Гражданский кодекс часть 1

об истребовании документации общества с ограниченной ответственностью фирма «АЛИНА-К» у директора общества с ограниченной ответственностью фирма «АЛИНА-К» ФИО2,

в рамках дела по заявлению общества с ограниченной ответственностью «БЕАТЕКС» о признании общества с ограниченной ответственностью фирма «АЛИНА-К» (410010, <...>; ОГРН <***>, ИНН <***>)

несостоятельным (банкротом)

при участи в судебном заседании временного управляющего общества с ограниченной ответственностью фирма «Алина-К» ФИО1

УСТАНОВИЛ:

определением Арбитражного суда Саратовской области от 09 сентября 2013 года в отношении общества с ограниченной ответственностью фирма «Алина-К» (далее - ООО «Алина-К», должник) введена процедура наблюдения сроком на шесть месяцев. Временным управляющим утвержден ФИО1, член НП МА ПАУ «Лига».

Публикация сообщения о введении процедуры наблюдения произведена в газете «Коммерсантъ» от 14 сентября 2013 года.

В Арбитражный суд саратовской области обратился временный управляющий ООО «Алина-К» ФИО1 об истребовании документации должника ООО «Алина-К».

Определением Арбитражного суда Саратовской области от 10 января 2014 года ФИО2, зарегистрированная по адресу: <...> обязана передать временному управляющему ФИО1 следующую документацию ООО «Алина-К»:

- учредительные документы (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации, с соответствующими изменениями, если таковые производились);

- выписку из ЕГРЮЛ;

- документы, подтверждающие права ООО фирма "АЛИНА-К" на недвижимое имущество , земельный участок, технический паспорт;

- документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные, годовые балансы (форма № 1, 2) с отметкой налоговой инспекции, внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии за последние три года;

- расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по операциям»;

- расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

- расшифровка краткосрочных финансовых вложений;

- учетную политику и документы утвердившие ее;

- последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бума установленным формам;

- расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

- локальные документы, подтверждающие полномочия руководящих органов;

- протоколы собраний руководящих органов за период с сентября 2010 года по надлежащее время;

- приказы и распоряжения директора за период с сентября 2010 года по настоящее время

- ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты, заключения аудиторских фирм за последние три года;

- договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;

- номера расчетного и иных счетов ООО фирма "АЛИНА-К", наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

- документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО фирма "АЛИНА-К" денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

- справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (в том числе акты сверки с налоговой инспекцией);

- лицензии;

- сертификаты;

- сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ,

услуг) в форме пояснительной записки;

- сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

- сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и проч.;

- сведения о внутренней структуре ООО фирма "АЛИНА-К", перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

- сведения о фактической численности работников в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;

- сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

- наименование и адреса организаций, в которых ООО фирма "АЛИНА-К" является

учредителем (участником), сведения о доле участия;

- нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО фирма "АЛИНА-К", его функций и видов деятельности;

- сведения об ООО фирма "АЛИНА-К", и функционировании службы безопасности

(охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

В удовлетворении заявления временного управляющего ФИО1 об истребовании сведений:

- от ГИБДД о транспортных средствах;

- от Ростехнадзора об объектах повышенной опасности и самоходных машинах; от БТИ об объектах недвижимости (если регистрация предприятия была до 1998 года);

- от Комитета по землепользованию Администрации о составе и величине земельных участков на правах аренды и владения (если регистрация предприятия была до 2002 года);

- от Федеральной регистрационной службы о правах на объекты недвижимости и земельные участки;

- от Службы судебных приставов об имеющихся на исполнении исполнительных документах;

- от Инспекции ФНС; справка об открытых счетах, полная выписка из ЕГРЮЛ с указанием участия в других юридических лицах, справка о задолженности по обязательным платежам, справка об имеющейся информации о зарегистрированных правах в качестве плательщика налогов с владельцев транспортных средств, земельного налога, налога на имущество по недвижимости;

- от банков справки об остатках денежных средств и о движении денежных средств за период 6 месяцев до введения процедуры наблюдения, отказано.

Не согласившись с указанным определением суда, ООО «Алина-К» обратилось в суд апелляционной инстанции с апелляционной жалобой, в которой просит изменить определение суда первой инстанции.

Иные лица, участвующие в деле о банкротстве, в судебное заседание не явились. О месте и времени рассмотрения жалобы извещены надлежащим образом, согласно требованиям статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, что подтверждается уведомлениями о вручении почтовых отправлений, приобщенными к материалам дела.

В соответствии с пунктом 5 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 17 февраля 2011 года № 12 «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ «О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации» при наличии в материалах дела уведомления о вручении лицу, участвующему в деле, либо иному участнику арбитражного процесса копии первого судебного акта по рассматриваемому делу либо сведений, указанных в части 4 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, такое лицо считается надлежаще извещенным при рассмотрении дела судом апелляционной, кассационной, надзорной инстанции, если судом, рассматривающим дело, выполняются обязанности по размещению информации о времени и месте судебных заседаний, совершении отдельных процессуальных действий на официальном сайте арбитражного суда в сети Интернет в соответствии с требованиями абзаца второго части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При этом отсутствие в материалах дела доказательств, подтверждающих получение лицами, участвующими в деле, почтовых уведомлений, не может расцениваться как несоблюдение арбитражным судом правил Кодекса о надлежащем извещении.

Информация о месте и времени судебного заседания размещена 25 января 2014 года на официальном сайте Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, что подтверждено отчётом о публикации судебных актов на сайте.

В соответствии с частью 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при неявке в судебное заседание иных лиц, участвующих в деле и надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд рассматривает дело в их отсутствие.

Исследовав материалы дела, арбитражный суд апелляционной инстанции находит, что апелляционная жалоба подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно статье 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Частью 1 статьи 66 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) установлено право временного управляющего на получение любой информации и документов, касающихся деятельности должника.

Данному праву временного управляющего корреспондирует закрепленная в части 2 той же статьи обязанность органов управления должника предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника. При этом, сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы.

Судом первой инстанции установлены и подтверждаются материалами дела факты направления временным управляющим в адрес руководителя должника запросов о предоставлении необходимых ему документов и информации, а также уклонения ФИО2 от предоставления перечисленных в запросах документов и информации.

В силу части 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Данная норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса предоставить временному управляющему перечисленные документы и не исключает возможность применения норм, установленных статьи 66 Закона о банкротстве, в случае неисполнения такой обязанности.

Доказательства исполнения руководителем должника обязанности по предоставлению в пятнадцатидневный срок с даты утверждения временного управляющего соответствующих документов в материалы дела не представлены.

В соответствии с пунктом 8 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности его представить вообще или представить в установленный судом срок, оно обязано известить об этом суд с указанием причин непредставления в пятидневный срок со дня получения копии определения об истребовании доказательства.

В условиях непредоставления документов временный управляющий лишен не только возможности проводить мероприятия, относящиеся к процедуре наблюдения (анализ финансово-хозяйственной деятельности должника, выявление признаков преднамеренного или фиктивного банкротства), но представлять обоснованную позицию по заявленным требованиям, в том числе с учетом представления участниками споров в материалы дела противоречивых доказательств.

Принимая во внимание наличие обязанности по предоставлению по требованию временного управляющего документов и информации, касающихся деятельности должника; наличия в материалах дела доказательств обращения временного управляющего к руководителю должника с запросом об истребовании документов; уклонения руководителя должника от исполнения обязанности по предоставлению временному управляющему документов и информации; отсутствия доказательств передачи документов на день судебного заседания, суд первой инстанции правомерно удовлетворил заявленные временным управляющим требования и истребовал у ФИО2 запрашиваемые документы.

Кроме того, в заявлении временный управляющий ФИО1 также просил истребовать сведения:

- от ГИБДД о транспортных средствах;

- от Федеральной регистрационной службы о правах на объекты недвижимости и земельные участки;

- от Службы судебных приставов об имеющихся на исполнении исполнительных документах;

- от банков справки об остатках денежных средств и о движении денежных средств за период 6 месяцев до введения процедуры наблюдения.

Суд первой инстанции правомерно отказал в удовлетворении данной части заявления, поскольку обязанность по направлению запросов в регистрирующие органы о предоставлении вышеуказанных сведений лежит на арбитражном управляющем. Доказательств направления запросов и получения отказа в предоставлении сведений в арбитражный суд не представлено.

В апелляционной жалобе ООО фирма «Алина-К» не оспаривает факт непредставления временному управляющему указанных документов.

В обоснование апелляционной жалобы ООО фирма «Алина-К» указано на неправомерное обязание судом первой инстанции руководителя должника представить временному управляющему подлинников истребуемых сведений и документов, тогда как пункт 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" предписывает в период наблюдения возможность истребования только заверенных копий указанной документации.

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", следует, что в случае отказа или уклонения обязанных лиц от передачи документов, отражающих экономическую деятельность должника и ценностей должника арбитражному управляющему в установленном Законом о банкротстве порядке, последний вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании у них по правилам ч.ч. 4 и 6-12 ст. 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности).

Таким образом, определение Арбитражного суда Саратовской области от 10 января 2014 года по сути соответствует требованиям Закона о банкротстве, однако, его резолютивная часть подлежит изменению, поскольку у должника в стадии наблюдения могут быть истребованы лишь заверенные руководителем должника копии документов.

Руководствуясь статьями 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд апелляционной инстанции

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Саратовской области от 10 января 2014 года по делу №А57-5984/13 изменить, изложив абзац первый резолютивной части определения в следующей редакции:

«Обязать ФИО2, зарегистрированную по адресу: <...> передать временному управляющему ФИО1 следующую документацию общества с ограниченной ответственностью фирма «Алина-К» в виде заверенных копий».

В остальной части определение оставить без изменения.

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа в течение одного месяца со дня изготовления постановления в полном объёме через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий О.В. Грабко

Судьи Н.Н. Пригарова

А.Ю. Самохвалова