Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Общества с ограниченной ответственностью «ИК «ТАСК КВАДРО СЕКЬЮРИТИЗ» на решение Арбитражного суда г. Москвы от 10 апреля 2015 года по делу №А40-18883/15, принятое судьей Иканиным Д.В. по иску Общества с ограниченной ответственностью «Муниципальный коммерческий банк им. Сергия Живаго» (ОГРН <***>, ИНН <***>) к Обществу с ограниченной ответственностью «ИК «ТАСК КВАДРО СЕКЬЮРИТИЗ» (ОГРН <***>, ИНН <***>) о взыскании 4303248,14 руб.

при участии в судебном заседании:

от истца – не явился, извещен;

от ответчика – не явился, извещен;

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью «Муниципальный коммерческий банк им. Сергия Живаго» обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к Обществу с ограниченной ответственностью «ИК «ТАСК КВАДРО СЕКЬЮРИТИЗ» о взыскании задолженности по выплате купонного дохода по ценным бумагам эмитентов ОАО «МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК» (№ гос.рег. 4В021101978В) и ОАО КБ «Восточный» (№ гос.peг. 4В020701460В) в общем размере 4303248 руб. 14 коп.

Исковые требования заявлены на основании положений статей 143, 144, 309, 310, 816 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьи 7, пунктов 1, 4 статьи 7.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг) и мотивированы ненадлежащим исполнением ответчиком своих обязательств по договору счета депо № 1910/ДЦ/10/2013-П от 27.05.2013 в связи с неполучением доходов по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением.

Решением от 10 апреля 2015 года Арбитражный суд г. Москвы удовлетворил исковые требования в полном объеме, признав их подтвержденными материалами дела.

Не согласившись с данным решением суда первой инстанции, ответчик обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении исковых требований в полном объеме, ссылаясь на отсутствие в материалах дела платежных документов, подтверждающих перечисление на счет депозитария дохода по ценным бумагам в заявленном истцом размере, а также на рассмотрение дела судом первой инстанции в отсутствие надлежащих доказательств извещения ответчика о времени и месте судебного заседания, с учетом того, что генеральный директор ООО «ИК «ТАСК КВАДРО СЕКЬЮРИТИЗ» ФИО1 с 25.12.2014 и до настоящего времени заключен под стражу, никаких других сотрудников у Общества не имеется.

Апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие представителей сторон извещенных о времени и месте судебного разбирательства надлежащим образом.

Рассмотрев материалы апелляционной жалобы, исследовав и оценив совокупность имеющихся в материалах дела доказательств, суд апелляционной инстанции не находит правовых оснований для отмены или изменения оспариваемого решения суда первой инстанции.

Статьей 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусмотрено, что заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

Согласно статье 816 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций.

Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

В соответствии с пунктом 1 статьи 18 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" при документарной форме эмиссионных ценных бумаг сертификат и решение о выпуске ценных бумаг являются документами, удостоверяющими права, закрепленные ценной бумагой.

Эмиссионная ценная бумага закрепляет имущественные права в том объеме, в котором они установлены в решении о выпуске данных ценных бумаг, и в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Статьей 148.1 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что в соответствии с законом или в установленном им порядке документарные ценные бумаги могут быть обездвижены, то есть переданы на хранение лицу, которое в соответствии с законом вправе осуществлять хранение документарных ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги.

Согласно материалам дела, 27 мая 2013 года между ООО «МКБ им. С. ЖИВАГО» (депонент) и ООО «ИК Таек Квадро Секьюритиз» (депозитарий) заключен Договор счета депо №1910/ДЦ/10/2013-П (далее – договор счета депо), по условиям которого депозитарий принял на себя обязанности по предоставлению услуг хранения и учета прав на ценные бумаги депонента, а также по реализации депонентом своих прав на ценные бумаги как их законного владельца (пункт 1.1. договора счета депо).

В силу пункта 1.2 договора, предоставление депозитарных услуг осуществляется в соответствии с «Условиями осуществления депозитарной деятельности в депозитарии ООО «ИК «Таек Квадро Секьюритиз» (далее – Условия), которые являются неотъемлемой частью договора счета депо.

При этом истцу в рамках заявления №123 от 27 мая 2013 года о присоединении к Регламенту ООО «ИК Таск Квадро Секьюритиз» о порядке осуществления брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг (далее - договор присоединения) ответчиком был открыт брокерский счет.

Как правомерно установлено судом первой инстанции и следует из материалов дела, истцом были обездвижены ценные бумаги, путем их передачи ответчику для учета на депозитарном счете следующих эмитентов: облигации ОАО «МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК» выпуск БО-11 ISIN RU000A0JUQR3 № гос.рег. 4В021101978В общим номиналом 50 млн. руб., приобретенных 01.08.2014 через брокера ОАО «Альфа-банк»; облигации ООО «ВымпелКом-Инвест» обл. ISIN RU000A0JR357 № гос.рег. 4-06-36281-R общим номиналом 50 млн. руб., приобретенных 11/07/2014 через брокера ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз»; облигации ОАО КБ «Восточный» БО-07 ISIN RU000A0JU146 №гос.рег. 4В020701460В общим номиналом 29999 тыс. руб., приобретенных 17.09.2013 через брокера ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз», что подтверждается Отчетом по сделкам с ценными бумагами и операциям с ними связанными за октябрь 2014, предоставленным ответчиком, согласно которому права по вышеназванным ценным бумагам учтены за истцом и также не оспаривается сторонами по существу.

Пунктом 1.1 Условий предусмотрено, что при депонировании документарных эмиссионных ценных бумаг их владелец устанавливается на основании записи по счету депо.

Облигации, депонированные истцом на депозитарном счете, который был открыт ответчиком в соответствии с договором счета депо, являются предъявительскими документарными ценными бумагами, в связи с чем, лицом, уполномоченным требовать по ним исполнения признается их владелец - истец (п. 2 ст. 143 ГК РФ).

Указанные депонированные истцом облигации относятся к эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением.

При этом, обязательное централизованное хранение вышеназванных облигаций осуществляет Закрытое акционерное общество Национальный расчетный депозитарий» (НКО ЗАО НРД), которому на основании Приказа ФСФР России от 06.11.2012 №12-2761/пз-и был присвоен статус центрального депозитария.

В соответствии с Положением о порядке, сроках и объеме раскрытия информации о получении и передаче выплат по ценным бумагам депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР России от 06.04.2013 №13-29/пз-н, информация о получении подлежащих передаче выплат по ценным бумагам и о передаче полученных выплат по ценным бумагам раскрывается депозитарием в форме сообщения путем его опубликования в ленте новостей и на странице в сети Интернет, т.е. данная информация является открытой.

При этом, на официальном сайте центрального депозитария www.nsd.ru «12» и «20» января 2015 годк соответственно была размещена информация о том, что: 12 января 2015 года переданы выплаты купонного дохода по ценным бумагам эмитента ОАО «МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК» (№ гос.рег. 4В021101978В) по ставке купонного дохода 10,9% годовых; 20 января 2015 года переданы выплаты купонного дохода по ценным бумагам эмитента ОАО КБ «Восточный» (№ гос.рег. 4В020701460В) по ставке купонного дохода 10,4% годовых.

Законом о рынке ценных бумаг определены особенности получения доходов по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, причитающихся их владельцам.

В соответствии с пунктом 1 статьи 7.1 Закона о рынке ценных бумаг, владельцы и иные лица, осуществляющие в соответствии с федеральными законами права по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, (далее в настоящей статье - также ценные бумаги) получают доходы в денежной форме и иные денежные выплаты по ценным бумагам (далее в настоящей статье - выплаты по ценным бумагам) через депозитарий, осуществляющий учет прав на ценные бумаги, депонентами которого они являются. Депозитарный договор между депозитарием, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, и депонентом должен содержать порядок передачи депоненту выплат по ценным бумагам.

Пунктом 2 статьи 7.1 указанного Закона, эмитент исполняет обязанность по осуществлению выплат по ценным бумагам путем перечисления денежных средств депозитарию, осуществляющему их обязательное централизованное хранение. Указанная обязанность считается исполненной эмитентом с даты поступления денежных средств на специальный депозитарный счет депозитария (счет депозитария, являющегося кредитной организацией), осуществляющего обязательное централизованное хранение ценных бумаг.

В силу пункта 3 статьи 7.1 Закона, депозитарий, осуществляющий обязательное централизованное хранение ценных бумаг, обязан передать выплаты по ценным бумагам своим депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не позднее одного рабочего дня после дня их получения, а в случае передачи последней выплаты по ценным бумагам, обязанность по осуществлению которой в установленный срок эмитентом не исполнена или исполнена ненадлежащим образом, не позднее трех рабочих дней после дня их получения. Выплаты по ценным бумагам иным депонентам передаются не позднее семи рабочих дней после дня их получения. Эмитент несет перед депонентами депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение ценных бумаг, субсидиарную ответственность за исполнение таким депозитарием указанной обязанности. При этом перечисление депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, выплат по ценным бумагам депоненту, который является номинальным держателем, осуществляется на его специальный депозитарный счет или счет депонента - номинального держателя, являющегося кредитной организацией.

В силу пункта 4 статьи 7.1 Закона, депозитарий, осуществляющий учет прав на ценные бумаги, обязан передать выплаты по ценным бумагам своим депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не позднее следующего рабочего дня после дня их получения, а иным депонентам не позднее семи рабочих дней после дня получения соответствующих выплат и не позднее 15 рабочих дней после даты, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, в соответствии с подпунктом 2 пункта 7 настоящей статьи раскрыта информация о передаче своим депонентам причитающихся им выплат по ценным бумагам. При этом перечисление выплат по ценным бумагам депоненту, который является номинальным держателем, осуществляется на его специальный депозитарный счет или счет депонента - номинального держателя, являющегося кредитной организацией.

После истечения указанного пятнадцатидневного срока депоненты вправе требовать от депозитария, с которым у них заключен депозитарный договор, осуществления причитающихся им выплат по ценным бумагам независимо от получения таких выплат депозитарием.

При этом, в нарушение принятых на себя обязательств по договору счета депо и положений статьи 7.1 Закона о рынке ценных бумаг ответчик, в установленные законом сроки свои обязательства по перечислению истцу доходов по ценным бумагам эмитента ОАО «МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК» (№ гос.рег. 4В021101978В) и эмитента ОАО КБ «Восточный» (№гос.рег. 4В020701460В) не исполнил. Доход по депонированным ценным бумагам истцом не получен.

В силу положений статей 309, 310 Гражданского кодекса Российской Федерации, обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с законом, иными нормативно-правовыми актами и условиями обязательства, при том, что односторонний отказ от исполнения обязательства не допускается.

В соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации Арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Пунктом 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Согласно части 2 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права.

Процессуальный закон обязывает лиц, участвующих в деле, раскрыть доказательства перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания.

Нормы статей 9, 10, 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации призваны обеспечить состязательность и равноправие сторон и их право знать заблаговременно об аргументах и доказательствах друг друга до начала судебного разбирательства, которое осуществляет суд первой инстанции. Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий. И лишь в исключительных случаях (пункт 2 статьи 268 Кодекса) суд апелляционной инстанции принимает дополнительные доказательства.

При этом, суд первой инстанции правомерно указал, что вследствие ненадлежащего исполнения условий договора счета депо и требований закона со стороны ответчика у последнего образовалась задолженность по перечислению купонного дохода по ценным бумагам эмитентов ОАО «МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК» (№ гос.рег. 4В021101978В) и ОАО КБ «Восточный» (№ гос.peг. 4В020701460В) в общем размере 4303248 руб. 14 коп.

Доказательств погашения указанной задолженности по перечислению купонного дохода по ценным бумагам при рассмотрении спора в судах первой и апелляционной инстанций заявитель жалобы не представил.

Следует отметить, что направленные истцом в адрес ответчика требования №20-34/32 от 13.01.2015, №20-34/239 от 15.01.2015, №20-34/520 от 26.01.2015 о предоставлении отчета за январь 2015 года, в связи с погашением купона облигаций ОАО МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК» (№ гос.рег. 4В021101978В); о предоставлении отчета за ноябрь 2014 года, а также справки о рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых на счете истца; о нарушении сроков предоставления отчетов, предусмотренных договором присоединения и предоставления выписки по счету в НКО ЗАО НРД о наличии депонированных облигаций, соответственно, были оставлены последним в нарушение положений пунктов 15.2-15.4 договора присоединения, без ответа и удовлетворения.

В силу статьи 7 Закона о рынке ценных бумаг, депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо.

На основании вышеизложенного, суд первой инстанции правомерно пришел к выводу об удовлетворении иска в полном объеме, в связи с отсутствием в материалах дела доказательств надлежащего исполнения ответчиком своих обязательств по перечислению доходов по ценным бумагам эмитента ОАО «МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК» (№ гос.рег. 4В021101978В) и эмитента ОАО КБ «Восточный» (№ гос.рег. 4В020701460В) депоненту, при наличии документального подтвержденния требований истца.

Ссылка заявителя апелляционной жалобы на отсутствие в материалах дела платежных документов, подтверждающих перечисление на счет депозитария дохода по ценным бумагам в заявленном истцом размере, подлежит отклонению как не состоятельная, с учетом предусмотренной Законом о рынке ценных бумаг обязанности депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение ценных бумаг передать выплаты по ценным бумагам своим депонентам и каких-либо доказательств не поступления на счет депозитария спорных денежных средств.

Кроме того, в силу пункта 4 статьи 7.1 Закона о рынке ценных бумаг после истечения пятнадцатидневного срока депоненты вправе требовать от депозитария, с которым у них заключен депозитарный договор, осуществления причитающихся им выплат по ценным бумагам независимо от получения таких выплат депозитарием.

Довод заявителя апелляционной жалобы о ненадлежащем извещении ООО «ИК «ТАСК КВАДРО СЕКЬЮРИТИЗ» о времени и месте судебного заседания суда первой инстанции, подлежит отклонению, как противоречащий материалам дела.

В соответствии с частью 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, извещаются арбитражным судом о времени и месте судебного заседания путем направления копии судебного акта не позднее чем за пятнадцать дней до начала судебного заседания.

Информация о принятии искового заявления или заявления к производству, о времени и месте судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия размещается арбитражным судом на официальном сайте арбитражного суда в сети Интернет не позднее чем за пятнадцать дней до начала судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом. Документы, подтверждающие размещение арбитражным судом на официальном сайте арбитражного суда в сети Интернет указанных сведений, включая дату их размещения, приобщаются к материалам дела.

Лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса считаются извещенными надлежащим образом, если к началу судебного заседания, арбитражный суд располагает сведениями о получении адресатом копии определения о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, направленной ему в порядке, установленном Кодексом, или иными доказательствами получения лицами, участвующими в деле, информации о начавшемся судебном процессе (часть 1 статьи 123 Кодекса).

На основании пункта 6 части 4 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса считаются извещенными надлежащим образом арбитражным судом, в том числе, если имеются доказательства вручения или направления судебного извещения в порядке, установленном частями 2 и 3 статьи 122 Кодекса.

Судебное извещение, адресованное юридическому лицу, направляется арбитражным судом по месту нахождения юридического лица. Если иск вытекает из деятельности филиала или представительства юридического лица, такое извещение направляется также по месту нахождения этого филиала или представительства. Место нахождения юридического лица, его филиала или представительства определяется на основании выписки из единого государственного реестра юридических лиц (часть 4 статьи 121 Кодекса).

Согласно сведениям из ЕГРЮЛ в отношении ответчика, юридическим адресом последнего является – 123317, Москва, пр. Шмитовский, 18А, 1.

В материалах дела имеются доказательства направления Арбитражным судом г. Москвы в адрес ООО «ИК «ТАСК КВАДРО СЕКЬЮРИТИЗ» (123317, Москва, пр. Шмитовский, 18А, 1.) определения от 25.02.2015 о принятии искового заявления к производству на 01.04.2015 на 14 час. 20 мин., которое, согласно информации с сайта Почта России, раздела «отслеживание почтовых отправлений» было вручено ответчику 16.03.2015.

При этом, судебное заседание по рассмотрению настоящего иска в суде первой инстанции состоялось 01.04.2015.

Права участников процесса неразрывно связаны с их процессуальными обязанностями, поэтому, в случае нереализации участником процесса предоставленных ему законом прав, последний несет риск наступления неблагоприятных последствий, связанных с несовершением определенных действий (статья 9 Кодекса).

Ненадлежащая организация деятельности юридического лица по получению почтовой корреспонденции является риском самого юридического лица, и все неблагоприятные последствия такой ненадлежащей организации своей деятельности несет само юридическое лицо.

Таким образом, ответчик считается надлежащим образом извещенным о судебном заседании по смыслу статей 122 и 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Ссылка ответчика на то, что генеральный директор ООО «ИК «ТАСК КВАДРО СЕКЬЮРИТИЗ» ФИО1 с 25.12.2014 и до настоящего времени заключен под стражу и никаких других сотрудников у Общества не имеется, не нашла своего документального подтверждения в материалах дела, а также не имеет существенного значения для разрешения настоящего спора при отсутствии доказательств невозможности получения судебной корреспонденции другими должностными лицами ответчика.

Каких-либо доводов, которые не были проверены и учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела, а также имели юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на оценку законности и обоснованности обжалуемого решения, либо опровергали выводы суда первой инстанции, апелляционная жалоба не содержит.

Принимая во внимание совокупность указанных обстоятельств, апелляционный суд не находит бесспорных, предусмотренных законом оснований для удовлетворения требований апелляционной жалобы, доводы которой не нашли своего надлежащего подтверждения в материалах дела.

Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269, статьёй 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 10 апреля 2015 года по делу №А40-18883/15 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья О.В. Смирнов

Судьи В.С. Гарипов

Е.А. Птанская