Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ОАО «Энергоцентр» на решение Арбитражного суда Московской области от 25 мая 2010 года по делу №А41-6520/10,

принятое судьей Кондратенко Н.А.,

по иску ОАО РАКБ «Донхлеббанк» к ОАО «Энергоцентр» о взыскании 363 259 руб. 32 коп. и обязании принять у ОАО РАКБ «Донхлеббанк» в виде встречного исполнения 506 шт. неконвертируемых документарных процентных облигаций ОАО «Энергоцентр»,

УСТАНОВИЛ:

открытое акционерное общество Ростовский Акционерный Коммерческий Банк «Донхлеббанк» (далее - ОАО РАКБ «Донхлеббанк») обратилось в Арбитражный суд Московской области с иском к открытому акционерному обществу «Энергоцентр» (далее - ОАО «Энергоцентр») о взыскании 636 259 руб. 32 коп., в том числе 506 000 руб. номинальной стоимости облигаций ОАО «Энергоцентр», 126 155 руб. 92 коп. накопленного купонного дохода по 5-му купонному периоду, 1 037 руб. 30 коп. накопленного купонного дохода по 6-му купонному периоду за период с 09.01.2010- 12.01.2010, 2 426 руб. 03 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами на несвоевременную выплату номинальной стоимости облигаций, 640 руб. 07 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами за несвоевременную выплату накопленного купонного дохода, обязании ответчика принять у ОАО Ростовский акционерный коммерческий банк «Донхлеббанк» в виде встречного исполнения по Соглашению № 2-05/2009 от 28.01.2009 506 штук неконвертируемых документарных процентных облигации ОАО «Энергоцентр» на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением государственный регистрационный номер 4-01-55217-Е от 24.05.2007.

Исковые требования основаны на нормах статьей 309, 310, 328, 395, 810, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации и мотивированы ненадлежащим исполнением ответчиками принятых на себя обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций и купонного дохода.

Решением Арбитражного суда Московской области от 07.04.2010 исковые требования удовлетворены в полном объеме.

Не согласившись с решением суда первой инстанции ОАО «Энергоцентр» обратилось в Десятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просило оспариваемый судебный акт отменить, указывая при этом на неполное исследование судом первой инстанции обстоятельств дела.

В судебном заседании суда апелляционной инстанции представитель заявителя поддержал изложенные в жалобе доводы в полном объеме, просил решение суда первой инстанции отменить.

Апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствии представителя ОАО РАКБ «Донхлеббанк» извещенного надлежащим образом о времени и месте настоящего судебного заседания.

Рассмотрев апелляционную жалобу, изучив материалы дела, заслушав представителя ответчика, проверив правильность применения судом первой инстанции норм материального права и норм процессуального права, суд апелляционной инстанции не находит оснований для ее удовлетворения.

Судом первой инстанции установлено, что ОАО РАКБ «Донхлеббанк» является владельцем неконвертируемых документарных процентных облигаций ОАО «Энергоцентр» на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01 номинальной стоимостью 1000 каждая, государственный регистрационный номер 4-01-55217-Е от 24.05.2007, что подтверждается отчетом/выпиской по счету ДЕПО №5539191 от 11.01.2010 (л.д. 76).

Согласно пункту 7.3 Решения о выпуске ценных бумаг ОАО «Энергоцентр» облигации представляют собой прямые, безусловные обязательства ОАО «Энергоцентр» по выплате 100% от номинальной стоимости Облигаций выпуска в 1095-й день со дня начала размещения Облигаций выпуска, в порядке и на условиях, предусмотренных Проспектом ценных бумаг и Решением о выпуске ценных бумаг. При этом владелец Облигаций имеет право на получение фиксированного в ней процента от непогашенной Эмитентом на дату начала соответствующего купонного периода номинальной стоимости Облигаций (купонного дохода). Под непогашенной Эмитентом номинальной стоимостью Облигации при этом понимается разница между номинальной стоимостью Облигации выпуска и погашенной Эмитентом частью номинальной стоимости Облигации. Порядок определения размера купонного дохода установлен пунктом 9.1.2. Проспекта ценных бумаг и пунктом 9.3 Решения о выпуске ценных бумаг. Сроки и размер выплаты купонного дохода по каждому купонному периоду определяются пунктом 9.3 и пунктом 9.4 Решения о выпуске ценных бумаг.

Процентная ставка по 1,2,3 купону определенная в соответствии с пунктом 9.3 Решения о выпуске ценных бумаг путем проведения конкурса через ФБ ММВБ среди потенциальных покупателей Облигаций в дату начала размещения Облигаций составила 9,3 % годовых; процентная ставка по 4,5,6 купону устанавливается Эмитентом, в связи с чем, у владельцев Облигаций согласно пункту 10 Решения о выпуске ценных бумаг возникает право требовать от Эмитента приобретения Облигаций в течение последних 5 дней купонного периода по Облигациям, предшествующего 4 купонному период.

27.12.2008 ОАО РАКБ «Донхлеббанк» воспользовался своим правом требовать приобретения Облигаций и в установленном порядке (в ходе оферты) и сроки (в течение последних 5 дней 3-го купонного периода) предъявил Облигации Эмитенту к продаже, направив Эмитенту уведомление о намерении продать Облигации и подав адресную заявку в систему торгов ФБ ММВБ, адресованную ОАО «Банк Москвы», выполняющим функции агента Эмитента по приобретению Облигаций.

Эмитент своих обязательств по приобретению у истца Облигаций не выполнил, не исполнив оферту по выкупу Облигаций по причине технического дефолта вызванного неплатежеспособностью платежного агента АКБ «Московский залоговый банк», находящегося в процедуре санации и отсутствием денежных средств на расчетных счетах Эмитента.

В связи с невозможностью удовлетворить требования владельцев Облигаций, держателям ценных бумаг, требовавшим их погашения, ответчиком был предложен план реструктуризации, который предусматривал новые ставки по 4 (22% годовых), 5 и 6 (25% годовых) купонным периодам и выкуп ценных бумаг в течение 1,5 лет.

28.01.2009 на основании достигнутых договоренностей между истцом и ответчиком было подписано соглашение о порядке исполнения обязательств по выкупу Облигаций ОАО «Энергоцентр» (Соглашение о реструктуризации) № 2-05/2009, предметом которого является изменение сроков и порядка исполнения Эмитентом обязательств в рамках договора о приобретении Облигаций, заключенного между истцом и ответчиком 13.01.2009.

В соответствии с указанным Соглашением (с учетом дополнительного соглашения № 1 от 63.07.2009 г. к Соглашению о реструктуризации) ответчик обязался выкупить у истца Облигации по цене 100% от номинальной стоимости Облигаций, увеличенной на размер накопленного купонного Дохода на дату приобретения Облигаций, в следующем порядке и сроки:

04.02.2009. - пакет Облигаций в количестве 337 штук, номинальной стоимостью пакета (с учетом накопленного купонного дохода) - 342 280 руб. 79 коп.

13.07.2009- пакет облигаций в количестве 337 штук, номинальной стоимостью пакета (с учетом накопленного купонного дохода)- 337 461 руб. 69 коп..

12.01.2010- пакет облигаций в количестве 506 штук, номинальной стоимостью пакета (с учетом накопленного купонного дохода)- 507 037 руб. 30 коп.

11.07.2010 - пакет облигаций в количестве 506 штук, номинальной стоимостью пакета (с учетом накопленного купонного дохода)- 506 000 руб.

Разделом 4 Соглашения предусмотрено, что для целей реализации права требования выкупа Облигаций, инвестор, в соответствующую дату приобретения, должен произвести поставку облигаций на счет депо эмитента.

Эмитент обязался сроком не позднее 1 рабочего дня с соответствующей даты приобретения включительно произвести оплату пакета облигаций инвестору, в сумме равной пакета облигаций по реквизитам инвестора.

В обоснование иска истец ссылается на то, что обязательства Эмитента по выкупу двух первых пакетов Облигаций и выплате накопленного купонного дохода по ним, исполнены ответчиком в установленные сроки и порядке.

Тогда как обязательство по выкупу пакета облигаций в количестве 506 штук и выплате накопленного купонного дохода по нему в сумме 507 037 руб. 30 коп. в установленный Соглашением срок эмитентом не исполнены.

Также не исполнена ответчиком и обязанность по выплате накопленного купонного дохода по 5-му купонному периоду в сумме 126 155 руб. 92 коп.

Руководствуясь пунктом 9.7 Решения о выпуске ценных бумаг, и нормами статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, истцом на сумму задолженности начислены проценты за пользование чужими денежными средствами, размер которых составил 3 066 руб. 10 коп.

Удовлетворяя исковые требования, суд первой инстанции исходил из их доказанности, как по праву, так и по размеру.

Суд апелляционной инстанции признает указанный вывод суда первой инстанции законным и обоснованным в силу следующего.

В соответствии со статьями 810, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации эмитент обязан возвратить владельцам при погашении облигаций их номинальную стоимость и выплатить купонный доход по облигациям в сроки и в порядке, предусмотренные в Решении о выпуске ценных бумаг и Проспекте ценных бумаг.

Из материалов дела следует, что ОАО РАКБ «Донхлеббанк» является владельцем неконвертируемых документарных процентных облигаций ОАО «Энергоцентр» на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01 номинальной стоимостью 1000 каждая, государственный регистрационный номер 4-01-55217-Е от 24.05.207, что подтверждается отчетом/выпиской по счету ДЕПО №5539191 от 11.01.2010 (л.д. 76).

Судом первой инстанции установлено, что 28.01.2009 между истцом и ответчиком было подписано соглашение о порядке исполнения обязательств по выкупу Облигаций ОАО «Энергоцентр» (Соглашение о реструктуризации) № 2-05/2009.

12.01.2010 истец в соответствии с пунктом 4.1 Соглашения о реструктуризации произвел поставку пакета облигаций в количестве 506 штук со счета депо № RC 00236 00000 на счет Депо № MZ 070702 0049 в ЗАО «Национальный депозитарный цент».

14.01.2010 в связи с отсутствием оплаты пакета Облигаций со стороны Эмитента, облигаций в количестве 506 штук были возвращены ЗАО «Национальный депозитарный цент» на счет Депо инвестора.

Таким образом, ответчиком не были исполнены обязательства по выкупу пакета облигаций в количестве 506 штук и выплате накопленного купонного дохода по нему в сумме 507 037 руб. 30 коп. (506 000 руб. – номинальная стоимость облигаций, 1 037 руб. 30 коп – величина накопленного купонного дохода по соглашению).

Также не исполнены ответчиком обязательства по выплате купонного дохода по 5-му купонному периоду в соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг в Ра-мере 126 155 руб. 92 коп.

Согласно пункту 9.7. Решения о выпуске ценных бумах владельцы ценных бумаг, вправе требовать от Эмитента уплаты процентов за несвоевременное исполнение обязательств по облигациям в соответствии со статьями 395, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В соответствии со статьями 309, 310 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом, односторонний отказ от исполнения обязательств недопустим.

Поскольку ответчик не исполнил своих обязательств перед истцом, просрочка оплаты, допущенная ответчиком, нарушает условия Решения о выпуске ценных бумаг и заключенного между сторонами Соглашения, а также требования статьей 309, 310, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации, суд первой инстанции правомерно пришел к выводу, что исковые требования о взыскании задолженности по выкупу облигаций, суммы купонного дохода и обязании ответчика принять у истца в виде встречного исполнения по Соглашению № 23-05/2009 от 28.01.2009 506 штук неконвертируемых документарных процентных облигаций ОАО «Энергоцентр» на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением государственный регистрационный номер 4-01-55217-Е от 24.05.2007 подлежат удовлетворению.

В соответствии со статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации за пользование чужими денежными средствами вследствие их неправомерного удержания, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате либо неосновательного получения или сбережения за счет другого лица подлежат уплате проценты на сумму этих средств. Размер процентов определяется существующей в месте нахождения кредитора учетной ставкой банковского процента на день исполнения денежного обязательства или его соответствующей части.

За просрочку оплаты истец начислил Эмитенту 2 426 руб. 03 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами за несвоевременную выплату номинальной стоимости облигаций и 640 руб. 07 коп. – за несвоевременную выплату купонного дохода.

Расчет процентов проверен апелляционным судом и признан обоснованным, произведенным в соответствии с требованиями статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации.

При таких обстоятельствах, суд апелляционной инстанции приходит к выводу, что судом первой инстанции установлены все фактические обстоятельства по делу, правильно применены нормы материального и процессуального права, принято законное и обоснованное решение.

Доводы заявителя апелляционной жалобы о том, что истцом не подтверждено право собственности на спорные облигации, несостоятельны в связи со следующим.

Согласно статье 28 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» № 39-ФЗ права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).

По условиям пункта 3 Решения о выпуске ценных бумаг право собственности на спорные облигации подтверждается выписками по счетам депо, выдаваемыми НДЦ и Депозитариями – депонентами НДЦ держателям облигаций.

Как уже было указано выше, право собственности истца на спорные облигации подтверждено представленной в материалы дела отчетом/выпиской по счету ДЕПО №5539191 от 11.01.2010 (л.д. 76), не доверять которой у суда апелляционной инстанции оснований не имеется.

Довод истца о том, что копия Решения о выпуске ценных бумаг, представленная в материалы дела не должна быть принята во внимание судом в качестве доказательства, в связи с тем, что она не заверена надлежащим образом, отклонен апелляционным судом, поскольку судом апелляционной инстанции установлено, что Решение о выпуске ценных бумаг ОАО «Энергоцентр», копия которого представлена в материалы дела, опубликовано на официальных сайтах в сети Интернет www.rusbonds.ru, www.cbonds.info/ru/rus/, www.moitk.ru и является общедоступной информацией.

Заявителем не представлено доказательств того, что копия представленного в материалы дела Решения не соответствует Решению о выпуске ценных бумаг, утвержденному решением Совета директоров ОАО «Энергоцентр» (протокол №8 от 28.03.2007).

Нарушений норм процессуального права, являющихся безусловным основанием для отмены судебного акта, судом первой инстанции не допущено.

При таких обстоятельствах оснований для отмены или изменения решения Арбитражного суда Московской области от 07.04.2010 у суда апелляционной инстанции не имеется.

Руководствуясь статьями 266, 268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Московской области от 07 апреля 2010 года по делу №А41-6520/10 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Председательствующий

Н.А. Кручинина

Судьи

Г.А. Куденеева

С.В. Мальцев