Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Ямало-Ненецкого автономного округа в составе судьи Полторацкой Э.Ю., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Серяковой О.П., рассмотрев в открытом судебном заседании заявление временного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Молл Сервис» (ИНН <***> ОГРН <***>, адрес: 629307, <...>) ФИО1 об истребовании у руководителя должника ФИО2 и передаче временному управляющему бухгалтерской и иной документации должника,

при участии в судебном заседании:

от временного управляющего - представитель не явился,

от должника – представитель не явился,

от ФИО2 – представитель не явился,

от конкурсного кредитора (ООО «Нефтесервис») – ФИО3 по доверенности №20170502/1 от 02.05.2017 (личность представителя удостоверена паспортом),

установил:

ПАО «Сбербанк России» обратилось в Арбитражный суд Ямало-Ненецкого автономного округа с заявлением о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью «Молл Сервис».

Определением суда от 26.01.2017 заявление принято к производству.

Определением суда от 04.04.2017 заявление ПАО «Сбербанк России» о признании несостоятельным (банкротом) ООО «Молл Сервис» оставлено без рассмотрения.

Общество с ограниченной ответственностью «Нефтесервис» обратилось 03.04.2017 в Арбитражный суд ЯНАО с заявлением о признании несостоятельным (банкротом) ООО «Молл Сервис».

Определением суда от 16.06.2017 заявление ООО «Нефтесервис» о признании ООО «Молл Сервис» несостоятельным (банкротом) признано обоснованным. В отношении ООО «Молл Сервис» введена процедура банкротства - наблюдение сроком на четыре месяца, т.е. до 16.10.2017. Временным управляющим должника утвержден ФИО1 (ИНН <***>, адрес для корреспонденции: 625003, <...>), член Союза арбитражных управляющих «Авангард».

Сообщение о введении в отношении должника процедуры наблюдения опубликовано в газете «Коммерсантъ» №112 от 24.06.2017.

Судебное заседание по рассмотрению отчета временного управляющего назначено на 13.10.2017.

Временный управляющий ФИО1 обратился 22.08.2017 в арбитражный суд с заявлением об истребовании у генерального директора общества с ограниченной ответственностью «Молл Сервис» ФИО2 и передаче временному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, а именно:

1. устав с изменениями, свидетельство о государственной регистрации, свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (ИНН), выписка из ЕГРЮЛ (последнюю из имеющихся);

2. сведения о счетах в банках и других кредитных учреждениях (с указанием юридического и почтового адреса банка и реквизитов банковского счета), открытых (закрытых) за три года до введения наблюдения (с 01.01.2014 по текущую дату);

3. протоколы и решения общего собрания участников за три года до введения наблюдения (с 01.01.2014 по текущую дату);

4. протоколы и решения Совета директоров (наблюдательного совета) за три года до введения наблюдения (с 01.01.2014 по текущую дату);

5. приказы и распоряжения единоличного исполнительного органа и его заместителей за три года до введения наблюдения (с 01.01.2014 по текущую дату);

6. информацию (Ф.И.О. и уполномочивающий документ) о лицах, которые могут представлять интересы, заключать сделки от имени должника на основании прав по должности (без доверенности) за три года до введения наблюдения (с 01.01.2014 по текущую дату);

7. доверенности, действовавшие в течение трех лет до введения наблюдения (с 01.01.2014 по текущую дату) с правом представления интересов должника при заключении сделок;

8. информация об аффилированных лицах;

9. информация о совместной деятельности должника с приложением балансов совместной деятельности и отчетов лиц, ведущих учет операций по совместной деятельности;

10. лицензии, выданные должнику с 01.01.2014;

11. сертификаты на продукцию (работы, услуги), производимую должником, с 01.01.2014;

12. положения о структурных подразделениях должником;

13. сведения о фактической численности работников должника (поквартально) за 2014-2017 гг.;

14. сведения о фонде заработной платы за три года до введения наблюдения (с 01.01.2014 по текущую дату, поквартально);

15. сведения о средней заработной плате за три года до введения наблюдения (с 01.01.2014 по текущую дату, поквартально);

16. штатное расписание организации за три года до введения наблюдения (с 01.01.2014 по текущую дату);

17. информация об эмиссии облигаций и выдаче векселей;

18. приказы об учетной политике за три года до введения наблюдения (с 01.01.2014 года по текущую дату);

19. стратегические и оперативные производственно-финансовые планы деятельности;

20. бизнес-планы;

21. бухгалтерскую отчетность за три года до введения наблюдения (с 01.01.2014 по текущую дату), в том числе:

- Бухгалтерский баланс с расшифровкой строк (поквартально);

- Отчет о прибылях и убытках, с расшифровкой строк (поквартально);

- Отчет об изменениях капитала;

- Отчет о движении денежных средств;

- Приложение к бухгалтерскому балансу;

- Пояснительные записки к годовым бухгалтерским балансам;

- Аудиторское заключение;

- Годовой отчет;

- Отчет ревизора (ревизионной комиссии);

22. материалы (акты, описи и пр.) инвентаризации имущества и обязательств (за три года до введения наблюдения (с 01.01.2014 по текущую дату); Обязательно: инвентаризацию основных средств, материальных запасов, дебиторской и кредиторской задолженности;

23. отчеты по оценке стоимости имущества за три года до введения наблюдения (с 01.01.2014 по текущую дату);

24. перечень нематериальных активов с указанием первоначальной и остаточной стоимости. Для 01.06.2017 указать:

а) балансовую стоимость активов, используемых в производственном процессе;

б) возможную стоимость активов, используемых в производственном процессе, при реализации на рыночных условиях;

в) балансовую стоимость активов, не используемых в производственном процессе;

г) возможную стоимость активов, не используемых в производственном процессе, при реализации на рыночных условиях.

25. перечень основных средств с указанием первоначальной и остаточной стоимости. Для 01.06.2017 указать:

а) балансовую стоимость активов, используемых в производственном процессе;

в) балансовую стоимость активов, не используемых в производственном процессе;

г) возможную стоимость активов, не используемых в производственном процессе, при реализации на рыночных условиях;

д) наличие и краткая характеристика мобилизационных и законсервированных основных средств;

е) степень износа основных средств;

ж) наличие и краткая характеристика полностью изношенных основных средств;

з) наличие и краткая характеристика обремененных основных средств (в том числе год ввода в действие, возможный срок полезного действия, проведенные ремонт (текущий, капитальный), реконструкция, модернизация, частичная ликвидация, переоценка, амортизация, земельные участки, на которых находятся здания и сооружения, характеристика специализации (узкоспециализированное или нет), участие в производственном процессе (круглогодично или часть года), наличие предусмотренных законодательством Российской Федерации документов, источник приобретения).

26. документы, удостоверяющие государственную регистрацию прав собственности на имущество;

27. перечень объектов незавершенного строительства на 01.04.2017, указать по каждому объекту:

а) стоимость, степени готовности объектов незавершенного строительства;

б) размер средств, необходимых для завершения строительных работ, и срок возможного пуска в эксплуатацию объектов;

в) необходимость или целесообразность завершения строительных работ либо консервации объектов незавершенного строительства;

г) возможную стоимость объектов незавершенного строительства при реализации на рыночных условиях.

28. расшифровку доходных вложений в материальные ценности с указанием первоначальной и остаточной стоимости. Для 01.06.2017 указать:

а) эффективность и целесообразность вложений в материальные ценности;

б) соответствие получаемого дохода рыночному уровню;

в) возможность расторжения договоров и возврата имущества без возникновения штрафных санкций в отношении должника.

29. расшифровку долгосрочных и краткосрочных финансовых вложений с указанием первоначальной и остаточной стоимости, указать:

а) имущество, внесенное в долгосрочные финансовые вложения;

б) эффективность и целесообразность долгосрочных финансовых вложений;

в) возможность возврата имущества, внесенного в качестве долгосрочных финансовых вложений;

г) возможность реализации долгосрочных финансовых вложений на рыночных условиях.

30. перечень запасов на 01.04.2017:

а) степень готовности незавершенного производства, время и величина средств, необходимых для доведения его до готовой продукции;

б) размер запаса сырья и материалов, ниже которого производственный процесс останавливается;

в) размер запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

г) обоснованность цен, по которым приобретались сырье и материалы;

д) причины задержки реализации готовой продукции;

е) обоснованность отражения в балансе расходов будущих периодов;

ж) возможность получения денежных средств за отгруженные товары;

з) запасы, реализация которых по балансовой стоимости затруднительна.

31. обоснованность суммы, числящейся как НДС к возмещению на 01.06.2017.

32. расшифровку дебиторской и кредиторской задолженности с указанием суммы задолженности.

33. перечень дебиторов должника (с учетом обособленных подразделений) по состоянию на 01.06.2017 с указанием: суммы задолженности, основания возникновения задолженности, срока возникновения задолженности, срока исполнения обязательств, полного юридического и почтового адреса, ИНН. Указать сумму дебиторской задолженности, которая не может быть взыскана;

34. перечень кредиторов должника (с учетом обособленных подразделений) по состоянию на 01.06.2017 с указанием: суммы задолженности, основания возникновения задолженности, срока возникновения задолженности, срока исполнения обязательств, полного юридического и почтового адреса, ИНН;

а) обоснованность обязательств, в том числе обоснованность задолженности по обязательным платежам;

б) обоснованность деления обязательств на основной долг и санкции;

в) обязательства, возникновение которых может быть оспорено;

г) обязательства, исполнение которых возможно осуществить в рассрочку;

д) возможность реструктуризации обязательств по срокам исполнения путем заключения соответствующего соглашения с кредиторами.

35.приказы о списании дебиторской или кредиторской задолженности за три года до введения наблюдения (с 01.01.2014 по текущую дату);

36. реестр и копии договоров, действовавших за три года до введения наблюдения (с 01.01.2014 по текущую дату);

37. перечень основных поставщиков сырья (работ, услуг) с указанием доли в общем объеме поставок (по стоимостному признаку) за три года до введения наблюдения (с 01.01.2014 по текущую дату, ежегодно);

38. перечень основных потребителей продукции (работ, услуг) с указанием доли в общем объеме потребления (по стоимостному признаку) за три года до введения наблюдения (с 01.01.2014 по текущую дату, ежегодно);

39. данные по ценам на предоставляемые работы, услуги.

40. акты налоговых проверок за три года до введения наблюдения (с 01.01.2014 по текущую дату);

41. данные по срокам и формам расчетов за предоставляемые товары, работы, услуги;

42. акты сверок с налоговым органом и внебюджетными фондами задолженности по обязательным платежам в бюджет и государственные внебюджетные фонды (пополугодично) за три года до введения наблюдения (с 01.01.2014 по текущую дату);

43. особенности государственного регулирования отрасли, к которой относится должник:

44. сезонные факторы и их влияние на деятельность должника;

45. исполнение государственного оборонного заказа;

46. наличие мобилизационных мощностей;

47. наличие имущества ограниченного оборота;

48. необходимость осуществления дорогостоящих природоохранных мероприятий;

49. имеющиеся торговые ограничения, финансовое стимулирование;

50. основные направления деятельности;

51. все виды деятельности, осуществляемые должником за три года до введения наблюдения (с 01.01.2014 по текущую дату); по каждому виду деятельности указать выручку, себестоимость, прибыль;

52. структура затрат за три года до введения наблюдения (с 01.01.2014 по текущую дату) по статьям калькуляции;

53. состав основного и вспомогательного производства;

54. загрузка производственных мощностей;

55. объекты непроизводственной сферы и затраты на их содержание;

56. справку о размере задолженности по заработной плате по состоянию на 01.06.2017;

57. сведения о работниках, бывших работниках должника за период с 01.01.2014 по 01.06.2017 в виде реестра с указанием Ф.И.О., адреса места жительства, должности, задолженности по заработной плате с приложением подтверждающих документов (трудовые договора, приказ о приеме на работу и т.д.).

Определением суда от 28.08.2017 заявление принято к производству, судебное заседание по рассмотрению заявления назначено на 02.10.2017 г.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

Учитывая, что неявка в судебное заседание лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом не является препятствием к рассмотрению дела в соответствии со статьями 123 и 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд рассматривает дело по существу в отсутствие сторон по имеющимся документам в порядке предусмотренном Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.

До начала судебного заседания от конкурсного кредитора (ООО «Нефтесервис») представлен отзыв, в котором поддерживает заявление временного управляющего об истребовании документов у руководителя должника.

В судебном заседании представитель конкурсного кредитора поддержал ходатайство временного управляющего об истребовании доказательств и доводы, изложенные в своем отзыве.

Из представленных документов следует, что согласно Выписке из ЕГРЮЛ, руководителем должника является ФИО2.

Как указывает временный управляющий, в адрес руководителя должника 23.06.2017 был направлен запрос о предоставлении сведений исх. б/н от «23» июня 2017г.

В материалы дела представлена копия почтовой квитанции от 23.06.2017 г.

Запрос временного управляющего ФИО2 не исполнен.

Поскольку ФИО2 запрашиваемые документы арбитражному управляющему не представила, последний обратился с настоящим заявлением в суд.

Согласно п.3.2 ст. 64 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

В соответствии с пунктом 4 статьи 66 АПК РФ – лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В силу п. 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 №35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» согласно пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Временный управляющий представил доказательства обращения к руководителю должника с настоящим требованием.

Руководитель должника ФИО2 отзыв на рассматриваемые требования, а также доказательства передачи копии документов, указанных в заявлении временному управляющему и в суд не представила.

При указанных обстоятельствах, требования временного управляющего подлежат удовлетворению.

Суд отмечает, что в случае неисполнения соответствующего судебного акта, суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ).

Обязательность исполнения судебного акта и выполнения законных требований судебного пристава-исполнителя обеспечены средствами как административной, так и уголовной ответственности (статьи 17.14 и 17.15 КоАП РФ, статья 315 УК РФ).

Руководствуясь статьями 32 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ от 26.10.2002, статьями 66, 184, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

I. Заявление временного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Молл Сервис» ФИО1 об истребовании у руководителя должника ФИО2 и передаче временному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, удовлетворить.

II. Истребовать у руководителя Общества с ограниченной ответственностью «Молл Сервис» (ИНН<***>, ОГРН <***>, 629307, <...>) ФИО2 и обязать передать временному общества с ограниченной ответственностью «Молл Сервис» ФИО1 следующие копии документов, заверенные руководителем должника в отношении общества с ограниченной ответственностью «Молл Сервис»: