Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Ямало-Ненецкого автономного округа в составе судьи Худяева В.В., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Инсаповой Л.Р., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению конкурсного управляющего ФИО1 об истребовании документов, в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "Уренгойкомплектстрой", при участии в судебном заседании:

представители сторон в судебное заседание не явились,

УСТАНОВИЛ:

Управление Федеральной налоговой службы по Ямало-Ненецкому округу 04.10.2019 обратилось в суд с заявлением о признании общества с ограниченной ответственностью "Уренгойкомплектстрой" банкротом и введении в отношении него процедуры наблюдения.

Определением суда от 16.12.2019 заявление принято к производству и назначено к рассмотрению на 24.01.2020.

Определением суда от 24.01.2020 требование уполномоченного органа в лице Управления Федеральной налоговой службы по Ямало-Ненецкому округу (ИНН: <***>, ОГРН: <***>, адрес: 629001, <...>) к обществу ограниченной ответственностью "Уренгойкомплектстрой" (ИНН: <***>, ОГРН: <***>) признаны обоснованными и в отношении него введена процедура банкротства - наблюдение.

Временным управляющим обществом с ограниченной ответственностью "Уренгойкомплектстрой" утвержден ФИО1 (ИНН <***>, регистрационный номер в сводном государственном реестре арбитражных управляющих №19266, адрес для корреспонденции: 141401, <...>), член Ассоциации «НацАрбитр»

Соответствующее объявление опубликовано в газете «Коммерсантъ» №18 от 01.02.2020.

Решением суда от 29.06.2020 общество с ограниченной ответственностью "Уренгойкомплектстрой" признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, то есть до 29.12.2020. Исполнение обязанностей конкурсного управляющего обществом с ограниченной ответственностью "Уренгойкомплектстрой" возложено на временного управляющего ФИО1 (ИНН <***>, регистрационный номер в сводном государственном реестре арбитражных управляющих №19266, адрес для корреспонденции: 141401, <...>), члена Ассоциации «НацАрбитр».

Соответствующее объявление опубликовано в газете «Коммерсантъ» № 121 от 11.07.2020.

Конкурсный управляющий 06.10.2020 обратился в суд с заявлением об обязании бывшего руководителя общества с ограниченной ответственностью «Уренгойкомплектстрой» (ИНН: <***>, ОГРН: <***>) ФИО2 передать конкурсному управляющему ФИО1:

1) Доверенности, выданные обществом и действующие на текущую дату.

2) Документы, подтверждающие права ООО «УКС» на недвижимое имущество, земельные участки, транспортные средства, самоходную технику, соответствующие технические и кадастровые паспорта.

3) Документы первичного бухгалтерского учёта, бухгалтерской отчётности (квартальные и годовые), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и Государственное статистическое управление, с соответствующими отметками о принятии (за последние два три года), приказ о принятии учётной политики, последние акты об инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости.

4) Сведения об аффилированных лицах должника

5) Реестр договоров ООО «УКС».

6) Расшифровка расчётов с дебиторами по статье «Расчёты с персоналом по прочим операциям».

7) Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов.

8) Расшифровка краткосрочных финансовых вложений.

9) Приказ об утверждении Положения и Положение об учётной политике;

10) Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

11) Расчётные ведомости по заработной плате за 2016-2020 гг. в разрезе по месяцам;

12) Сведения о фактической численности работников ООО «УКС» в форме справки,

13) Утверждённое штатное расписание или штатную расстановку, а также: - оригиналы приказов о приёме, увольнении, отпуске, переводе (по сотрудникам за 2016, 2017, 2018, 2019 годы), в том числе: всю кадровую документацию по сотрудникам ООО «УКС» за период с 2016 года до даты введения конкурсного производства, либо акты приёма-передачи документов в архив, внутренние/локальные акты, листы сотрудников, трудовые книжки и/или журнал выдачи трудовых книжек;

14) Кассовая книга с приложениями (приходные и расходные кассовые документы) за 2016, 2017, 2018, 2019 годы;

15) Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

16) Документы, подтверждающие наличие (размер, структуру) дебиторской и кредиторской задолженности.

17) Внутренние документы ООО «УКС», подтверждающие полномочия руководящих органов (трудовой договор (контракт) с руководителем);

18) Приказы и распоряжения руководителя за период с момента создания организации по настоящее время;

19) Ежегодные отчёты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние три года;

20) Договоры, соглашения, контракты, заключённые ООО «УКС» со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года и всю первичную документацию к ним;

21) Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «УКС» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платёжные требования, платёжные поручения и т.п.);

22) Лицензии;

23) Сертификаты;

24) Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

25) Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п.;

26) Сведения о фактической численности работников ООО «УКС» в форме справки, утверждённое штатное расписание или штатную расстановку рабочих, трудовые книжки работников, трудовые договоры с работниками, приказы о приёме на работу и об увольнении работников;

27) Наименование и адреса организаций, в которых ООО «УКС» является учредителем (участником), сведения о доле участия;

28) Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО «УКС», его функций и видов деятельности;

29) Сведения об ООО «УКС» и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

30) Материальные и иные ценности, в том числе: недвижимое имущество, оборудование, транспортные средства, самоходную технику, запасы, товарно-материальные ценности и т. д.

31) Печати и штампы ООО «УКС».

32) Иные документы, оформленные в ходе хозяйственной деятельности ООО «УКС».

Определением суда от 03.12.2020 судебное заседание по рассмотрению отложено на 18.03.2021.

От УМВД России по г. Сургуту 09.03.2021 в Арбитражный суд Ямало-Ненецкого автономного округа поступила адресная справка о ФИО2.

Определением суда от 18.03.2021 судебное заседание по рассмотрению отложено на 07.04.2021.

Определением суда от 07.04.2021 судебное заседание по рассмотрению отложено на 28.04.2021.

От конкурсного управляющего в суд поступили уточнения, согласно которым просит обязать обязании бывшего руководителя общества с ограниченной ответственностью «Уренгойкомплектстрой» (ИНН: <***>, ОГРН: <***>) ФИО2 передать конкурсному управляющему ФИО1:

1) Доверенности, выданные обществом и действующие на текущую дату.

4) Сведения об аффилированных лицах должника

5) Реестр договоров ООО «УКС».

6) Расшифровка расчётов с дебиторами по статье «Расчёты с персоналом по прочим операциям».

7) Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов.

8) Расшифровка краткосрочных финансовых вложений.

9) Приказ об утверждении Положения и Положение об учётной политике;

11) Расчётные ведомости по заработной плате за 2016-2020 гг. в разрезе по месяцам;

12) Сведения о фактической численности работников ООО «УКС» в форме справки;

14) Кассовая книга с приложениями (приходные и расходные кассовые документы) за 2016, 2017, 2018, 2019 годы;

16) Документы, подтверждающие наличие (размер, структуру) дебиторской и кредиторской задолженности.

18) Приказы и распоряжения руководителя за период с момента создания организации по настоящее время;

19) Договоры, соглашения, контракты, заключённые ООО «УКС» со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года и всю первичную документацию к ним;

20) Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «УКС» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платёжные требования, платёжные поручения и т.п.);

21) Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

22) Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п.;

23) Наименование и адреса организаций, в которых ООО «УКС» является учредителем (участником), сведения о доле участия;

24) Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО «УКС», его функций и видов деятельности;

25) Материальные и иные ценности, в том числе: недвижимое имущество, оборудование, транспортные средства, самоходную технику, запасы, товарно-материальные ценности и т. д.

26) Иные документы, оформленные в ходе хозяйственной деятельности ООО «УКС».

В соответствии со статьей 49 АПК РФ, суд принимает уточненные требования заявителя, поскольку это не противоречит закону и не нарушает права других лиц.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

Учитывая, что неявка в судебное заседание лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом не является препятствием к рассмотрению дела в соответствии со статьями 123 и 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд рассматривает дело по существу в отсутствие сторон по имеющимся документам в порядке, предусмотренном Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.

Дело рассматривается арбитражным судом в открытом судебном заседании в порядке, предусмотренном Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Рассмотрев заявление, оценив доводы сторон, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства в порядке статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд исходит из следующего.

Согласно Выписке из ЕГРЮЛ, руководителем должника до признания юридического лица банкротом являлась ФИО2.

Конкурсным управляющим ООО «УКС» 28.07.2020 в адрес ФИО2 было направлено уведомление о последствиях введения конкурсного производства с требованием о предоставлении следующих сведений и документов:

1. Учредительные документы ООО «УКС» (устав, решение о создании, свидетельство о регистрации, свидетельство о постановке на налоговый учёт, все свидетельства о внесении изменений в учредительные документы) с изменениями.

2. Доверенности, выданные обществом и действующие на текущую дату.

3. Документы, подтверждающие права ООО «УКС» на недвижимое имущество, земельные участки, транспортные средства, самоходную технику, соответствующие технические и кадастровые паспорта.

4. Документы первичного бухгалтерского учёта, бухгалтерской отчётности (квартальные и годовые), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и Государственное статистическое управление, с соответствующими отметками о принятии (за последние два три года), приказ о принятии учётной политики, последние акты об инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости.

5. Сведения об аффилированных лицах должника

6. Реестр договоров ООО «УКС».

7. Расшифровка расчётов с дебиторами по статье «Расчёты с персоналом по прочим операциям».

8. Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов.

9. Расшифровка краткосрочных финансовых вложений.

10. Приказ об утверждении Положения и Положение об учётной политике;

11. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

12. Расчётные ведомости по заработной плате за 2016-2019 гг. в разрезе по месяцам;

13. Сведения о фактической численности работников ООО «УКС» в форме справки,

14. Утверждённое штатное расписание или штатную расстановку, а также: - оригиналы приказов о приёме, увольнении, отпуске, переводе (по сотрудникам за 2016, 2017, 2018, 2019 годы), в том числе: всю кадровую документацию по сотрудникам ООО «УКС» за период с 2016 года до даты введения конкурсного производства, либо акты приёма-передачи документов в архив, внутренние/локальные акты, листы сотрудников, трудовые книжки и/или журнал выдачи трудовых книжек;

15. Кассовая книга с приложениями (приходные и расходные кассовые документы) за 2016, 2017, 2018, 2019 годы;

16. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

17. Документы, подтверждающие наличие (размер, структуру) дебиторской и кредиторской задолженности.

18. Внутренние документы ООО «УКС», подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

19. Протоколы собраний руководящих органов ООО «УКС» за период с момента создания организации;

20. Приказы и распоряжения руководителя за период с момента создания организации по настоящее время;

21. Ежегодные отчёты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние три года;

22. Договоры, соглашения, контракты, заключённые ООО «УКС» со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года и всю первичную документацию к ним;

23. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «УКС» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платёжные требования, платёжные поручения и т.п.);

24. Лицензии;

25. Сертификаты;

26. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

27. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п.;

28. Сведения о фактической численности работников ООО «УКС» в форме справки, утверждённое штатное расписание или штатную расстановку рабочих, трудовые книжки работников, трудовые договоры с работниками, приказы о приёме на работу и об увольнении работников;

29. Наименование и адреса организаций, в которых ООО «УКС» является учредителем (участником), сведения о доле участия;

30. Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО «УКС», его функций и видов деятельности;

31. Сведения об ООО «УКС» и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

32. Материальные и иные ценности, в том числе: недвижимое имущество, оборудование, транспортные средства, самоходную технику, запасы, товарно-материальные ценности и т. д.

33. Печати и штампы ООО «УКС».

34. Иные документы, оформленные в ходе хозяйственной деятельности ООО «УКС».

21 августа 2020 г. ФИО2 были переданы:

-автотранспортные средства и спецтехника в количестве 8 единиц;

-контейнер металл 40 фут.

Документы, согласно акту приёма-передачи от 28.08.2020, в том числе учредительные документы должника, протоколы учредительных собраний, договоры купли-продажи доли в уставном капитале общества, договоры на банковское обслуживание должника.

Однако, конкурсному управляющему не были переданы сведения и документы, указанные в требовании о передаче документов конкурсному управляющему от 28.07.2020.

Так, конкурному управляющему, в числе прочего, не были переданы сведения и документы, касающиеся работников должника, сведения о дебиторской и кредиторской задолженности, документы, отражающиеся финансовую и бухгалтерскую деятельность должника, договоры, соглашения, контракты, заключённые ООО «УКС» со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, не менее чем за три последних года и всю первичную документацию к ним.

Согласно п. 2 ст. 126 Федерального закона от 26.10.2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Согласно п. 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 22.06.2012 г. № 35 «О некоторых вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» в случае отказа или уклонения лиц от передачи документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6-12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего потребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

В соответствии с ч. 4 ст. 66 Арбитражного процессуального кодекса РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

Конкурсный управляющий представил доказательства обращения к руководителю должника с настоящим требованием.

ФИО2 отзыв на требования конкурсного управляющего в суд не представила, как не представила и доказательств передачи документов должника конкурсному управляющему, а именно: