07.2019 г. по делу № А78-1664/2019 процедура наблюдения прекращена, ООО "СПК-Центр" признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство сроком на три месяца. В пятом абзаце резолютивной части решения от 12.07.2019 суд разъяснил, что с даты вынесения настоящего решения наступают последствия, установленные статьёй 126 Федерального закона от 26.10.2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

Согласно абзацу 2 пункта 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Учитывая, что бывший руководитель не исполнил своих обязанностей предусмотренных абзацем 2 пункта 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» и не предал документы и имущество должника, суд считает обоснованным требование конкурсного управляющего о компенсации, подлежащей взысканию с руководителя должника в конкурсную массу ООО «СПК-Центр» на случай неисполнения судебного акта об обязании передать документы, исходя из расчета 1000 рублей за каждые семь календарных дней неисполнения судебного акта, начисляемую с даты вступления в законную силу определения суда.

Заявленную сумму судебной, суд считает соразмерной и справедливой, так как согласно рекомендациям Верховного Суда Российской Федерации, изложенным в пункте 32 Постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2016 N 7, в результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

В рассматриваемом случае, при наличии указанного размера неустойки исполнение судебного акта для ФИО1 будет более выгодным в кротчайшие сроки.

Уплата неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает от его исполнения в натуре, а также от применения мер ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ).

При отсутствии у ФИО1 истребованных документов фактически и возможности их изготовить, он обязан представить конкурсному управляющему соответствующие сведения и доказательства.

Руководствуясь статьями 60, 126 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ, статьями 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьей 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

ходатайство конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "СПК-Центр" об обязании бывшего директора ФИО1 передать временному управляющему ФИО2 надлежащим образом заверенные копи документов, а также об установлении судебной неустойки в размере 1000,00 рублей за каждые семь календарных дней неисполнения судебного акта, начисляемую с даты вступления в законную силу определения суда, удовлетворить частично.

Обязать бывшего директора общества с ограниченной ответственностью "СПК-Центр ФИО1 в трехдневный срок с момента получения настоящего определения (или с момента, когда оно считается полученным по правилам статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) передать конкурсному управляющему ФИО2 документы, имущество и иные материальные ценности:

учредительные документы общества с ограниченной ответственностью "СПК-Центр" (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации) с изменениями;

документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики, с соответствующими отметками о принятии, приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике, последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости; поквартальные расшифровки кредиторской и дебиторской задолженности, заверенные руководителем, за последние 3 года;

справки о задолженности общества с ограниченной ответственностью "СПК-Центр" перед бюджетом и внебюджетными фондами;

сведения о наличии имущества, в том числе акций, облигаций, ценных бумаг;

сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) общества с ограниченной ответственностью "СПК-Центр" (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.);

сведения о фактической численности работников общества с ограниченной ответственностью "СПК-Центр", утвержденное штатное расписание и штатную расстановку рабочих;

печати и штампы общества с ограниченной ответственностью"СПК-Центр";

бухгалтерскую программу 1С общества с ограниченной ответственностью"СПК-Центр".

За неисполнение настоящего определения Арбитражного суда Забайкальского края взыскать с ФИО1 в пользу общества с ограниченной ответственностью "СПК-Центр", неустойку в размере 1000,00 рублей за каждые семь календарных дней неисполнения судебного акта, начисляемую с даты вступления в законную силу определения суда.

В остальной части требований отказать.

Определение может быть обжаловано в Четвёртый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия.

Судья Л.В. Малышев