Постановление № 09АП-8872/2014 от 08.04.2014 Девятого арбитражного апелляционного суда

ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: info@mail.9aac.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-8872/2014-АК

г. Москва

Резолютивная часть постановления объявлена апреля 2014 года

Постановление изготовлено в полном объеме апреля 2014 года

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Румянцева П.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО "Управляющая компания «ТрастИнвест Капитал Менеджмент" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 11.02.2014 по делу № А40-189486/13, принятое судьей Аксеновой Е.А. (121-864)

по заявлению ООО "Управляющая компания «ТрастИнвест Капитал Менеджмент" (ОГРН <***>, 107113, Москва, ул. Шумкина, 20, 1)

к Центральному банку Российской Федерации (ОГРН <***>, 107016, Москва, ул. Неглинная, 12)

о признании незаконным и отмене постановления

при участии:

У С Т А Н О В И Л:

ООО «Управляющая компания «ТрастИнвест Капитал Менеджмент» обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о признании незаконным постановления Службы Банка России по финансовым рынкам по делу об административном правонарушении № 13-146/пн от 28.11.2013 о назначении административного наказания.

Решением от 11.02.2014 Арбитражным судом г. Москвы в удовлетворении требований отказано.

Не согласившись с решением суда, заявитель подал апелляционную жалобу, в которой просит отменить решение, требования удовлетворить.

В судебном заседании представитель ответчика поддержал решение суда первой инстанции, с доводами апелляционной жалобы не согласился, считает жалобу необоснованной, просил решение суда первой инстанции оставить без изменения, а в удовлетворении апелляционной жалобы - отказать. Представил письменный отзыв на апелляционную жалобу в порядке ст. 262 АПК РФ.

Суд апелляционной инстанции, проверив законность и обоснованность принятого решения в порядке ст. ст. 266, 268 АПК РФ, заслушав позицию сторон, изучив материалы дела, исследовав доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, полагает необходимым оставить обжалуемый судебный акт без изменения.

Как следует из фактических обстоятельств дела,ООО «Управляющая компания «ТрастИнвест Капитал Менеджмент» является организацией, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами на основании лицензии ФСФР России на осуществление соответствующей деятельности от 22.07.2008 № 21-000-1-00580.

Управляющая компания осуществляет доверительное управление Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «ТрастИнвест Недвижимость» (Правила доверительного управления Фондом зарегистрированы ФСФР России 02.10.2009 за № 1581 -94157676).

Письмом Управляющей компании от 03.06.2013 № СД-024/13 в ФСФР России был представлен протокол общего собрания владельцев инвестиционных паев Фонда (дата проведения общего собрания -30.05.2013), не соответствующий требованиям пункта 4.4 Положения: к протоколу не были приложены изменения в Правила доверительного управления Фондом, связанные с увеличением вознаграждения Управляющей компании и утвержденные решением указанного общего собрания.

По факту выявления указанного нарушения 28.06.2013 в адрес Управляющей компании направлено предписание ФСФР России № 13-ОП-10/23937 (далее - Предписание), предписывающее Управляющей компании в течение 7 дней с даты получения Предписания устранить нарушение пункта 4.4 Положения, представив в ФСФР России протокол общего собрания владельцев инвестиционных паев Фонда, проводившегося 30.05.2013, соответствующий требованиям Положения, а также представить в ФСФР России отчет о причинах совершения нарушения и о принятых мерах, направленных на недопущение в дальнейшей деятельности Управляющей компании соответствующего нарушения.

Предписание получено Управляющей компанией 19.07.2013, что подтверждается сведениями из Системы отслеживания почтовых отправлений ФГУП «Почта России» на сайте http://russianpost.ru/, и соответственно должно быть исполнено в срок не позднее 26.07.2013.

Предписание не исполнено Управляющей компанией (указанные в Предписании документы не были представлены в ФСФР России), что подтверждается справкой Управления делами и архива Службы Банка России по финансовым рынкам по состоянию на 15.11.2013.

Выявленные обстоятельства нашли отражение в протоколе об административном правонарушении от 20.11.2013 № 13-97/пр-ап.

По результатам рассмотрения дела об административном правонарушении 28.11.2013 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам ФИО3 вынесено Постановление № 13-146/пн о привлечении заявителя к административной ответственности по ч. 9 ст.15.29 КоАП РФ и назначено наказание в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей.

В соответствии с ч.9 ст.15.29 КоАП РФ воспрепятствование профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда проведению Банком России проверок либо неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний Банка России влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Факт совершения ООО «Управляющая компания «ТрастИнвест Капитал Менеджмент» административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст.15.29 КоАП РФ, доказан, подтверждается материалами административного дела, в том числе протоколом об административном правонарушении от 20.11.2013 № 13-97/пр-ап.

В апелляционной жалобе заявитель указывает, что к моменту получения заявителем Предписания все документы были представлены в ФСФР России.

В соответствии с пунктом 12 статьи 18 Закона копия протокола общего собрания владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда должна быть направлена в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 3 рабочих дней со дня его проведения.

В соответствии с требованиями пункта 4.4 Положения к протоколу общего собрания прилагаются документы, утвержденные решениями общего собрания.

Согласно пункту 12.1 статьи 18 Закона изменения и дополнения в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом должны быть представлены для регистрации в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 15 рабочих дней со дня принятия общим собранием решения об утверждении таких изменений и дополнений. При этом, заверенная управляющей компанией копия протокола общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, на котором принято решение об утверждении представленных изменений и дополнений в Правила доверительного управления, является частью комплекта документов необходимых для регистрации изменений и дополнений в Правила доверительного управления.

Таким образом, данные нормы являются самостоятельным по отношению друг к другу, и исполнение одной из них не освобождает заявителя от обязанности по исполнению другой.

В соответствии с ч. 1 ст. 2.1. КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В силу ч. 2 данной статьи, юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых, настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации, предусмотрена административная ответственность, но данным лицом, не были приняты все зависящие от него меры, по их соблюдению.

Таким образом, суд первой инстанции сделал правомерный вывод о доказанности факта совершения обществом вмененного ему правонарушения. При этом в деле не имеется и заявителем не представлено доказательств об отсутствии у него возможности для соблюдения нарушенных правил и норм.

Доводы, изложенные в апелляционной жалобе, не опровергают выводы суда первой инстанции и не свидетельствуют о наличии оснований для отмены принятого по делу судебного акта.

При таких данных, апелляционный суд считает решение суда по настоящему делу законным и обоснованным, поскольку оно принято с учетом фактических обстоятельств, материалов дела и действующего законодательства, в связи с чем, основания для удовлетворения апелляционной жалобы отсутствуют.

С учетом изложенного, руководствуясь ст.ст. 266, 268, 269, 271 АПК РФ, арбитражный суд

П О С Т А Н О В И Л :

решение Арбитражного суда г. Москвы от 11.02.2014 по делу № А40-189486/13 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральный арбитражный суд Московского округа.

Телефон справочной службы суда – 8 (495) 987-28-00.