Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу АКБ " Традо-Банк" (ЗАО) на решение Арбитражного суда г. Москвы от «09» апреля 2012г. по делу № А40-20412/12-62-184, принятое судьей Е.Ю. Башлаковой - Николаевой, по иску ЗАО АКБ ТРАДО-БАНК (ИНН <***>, ОГРН <***>) к ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" (ИНН <***>, ОГРН <***>), НКО ЗАО «Национальный расчетный Депозитарий» (ИНН <***>, ОГРН <***>), третье лицо: ООО КБ «Ренессанс Капитал» (ИНН <***>,ОГРН <***>), об обязании осуществления операций с ценными бумагами,

при участии в судебном заседании:

от истца: ФИО1 по нотариальной доверенности от 14.03.12;

от ответчиков: ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал"- не явился, извещен, НКО ЗАО «Национальный расчетный Депозитарий» - Бодро Е.Г. по доверенности № 01-2-22/159 от 19.06.12.

от третьего лица: не явился, извещен.

УСТАНОВИЛ:

АКБ «Традо-Банк» (ЗАО) обратился в Арбитражный суд г.Москвы с иском об обязании ООО «Финансовая компания «Эдвантис Кэпитал» списать со счета владельца АКБ «Традо-Банк» (ЗАО) облигации ООО КБ «Ренессанс Капитал» в количестве 93 996 штук номинальной стоимостью 1 000 руб., номер государственной регистрации 40203354В и обязании ЗАО НКО НРД зарегистрировать указанный облигации на владельца – АКБ «Традо-Банк» (ЗАО) и открыть на его имя лицевой счет.

Решением Арбитражного суда г. Москва от 09.04.2012 в удовлетворении исковых требований отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом, истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований в полном объеме.

По мнению заявителя жалобы, судом первой инстанции неправильно применены нормы материального и процессуального права, не доказаны имеющие значение для дела обстоятельства, которые суд считал установленными и неполно выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела.

В обоснование доводов жалобы заявитель указывает, что в подтверждение своих доводов им в материалы дела представлена выписка по счету Депо №100930/00007 по состоянию на 30.09.2012, которая подтверждает наличие на счете Депо истца записи по спорным облигациям в количестве 93 996 штук.

Кроме того, заявитель указывает, что отказ суда первой инстанции в удовлетворении ходатайства об истребовании доказательств регистрации прав истца на спорные ценные бумаги у номинальных держателей, привел к неполному исследованию обстоятельств дела, имеющих значение для правильного его разрешения.

В судебном заседании представитель истца доводы апелляционной жалобы поддержал в полном объеме. Считает решение суда незаконным и необоснованным. Пояснил, что судом не исследованы обстоятельства, имеющие значение для дела, нарушены нормы материального права, вывод суда не соответствует обстоятельствам дела. Просит решение суда отменить, апелляционную жалобу удовлетворить.

Представитель ответчика - Небанковской Кредитной Организации Закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» возражал против удовлетворения апелляционной жалобы, представил отзыв на апелляционную жалобу, где отмечает, что считает решение суда законным и обоснованным, доводы апелляционной жалобы несостоятельными. Просил решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Представитель ответчика ООО Финансовая Компания «Эдвантис Кэпитал» для участия в судебном заседании не явился, извещен о месте и времени его проведения надлежащим образом.

Законность и обоснованность судебного акта проверена судом апелляционной инстанции порядке, предусмотренном гл. 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Девятый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело в порядке ст.ст.268, 269 Арбитражного процессуального кодекса РФ, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, не находит оснований для отмены обжалуемого решения, исходя из следующего.

В обоснование исковых требований истец ссылается на неисполнение депозитарием - ООО «Финансовая Компания «Эдвантис Кэпитал», обязательств по уведомлению об отзыве у него 03.12.2010 лицензии на осуществление банковских операций и переводу принадлежащих истцу на основании заключенного 11.05.2010 между АКБ «Традо-Банк» (ЗАО) и ООО «Финансовая компания «Эдвантис Кэпитал» договора купли-продажи облигаций №ЦБ-110510-2-О/1 облигаций ОАО «Ренессанс Капитал» в количестве 93 996 штук по цене 1 045 руб. 80 коп. за одну штуку, государственный регистрационный номер 40203354В, на лицевые счета в реестре или на счета депо в иных депозитариях.

23.12.2010 Федеральной службой по финансовым рынкам было принято решение об аннулировании лицензии ООО «Финансовая компания «Эдвантис Кэпитал» на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности.

Ответчик до настоящего времени не исполнил предусмотренную Положением о депозитарной деятельности, Положением о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, обязанность по уведомлению депонента об аннулировании лицензии и предложению перевести ценные бумаги на лицевой счет в реестре или на счет депо в другом депозитарии. В связи с чем, истец обратился с настоящим иском в суд.

Согласно ст. 28 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).

В соответствии со ст. 29 указанного закона, право на предъявительскую документарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае хранения сертификатов предъявительских документарных ценных бумаг и/или учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии – в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя.

Из материалов дела следует, что выпуск облигаций КБ «Ренессанс Капитал» (ООО) (далее - облигации) осуществлен в соответствии с Решением единственного участника КБ «Ренессанс Капитал» (ООО) от 28.06.2007, утвержден протоколом № ВД-070628/014У и Советом директоров КБ «Ренессанс Капитал» (ООО), согласно протоколу от 28.06.2007 № ВД-070628/002С.

В соответствии с Решением о выпуске облигаций, Эмитентом облигаций выступает КБ «Ренессанс Капитал» (ООО), облигации выпускаются с обязательным централизованным хранением (учетом), общее количество облигаций - 3 000 000 (три миллиона) штук.

Вопросы учета и удостоверения прав по облигациям, учета и удостоверения перехода прав на данные облигации регулируются пунктами 3 - 5 Решения о выпуске облигаций, в соответствии с которым:

весь выпуск облигаций оформляется одним сертификатом, который удостоверяет совокупность прав на облигации;

сертификат на руки владельцам облигаций не выдаются;

депозитарием, уполномоченным Эмитентом на хранение сертификата, ведение учета и удостоверение прав на облигации, является небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»;

учет и удостоверение прав по облигациям, учет и удостоверение перехода прав на облигации осуществляется НРД и депозитариями - депонентами НРД;

право собственности на облигации переходит в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя облигаций.

Таким образом, если какое-либо лицо владеет облигациями, то принадлежащие ему облигации должны учитываться на счете депо данного лица, открытого либо в НРД, либо в депозитарии - депоненте НРД. При этом, в последнем случае указанные облигации учитываются также на открытом в НРД междепозитарном счете депо депозитария -депонента НРД (пункт 3.2.1 Порядка взаимодействия депозитария и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий», утвержденного приказом Председателя Правления НРД от 01.11.2010 № 101 с последующими изменениями).

В соответствии со ст. 7 Закона о рыке ценных бумаг депозитарные услуги могут оказываться только на основании депозитарного договора, заключенного между депонентом (клиентом) и депозитарием, регулирующим их отношения в процессе депозитарной деятельности (договор о счете депо), который заключается в письменной форме.

Доказательств заключения депозитарного договора между НКО ЗАО НРД и истцом или ООО «Финансовая Компания «Эдвантис Кэпитал» и истцом, в нарушение ст. 65 АПК РФ, представлено не было ни суду первой, ни апелляционной инстанций.

Учитывая законодательно регламентированный порядок заключения депозитарного договора, и, соответственно, открытия счета депо для учета ценных бумаг, суд первой инстанции обоснованно отклонил требования истца в указанной части.

Как установлено арбитражным судом в настоящее время все облигации в количестве 3 000 000 шт. учитываются на счетах депо депонентов НРД, являющихся владельцами, доверительными управляющими и номинальными держателями.

Истцом не представлены доказательства того, что Облигации, в связи с которыми заявлен иск, учитываются на счетах депо в НРД. Учитывая данный факт, отсутствуют основания для списания облигаций со счета депо какого-либо депонента НРД и зачисления их на счет истца.

Кроме того, ответчик не располагает сведениями о принадлежащих истцу ценных бумагах и о том, в каком депозитарии учитывались указанные облигации.

Исходя из вышеизложенного, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу об отказе истцу в удовлетворении заявленных им требований в полном объеме.

Доводы апелляционной жалобы о том, что отказ судом первой инстанции в
удовлетворении заявленного истцом ходатайства (об истребовании доказательств
регистрации прав истца на спорные ценные бумаги у номинальных держателей,
зарегистрированных в НКО ЗАО НРД) привел к отсутствию допустимых и
относимых доказательств, имеющих значение для правильного разрешения дела,
являются не состоятельными и необоснованными.

Заявленное истцом ходатайство об истребовании у НКО ЗАО НРД сведений, доказывающих предположения истца о регистрации его прав на спорные ценные бумаги у номинальных держателей не подлежало удовлетворению, поскольку у НКО ЗАО НРД как у депозитария, осуществляющего централизованное хранение сертификата Облигаций, имеются сведения о владельцах, являющихся клиентами номинальных держателей (депозитариев), являющихся депонентами НКО ЗАО НРД, только на даты, установленные Решением о выпуске Облигаций, на которые составлялись списки владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для выплат купонных доходов по ценным бумагам.

В других случаях, не связанных с выплатой доходов по Облигациям, НКО ЗАО НРД не вправе запрашивать сведения о владельцах спорных Облигаций.

Решением о выпуске Облигаций, ст. 7 Закона о рынке ценных бумаг и Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ России № 36 от 16.10.1997, предусмотрено, что НКО ЗАО НРД обязана предоставлять Эмитенту сведения о владельцах для осуществления прав по ценным бумагам.

В соответствии со ст. 10 Положения о депозитарной деятельности депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о счетах депо клиентов (депонентов) депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о клиентах (депонентах), ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности. В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо клиентов (депонентов) клиенты, права которых нарушены, вправе потребовать от депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации. Сведения о счетах депо клиентов (депонентов) могут быть предоставлены только самим клиентам, их уполномоченным представителям, лицензирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности депозитария. Иным государственным органам и их должностным лицам такие сведения могут быть предоставлены исключительно в случаях, предусмотренных федеральными законами.

Таким образом, сведения о клиентах номинальных держателей (депонентов НКО ЗАО НРД) могут быть предоставлены депонентами НКО ЗАО НРД только по запросам арбитражного суда, а не по запросам НКО ЗАО НРД. Заявленное ходатайство Истца об обязании судом ответчика истребовать такие сведения обоснованно отклонено судом.

Поскольку Истцом не предоставлены доказательства того, что принадлежащие Истцу Облигации учитываются на счетах депо в НКО ЗАО НРД, оснований для списания Облигаций со счета депо какого-либо депонента НКО ЗАО НРД и зачисления их на счет Истца нет.

Зачисление Облигаций в количестве 93 996 шт. без соответствующего списания со счетов депо депонентов, на которых учитываются Облигации в НКО ЗАО НРД, невозможно, т.к. приведет к превышению количества Облигаций выпуска, указанного в Решении о выпуске Облигаций и в Сертификате, оформленного на весь выпуск Облигаций, который хранится в НКО ЗАО НРД, что будет нарушать условия выпуска ценных бумаг и законодательство Российской Федерации.

Стороны, согласно статьям 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пользуются равными правами на представление доказательств и несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий, в том числе представления доказательств обоснованности и законности своих требований или возражений.

В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в арбитражном процессе, обязано доказать наличие тех обстоятельств, на которые оно ссылается в обоснование своих требований или возражений.

Таким образом, руководствуясь статьями 8, 307 ГК РФ, статьями 7, 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» № 39-ФЗ от 22.04.1996, Положением о ведении реестра владельцев ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России № 27 от 02.10.1997, Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ России № 36 от 16.10.1997, статьями 257, 259, 260 АПК РФ, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены решения суда, в связи с чем, апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Нарушений судом первой инстанции норм процессуального права не установлено.

Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269, статьёй 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 09.04.2012 по делу № А40-20412/12-62-184 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья: И.И. Кузнецова

Судьи: Е.Е. Мартынова

Д.В. Пирожков

Телефон справочной службы суда – 8 (495) 987-28-00.