ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

Резолютивная часть постановления объявлена «14» сентября 2012 года.

Полный текст постановления изготовлен          «21» сентября 2012 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Кирилловой Н.А.,

судей: Магда О.В., Радзиховской В.В.,

при ведении протокола судебного заседания с использованием систем видеоконференцсвязи  секретарем  Савицкас Н.В.,

при участии в здании Третьего арбитражного апелляционного суда представителя истца (ФИО1) ФИО2, представителя по доверенности от 25.06.2012,

при участии в судебном заседании в здании Арбитражного суда Республики Тыва путем использования систем видеоконференцсвязи в Арбитражном суде Республики Тыва

представителя открытого акционерного общества Акционерный банк «Народный банк Республики Тыва»  ФИО3 (доверенность от 05.05.2012),

с участием судьи Арбитражного суда Республики Тыва, осуществляющего организацию видеоконференцсвязи,

до перерыва: ФИО4, при ведении протокола отдельного процессуального действия в Арбитражном суде Республики Хакасия секретарем судебного заседания Сарыглар Р.Д.,

после перерыва: ФИО5 при ведении протокола отдельного процессуального действия в Арбитражном суде Республики Хакасия секретарем судебного заседания Монгуш В.В.

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества Акционерный банк «Народный банк Республики Тыва»,

на определение Арбитражного суда Республики Тыва

от «04» июля 2012 года по делу № А69-1309/2012, принятое судьей Ондар Ч.Ч.,

установил:

ФИО1 обратился в Арбитражный суд Республики Тыва с иском к открытому акционерному обществу Акционерный банк «Народный банк Республики Тыва» (далее – ОАО АБ «Народный банк РТ») о признании недействительным дополнительного выпуска 230 484 штук обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО АБ «Народный банк Республики Тыва» (регистрационный номер 10101309В003D с датой государственной регистрации 22.12.2011).

ФИО1 обратился с заявлением  о принятии обеспечительных мер в виде запрета Национальному банку Республики Тыва Банка России осуществлять государственную регистрацию выпусков  (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг
ОАО АБ «Народный банк РТ», а также  в виде запрета реестродержателю ЗАО «ВТБ Регистратор» вносить  в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг ОАО АБ «Народный банк РТ» изменения по лицевым счетам акционеров относительно акций дополнительного выпуска регистрационный номер 10101309В003D с датой государственной регистрации 22.12.2011.

Определением Арбитражного суда Республики Тыва от 04 июля 2012 года заявление ФИО1 о принятии обеспечительных мер  удовлетворено частично, приняты обеспечительные меры в виде запрета реестродержателю ЗАО «ВТБ Регистратор» вносить  в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг ОАО АБ «Народный банк РТ» изменения по лицевым счетам акционеров относительно акций дополнительного выпуска регистрационный номер 10101309В003D с датой государственной регистрации 22.12.2011. В удовлетворении заявления ФИО1 в части запрета Национальному банку Республики Тыва Банка России осуществлять государственную регистрацию выпусков  (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг ОАО АБ «Народный банк РТ» отказано.

Не согласившись с данным определением, ОАО АБ «Народный банк РТ» обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит определение суда первой инстанции отменить. В апелляционной жалобе заявитель ссылается на то, что регистратор ЗАО «ВТБ Регистратор», осуществляющий ведение реестра акционеров ОАО АБ «Народный банк РТ»  к участию в деле не привлекался. По мнению заявителя, обжалуемое определение не соответствует части  1 статьи 174  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, согласно которой вынесение решения, обязывающего совершить определенные действия, возможно только в отношении лица, участвующего в деле. Заявитель также указывает, что в соответствии с пунктом 4 статьи 20 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» 10.07.2012 Центральный банк России, как регистрирующий орган, принял решение об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска именных обыкновенных бездокументарных акций ОАО АБ «Народный банк РТ» с регистрационным номером 10101309В003D и кодом 003D с датой государственной регистрации 22.12.2011, а ЗАО «ВТБ Регистратор» произвел объединение выпусков именных обыкновенных бездокументарных акций ОАО АБ «Народный банк РТ». Заявитель полагает, что истцом не обоснован факт возможного причинения ему значительного ущерба в случае непринятия  испрашиваемых обеспечительных мер, фактический запрет акционерам ОАО АБ «Народный банк Республики Тыва» вносить в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг общества ведет к ограничению прав акционеров на совершение сделок с ценными бумагами.  По мнению ОАО АБ «Народный банк РТ», принятые обеспечительные меры не связаны с предметом иска, которым является признание недействительным дополнительного выпуска 230 484 штук обыкновенных именных бездокументарных акций.

В судебном заседании представитель ОАО АБ «Народный банк РТ» поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе, пояснил, что определение обжалуется в части принятых обеспечительных мер. Представитель ОАО АБ «Народный банк РТ» заявил ходатайство о приобщении к материалам дополнительных доказательств: писем Центрального банка России от 10.07.2012 № 1057 и № 1058.

Представитель истца против удовлетворения указанного ходатайства возражал.

В соответствии со статьёй 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации  в судебном заседании 07.09.2012 объявлен перерыв до 16 час. 30 мин. 14.09.2012. Информация о перерыве размещена в сети Интернет на официальном сайте Третьего арбитражного апелляционного суда http://www.3aas.arbitr.ru. После перерыва судебное заседание продолжено с участием тех же  представителей сторон.

От ФИО1 поступили возражения на апелляционную жалобу, в которых указано следующее:

- последствием возможного удовлетворения искового заявления о признании недействительным дополнительного выпуска акций в соответствии со статьей 26 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» является изъятие из обращения акций такого выпуска, его аннулирование и возврат средств, полученных эмитентом от размещения такого выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг владельцам;

- согласно представленным ответчиком документам банком осуществлена процедура объединения основного и дополнительного выпуска акций под одним номером, данное обстоятельство впоследствии может повлечь затруднения либо сделать невозможным индивидуализацию акций дополнительного выпуска, тем более что данный дополнительный выпуск не является единственным в рамках основного;

- единственным препятствием для внесения в реестр записи об объединении выпусков и завершения данной процедуры является наличие обеспечительной меры, определением Арбитражного суда Республики Тыва от 04 сентября 2012 года истцу было отказано в принятии обеспечительной меры, направленной на запрет объединения выпусков;

- на общем собрании акционеров 29.06.2012 было принято решение об увеличении уставного капитала ОАО АБ «Народный банк РТ» путем размещения дополнительных обыкновенных именных бездокументарных акций посредством  закрытой подписки;

- удовлетворение настоящего иска может оказать существенное влияние на последующие эмиссии, распределение акций и решения общего собрания, а также может повлечь необходимость обращения в суд с новыми исками о признании  последующих собраний и последующего выпуска акций недействительными;

- дата 22.12.2011 является датой регистрацией Национальным банком РТ Банка России, указанной на решении о дополнительном выпуске ценных бумаг от 21.12.2011.

Представитель истца поддержал доводы, изложенные в отзыве на апелляционную жалобу, пояснил, что против ходатайства ответчика о приобщении к материалам дела дополнительных доказательств не возражает.

Ходатайство ОАО АБ «Народный банк РТ» о приобщении к материалам дела писем Центрального банка России от 10.07.2012 № 1057 и № 1058 удовлетворено судом.

Поскольку от истца не поступили возражения, то в соответствии с частью 5 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность определения суда первой инстанции в части принятия обеспечительных мер в виде запрета реестродержателю ЗАО «ВТБ Регистратор» вносить  в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг ОАО АБ «Народный банк РТ» изменения по лицевым счетам акционеров относительно акций дополнительного выпуска регистрационный номер 10101309В003D с датой государственной регистрации 22.12.2011

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В соответствии со статьей  225.6 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обеспечительные меры по корпоративным спорам принимаются арбитражным судом при наличии оснований, предусмотренных статьей 90 настоящего Кодекса. При этом принятие обеспечительных мер не должно приводить к фактической невозможности осуществлять юридическим лицом, указанным в статье 225.1 настоящего Кодекса, деятельность или к существенному затруднению осуществления им деятельности, а также к нарушению этим юридическим лицом законодательства Российской Федерации.

Обеспечительные меры по корпоративным спорам принимаются арбитражным судом в порядке, предусмотренном главой 8 настоящего Кодекса, с особенностями, установленными настоящей статьей. Обеспечительными мерами по корпоративным спорам могут быть, в частности, запрещение держателю реестра владельцев ценных бумаг и (или) депозитарию осуществлять записи по учету или переходу прав на акции и иные ценные бумаги, а также совершать другие действия в связи с размещением и (или) обращением ценных бумаг.

Согласно частям 1, 2 статьи 90 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд по заявлению лица, участвующего в деле, а в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом, и иного лица может принять срочные временные меры, направленные на обеспечение иска или имущественных интересов заявителя (обеспечительные меры). Обеспечительные меры допускаются на любой стадии арбитражного процесса, если непринятие этих мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта, в том числе если исполнение судебного акта предполагается за пределами Российской Федерации, а также в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю.

Обеспечительные меры должны соответствовать заявленным исковым требованиям, то есть быть непосредственно связанными с предметом спора, соразмерными заявленным требованиям, необходимыми и достаточными для обеспечения исполнения судебного акта или предотвращения ущерба.

В соответствии с разъяснениями, содержащимися в пункте 9 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 55 от 12.10.2006 «О применении арбитражными судами обеспечительных мер», обеспечительные меры допускаются на любой стадии процесса в случае наличия одного из следующих оснований: 1) если непринятие этих мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта, в том числе, если исполнение судебного акта предполагается за пределами Российской Федерации; 2) в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю.

Затруднительный характер исполнения судебного акта либо невозможность его исполнения могут быть связаны с отсутствием имущества у должника, действиями, предпринимаемыми для уменьшения объема имущества.

В целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю обеспечительные меры могут быть направлены на сохранение существующего состояния отношений (status quo) между сторонами.

При оценке доводов заявителя в соответствии с частью 2 статьи 90 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражным судам следует, в частности, иметь в виду: разумность и обоснованность требования заявителя о применении обеспечительных мер; вероятность причинения заявителю значительного ущерба в случае непринятия обеспечительных мер; обеспечение баланса интересов заинтересованных сторон; предотвращение нарушения при принятии обеспечительных мер публичных интересов, интересов третьих лиц.

Кроме того, при рассмотрении заявлений о применении обеспечительных мер, суду следует дать оценку, насколько истребуемая заявителем конкретная обеспечительная мера связана с предметом заявленного требования, соразмерна ему и каким образом она обеспечит фактическую реализацию целей обеспечительных мер, обусловленных основаниями, предусмотренными частью 2 статьи 90 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как усматривается из материалов дела, предметом настоящего иска является требование о признании недействительным дополнительного выпуска 230 484 штук обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО АБ «Народный банк Республики Тыва» (регистрационный номер 10101309В003D с датой государственной регистрации 22.12.2011).

В качестве обеспечительных мер истец просит запретить Национальному банку Республики Тыва Банка России осуществлять государственную регистрацию выпусков  (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг ОАО АБ «Народный банк РТ», а также  запретить реестродержателю ЗАО «ВТБ Регистратор» вносить  в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг ОАО АБ «Народный банк РТ» изменения по лицевым счетам акционеров относительно акций дополнительного выпуска регистрационный номер 10101309В003D с датой государственной регистрации 22.12.2011.

В обоснование ходатайства о принятии обеспечительных мер истец указывает на то, что им подана заявка на приобретение дополнительных акций. Однако, акционерам, чьи акции учтены номинальным держателем,  отказано в приобретении дополнительных акций в связи с отсутствием заявителей в списке акционеров и отсутствием полномочий доверенного лица.  На общем собрании акционеров 29.06.2012 было принято решение об увеличении уставного капитала
ОАО АБ «Народный банк РТ» путем размещения дополнительных обыкновенных именных бездокументарных акций посредством  закрытой подписки среди акционеров по состоянию на 04.06.2011.  По мнению истца, действия ответчика свидетельствуют о злоупотреблении правом и направлены  на уменьшение его доли участия в обществе. Истец полагает, что непринятие заявленных обеспечительных мер повлечет необходимость обращения с новыми исками о признании недействительным  решений общего собрания  акционеров по соответствующему вопросу и последующих дополнительных эмиссий.

Удовлетворяя заявление о принятии обеспечительных мер в части виде запрета реестродержателю ЗАО «ВТБ Регистратор» вносить  в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг ОАО АБ «Народный банк РТ» изменения по лицевым счетам акционеров относительно акций дополнительного выпуска регистрационный номер 10101309В003D с датой государственной регистрации 22.12.2011, суд первой инстанции пришел к выводу о том, что принимаемая обеспечительная мера связана с предметом иска, непринятие указанной меры может привести к тому, что держатель реестра акционеров может внести изменения в реестр.

Вместе с тем, судом первой инстанции не учтено следующее.

В рамках настоящего дела истцом оспаривается дополнительный выпуск 230 484 штук обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО АБ «Народный банк Республики Тыва», зарегистрированный 22.12.2011, регистрационный номер 10101309В003D.

В силу статьи 26 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», в случае признания выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительным все ценные бумаги данного выпуска подлежат возврату эмитенту, а средства, полученные эмитентом от размещения выпуска ценных бумаг, признанного недействительным, должны быть возвращены владельцам.

Положением о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным и внесении изменений и дополнений в акты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ РФ от 31.12.1997 № 45, предусмотрен судебный порядок признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.

Аннулирование государственного регистрационного номера дополнительного выпуска акций Общества не повлияет на исполнение решения по настоящему делу.

Доводы истца о том, что Национальным банком Республики Тыва Банка России осуществлена процедура объединения основного и дополнительного выпуска акций под одним номером, данное обстоятельство впоследствии может повлечь затруднения либо сделать невозможным индивидуализацию акций дополнительного выпуска, тем более что данный дополнительный выпуск не является единственным в рамках основного, не принимаются судом.

Так, настоящий иск не касается совершения регистратором общества действий, связанных с объединением основного и дополнительного выпуска.

Таким образом, непринятие обеспечительной меры в виде запрета реестродержателю
ЗАО «ВТБ Регистратор» вносить  в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг
ОАО АБ «Народный банк РТ» изменения по лицевым счетам акционеров относительно акций дополнительного выпуска регистрационный номер 10101309В003D с датой государственной регистрации 22.12.2011 не может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта, который будет принят по настоящему делу вне зависимости от исхода дела.

Доводы истца о том, что действия ответчика  по дополнительному выпуску акций направлены  на уменьшение доли участия истца в обществе, непринятие заявленных обеспечительных мер повлечет необходимость обращения с новыми исками о признании недействительным  решений общего собрания  акционеров по соответствующему вопросу и последующих дополнительных эмиссий, признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными.

С учетом изложенного, в удовлетворении заявления о принятии обеспечительных мер в части запрета реестродержателю ЗАО «ВТБ Регистратор» вносить  в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг ОАО АБ «Народный банк РТ» изменения по лицевым счетам акционеров относительно акций дополнительного выпуска регистрационный номер 10101309В003D с датой государственной регистрации 22.12.2011следовало отказать.

При  таких обстоятельствах определение суда первой инстанции в обжалуемой части подлежит отмене на основании пункта 4 части 1 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Поскольку Налоговым кодексом Российской Федерации не предусмотрена уплата государственной пошлины на определения арбитражного суда о принятии обеспечительных мер, государственная пошлина, уплаченная ОАО АБ «Народный банк РТ» при подаче апелляционной жалобы, подлежит возврату заявителю на основании  подпункта 1 пункта 1 статьи 333.40 Налогового кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь статьями 268, 269, 270, 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Третий арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Республики Тыва от «04» июля 2012  года по делу
№ А69-1309/2012 в части принятия обеспечительных мер отменить.

В удовлетворении заявления о принятии обеспечительных мер отказать.

Возвратить  открытому акционерному обществу Акционерный банк «Народный банк Республики Тыва» из федерального бюджета 2000 рублей государственной пошлины, оплаченной платежным  поручением № 450 от 16.07.2012.

Настоящее постановление вступает в законную силу с момента его принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца в Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа через суд, принявший определение.