Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ФИО3 на определение Арбитражного суда Краснодарского края от 10.02.2021 по делу № А32-5496/2019 по заявлению конкурсного управляющего ФИО1 об истребовании у бывшего руководителя должника ФИО3 документации

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) кредитного потребительского кооператива "Содружество" (ОГРН <***>, ИНН <***>),

УСТАНОВИЛ:

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) кредитного потребительского кооператива "Содружество" (далее - должник) в Арбитражный суд Краснодарского края обратился конкурсный управляющий ФИО1 (далее - заявитель) с заявлением об истребовании у ФИО3 (далее - ответчик) документации должника.

Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 10.02.2021 по делу № А32-5496/2019, заявление конкурсного управляющего ФИО1 удовлетворено в части. У генерального директора должника ФИО3 истребованы оригиналы документов и информация в отношении должника:

1. список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра
акционеров;

2. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия;

3. сведения об аффилированных лицах должника;

4. документы, подтверждающие полномочия руководителя должника;

5. протоколы и решения собраний органов управления должника;

6. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о
юридическом лице;

7. лицензии, сертификаты, свидетельства о членстве в СРО;

8. сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических
лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником);

9. перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника;

10. выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре;

11. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам;

12. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

13. приказы и распоряжения руководителя должника за период с 05.03.2016 г. по настоящее время;

14. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных
доверенностей с приложением выданных доверенностей;

15. учетную политику и документы, утвердившие ее;

16. базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.);

17. документы первичного бухгалтерского учета за период с 05.03.2016 г. по настоящее время;

18. бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за период с 05.03.2016 г. по настоящее время;

19. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период с 05.03.2016 г. по настоящее время;

20. налоговую отчетность за период с 05.03.2016 г. по настоящее время;

21. расшифровку расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям";

22. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

23. расшифровку финансовых вложений;

24. оборотные сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;

25. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

26. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

27.список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

28.справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

29.сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

30.сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

31. акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств,
инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по
установленным формам;

32.отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период с 05.03.2016 г. по настоящее время;

33.заключения профессиональных аудиторов за период с 05.03.2016 г. по настоящее время;

34. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

35. сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент;

36. заявления работников на увольнение;

37. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;

38.документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц;

39.сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов;

40. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами,
физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 05.03.2016 г. по настоящее время;

41.все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению;

42.сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

43.сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

44.список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;

45.полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

46. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав
собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы,
подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные
права;

47. сведения о наличии обременений имущества должника;

48. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

49. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного
строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;

50. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении
денежных средств за период с 05.03.2016 г. по настоящее время;

51. заключения об оценке имущества должника;

52. сведения о наличии имущества, хранение которого предусматривает
соблюдение определенных условий;

53.сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника;

54.сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами;

55.сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам;

56.иные документы и сведения, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период, начиная с 05.03.2016 г. по настоящее время.

В удовлетворения остальной части заявленных требований отказано.

Не согласившись с определением суда от 10.02.2021 по делу N А32-5496/2019, ФИО3 обратился в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит обжалуемое определение отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявления.

Апелляционная жалоба мотивирована тем, что суд первой инстанции неправильно применил нормы материального и процессуального права, неполно выяснил обстоятельства, имеющие значение для дела, выводы суда не соответствуют обстоятельствам дела. Апеллянт указал, что истребуемые управляющим документы изъяты следственными органами, что подтверждается запросом 07.11.2018 № 33/23/4-9 отделом полиции "Центрального округа" Управления МВД России по г. Краснодару, а также справкой по уголовному делу № 11901030049000152 от 02.03.2019. Таким образом, при изъятии документации должника правоохранительными органами возникает объективная
невозможность исполнения руководителем обязанности по ее передаче арбитражному управляющему, что в свою очередь, исключает возможность удовлетворения требования об исполнении обязанности, предусмотренной статьей 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности
(банкротстве)".

В порядке статьи 18 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации определением от 24.05.2020 в составе апелляционного суда произведена замена судьи Сулименко Н.В. на судью Емельянова Д.В.

После замены судьи рассмотрение жалобы начато сначала.

Законность и обоснованность определения Арбитражного суда Краснодарского края от 10.02.2021 по делу N А32-5496/2019 проверяется Пятнадцатым арбитражным апелляционным судом в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Отзыв на апелляционную жалобу представлен не был.

От конкурсного управляющего ФИО1 в материалы апелляционной жалобы поступило ходатайство об уточнении заявленных требований на основании статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с частями 1 и 2 статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований, а также отказаться от иска полностью или частично.

Согласно части 1 статьи 268 АПК РФ при рассмотрении дела в порядке апелляционного производства арбитражный суд по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам повторно рассматривает дело.

Апелляционная инстанция является второй инстанцией арбитражного суда и заявление новых доводов, которые не были предметом оценки суда первой инстанции, недопустимо.

Рассмотрев заявление конкурсного управляющего об уточнении заявленных требований в части истребуемых документов у бывшего руководителя должника, суд апелляционной инстанции отказывает в его удовлетворении, поскольку ходатайство не соответствует положениям части 1 статьи 49 упомянутого Кодекса, в силу которых истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований.

Изменение предмета иска означает изменение материально-правового требования истца к ответчику. Изменение основания иска означает изменение обстоятельств, на которых истец основывает свое требование к ответчику.

Поскольку, как это следует из анализа приведенной правовой нормы, ходатайство об изменении заявленных требований может быть сделано только до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, в апелляционной инстанции истец (заявитель) таким правом не обладает, поэтому апелляционной инстанцией по правилам части 3 статьи 266 АПК РФ подлежат рассмотрению именно те требования конкурсного управляющего, которые были заявлены им в суде первой инстанции.

В судебном заседании представитель конкурсного управляющего озвучил правовую позицию, просил отказать в удовлетворении апелляционной жалобы ФИО3

Суд апелляционной инстанции, руководствуясь положениями части 3 статьи 156 АПК РФ, счел возможным рассмотреть апелляционную жалобу без участия не явившихся представителей лиц, участвующих в деле, уведомленных надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства.

Исследовав материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, выслушав представителя конкурсного управляющего, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что апелляционная жалоба подлежит частичному удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, Южное главное управление Центрального банка Российской Федерации 05.02.2019 обратилось в Арбитражный суд Краснодарского края с заявлением о признании несостоятельным (банкротом) кредитного потребительского кооператива "СОДРУЖЕСТВО" (далее - должник).

Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 05.03.2019 заявление принято.

Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 02.12.2019 (резолютивная часть от 29.11.2019) в отношении Кредитного потребительского кооператива "Содружество" введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО4.

Согласно сведениям, размещенным на официальном источнике (издательский дом - "КоммерсантЪ"), сообщение о введении в отношении должника процедуры банкротства (наблюдение) опубликовано 07.12.2019 № 226, в ЕФРСБ - 02.12.2019.

Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 26.12.2019 дело № А32-5496/2019 передано для рассмотрения судье Бочкареву С.В.

Решением Арбитражного суда Краснодарского края от 27.08.2020 кредитный потребительский кооператив "Содружество" признан несостоятельным (банкротом), введено конкурсное производство сроком на 6 месяцев, исполняющим обязанности конкурсного управляющего КПК "Содружество" утверждена ФИО1, член ассоциации "РСОПАУ".

24.09.2020 в арбитражный суд обратился конкурсный управляющий должником ФИО1 с заявлением об истребовании документов у ФИО3. Конкурсный управляющий просил истребовать следующие документы:

1. список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров;

2.документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия;

3.сведения об аффилированных лицах должника;

4.документы, подтверждающие полномочия руководителя должника;

5.протоколы и решения собраний органов управления должника;

6. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о
юридическом лице;

7. лицензии, сертификаты, свидетельства о членстве в СРО;

9. перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника;

10.выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре;

11.реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам;

12.список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

13.приказы и распоряжения руководителя должника за период с 05.03.2016 г. по настоящее время;

15. учетную политику и документы, утвердившие ее;

16. базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.);

17.документы первичного бухгалтерского учета за период с 05.03.2016 г. по настоящее время;

18.бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за период с 05.03.2016 г. по настоящее время;

19.отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период с 05.03.2016 г. по настоящее время;

20. налоговую отчетность за период с 05.03.2016 г. по настоящее время;

21.расшифровку расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям";

22.расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

23. расшифровку финансовых вложений;

25. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

30. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

33.заключения профессиональных аудиторов за период с 05.03.2016 г. по настоящее время;

34.утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

35.сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент;

36.заявления работников на увольнение;

37.приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;

38.документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц;

41.все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению;

45.полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

47. сведения о наличии обременений имущества должника;

51. заключения об оценке имущества должника;

52. сведения о наличии имущества, хранение которого предусматривает
соблюдение определенных условий;

Удовлетворяя заявление конкурсного управляющего в части, суд первой инстанции исходил из отсутствия в материалах дела доказательств соблюдения ответчиком требований статей 64, 126 Закона о банкротстве.

Суд указал, что до настоящего времени обязанность по передаче конкурсному управляющему ФИО1 бухгалтерской и иной документации должника не исполнена. Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения конкурсного управляющего с данным заявлением в суд. Суд также указал, что в материалах дела отсутствуют доказательства передачи руководителем должником ФИО3 истребуемой документации и сведений конкурсному управляющему ФИО1

Исследовав материалы дела по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, дав правовую оценку доводам апеллянта и имеющимся в деле документам, суд апелляционной инстанции пришел к выводу, что обжалованный судебный акт подлежит изменению, принимая во внимание нижеследующее.

Согласно абзацу 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ.

В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей конкурсному управляющему, он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании. Такое ходатайство подается и рассматривается по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ.

Как следует из обстоятельств дела и пояснений представителя правления КПК "Содружество" ФИО5, печать, а также иные документы, определенные Уставом КПК "Содружество" (устав, протоколы заседания правления, приказы председателя Правления, документы, подтверждающие полномочия председателя Правления, налоговые документы были переданы ФИО4 в процедуре наблюдения. Также ФИО5 отметил, что к документации должника, которая была возвращена органами полиции, у него доступа не имелось. Также ФИО5 пояснил, что ему от предыдущего председателя Правления и членов Правления передавались ни материальные ценности, а документация должника. Указал, что директор ФИО3 распоряжался имуществом КПК в нарушение Устава.

Возражая против удовлетворения заявленного требования, ответчик указал, что истребуемые управляющим документы изъяты следственными органами, что подтверждается запросом 07.11.2018 № 33/23/4-9 отдела полиции "Центрального округа" Управления МВД России по г. Краснодару, а также справкой по уголовному делу №1 1901030049000152 от 02.03.2019. Таким образом, при изъятии документации должника правоохранительными органами возникает объективная
невозможность исполнения руководителем обязанности по ее передаче арбитражному управляющему, что в сою очередь, исключает возможность удовлетворения требования об исполнении обязанности, предусмотренной статьей 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности
(банкротстве)".

По смыслу указанных норм права, основанием для отказа в удовлетворении ходатайства об истребовании документов может служить, в частности подтвержденный документально факт предоставления документов и материальных ценностей; либо представление доказательств, свидетельствующих о принятии всех необходимых мер для своевременной передачи документов и ценностей; либо представление доказательств, подтверждающих отсутствие истребуемых документов и ценностей у бывшего руководителя должника.

Таким образом, при рассмотрении ходатайства конкурсного управляющего об истребовании у бывшего руководителя должника документов необходимо исследовать вопрос фактического нахождения у последнего всех истребуемых документов, поскольку судебный акт, обязывающий передать документы и имущество, отсутствующие у лица, не может обладать признаками исполнимости (статья 16 АПК РФ).

Вместе с тем, в соответствии с частью 2 статьи 164.1 УПК РФ электронные носители информации изымаются в ходе производства следственных действий с участием специалиста. По ходатайству законного владельца изымаемых электронных носителей информации или обладателя содержащейся на них информации специалистом, участвующим в следственном действии, в присутствии понятых с изымаемых электронных носителей информации осуществляется копирование информации. Копирование информации осуществляется на другие электронные носители информации, предоставленные законным владельцем изымаемых электронных носителей информации или обладателем содержащейся на них информации.

Электронные носители информации, содержащие скопированную информацию, передаются законному владельцу изымаемых электронных носителей информации или обладателю содержащейся на них информации. Об осуществлении копирования информации и о передаче электронных носителей информации, содержащих скопированную информацию, законному владельцу изымаемых электронных носителей информации или обладателю содержащейся на них информации в протоколе следственного действия делается запись.

Аналогичные требования содержатся в подпункте 3 статьи 15 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности», в соответствии с которым если при проведении гласных оперативно-розыскных мероприятий изымаются документы и (или) электронные носители информации, то изготавливаются копии документов, которые заверяются должностным лицом, изъявшим документы, и (или) по ходатайству законного владельца изъятых электронных носителей информации или обладателя содержащейся на них информации информация, содержащаяся на изъятых электронных носителях, копируется на другие электронные носители информации, предоставленные законным владельцем изъятых электронных носителей информации или обладателем содержащейся на них информации. Копии документов и (или) электронные носители информации, содержащие копии изъятой информации, передаются лицу, у которого были изъяты эти документы, и (или) законному владельцу изъятых электронных носителей информации или обладателю содержащейся на них информации, о чем делается запись в протоколе.

Таким образом, ФИО3, действуя с должной степенью осмотрительности, обязан был оставить у себя копии изымаемых у него документов, изъятых в ходе предварительного следствия.

С учетом того что, основной задачей конкурного производства является пополнение конкурсной массы, в том числе путем истребования задолженности по дебиторской задолженности, а также того факта что основным видом деятельности кредитного потребительского кооператива является выдача займов третьим лицам, конкурсному управляющему для осуществления мероприятий необходимы копии договоров займа, копии расходно-кассовых документов, подтверждающих выдачу займа, и иные документы, так или иначе позволяющих провести мероприятия конкурного производства.

Конкурсный управляющий неоднократно обращался в адрес ФИО3 с требованием передачи документации должника, однако ФИО3 объяснение конкурному управляющему не дал, копии изъятых и оригиналы не изъятых документов, конкурному управляющему не передал. Доводы ФИО5 и ФИО3 о том, что следователи привозили отработанные по уголовному делу материалы и размещали в комнатах офисов № 1 и № 2, доступ к которым у ФИО5 отсутствует, также не подтверждены материалами дела. В любом случае факт нахождения или отсутствия того или иного документа у ФИО3 должен разрешатся в ходе исполнительного производства. Бывший руководитель должника обязан предоставить конкурсному управляющему копии изъятой документации, позволяющей конкурсному управляющему предъявлять исковые требования третьим лицам. При этом, суд учитывает, что конкурсный управляющий не является лицом участвующим в уголовном деле, и, соответственно, ограничен в полномочиях истребования данной информации у органов предварительного следствия.

Так, конкурсный управляющий неоднократно обращался в адрес следователя о предоставлении информации, ответ на которые органом следствия не предоставлен до настоящего времени.

Таким образом, конкурсный управляющий исчерпал все самостоятельные меры для истребования документации должника у ФИО3

Требование абзаца 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве обусловлено, в том числе, и тем, что отсутствие необходимых документов не позволяет конкурсному управляющему иметь полную информацию о деятельности должника и исполнять обязанности, предусмотренные частью 2 статьи 129 Закона о банкротстве.

Конституционным Судом Российской Федерации неоднократно отмечалось, что общеправовой принцип правовой определенности предполагает стабильность правового регулирования и исполнимость вынесенных судебных решений (постановление от 30.07.2001 N 13-П, постановление от 05.02.2007 N 2-П); судебные акты должны быть исполнимы реально и безусловно.

Согласно разъяснениям, изложенным в пунктах 22 и 23 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7, при предъявлении кредитором иска об исполнении должником обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, определяет, является ли такое исполнение объективно возможным; по смыслу пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, кредитор не вправе требовать по суду от должника исполнения обязательства в натуре, если осуществление такого исполнения объективно невозможно.

Из содержания статьи 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации следует необходимость суда исследовать вопрос фактического нахождения всех истребуемых документов у лица, к которому предъявлено требование об их передаче. Судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не может обладать признаками исполнимости. Вынесение неисполнимого судебного акта недопустимо, поскольку иначе он не будет соответствовать части 1 статьи 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и может создать угрозу необоснованного привлечения лица к ответственности за его неисполнение (в частности, в случае взыскания в пользу кредитора неустойки в соответствии со статьей 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Как следует из обстоятельств дела конкурсный управляющий истребовал у бывшего руководителя должника, в том числе: список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров; выписку из Единого государственного реестра юридических лиц. сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре; реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам; сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент; сведения об остатке денежных средств за период с 05.03.2016 по настоящее время;иные документы и сведения, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период, начиная с 05.03.2016 г. по настоящее время.

Однако конкурсный управляющий не обосновал, что истребованные документы в принципе имеются у должника.

Кроме того, суд апелляционной инстанции учитывает, что обязанность по передаче бывшим руководителем должника конкурсному управляющему документации, материальных и иных ценностей не предполагает аналитическую работу по их исследованию и оценке. Соответствующими положениями закона предполагается передача, а не анализ документации.

Также судебная коллегия принимает во внимание, что КПК "Содружество" не является акционерным обществом, соответственно объективно не имеет возможности представить реестр акционеров. Актуальные сведения ЕГРЮЛ, ЕГРН, реквизиты расчетных счетов в кредитных учреждениях и сведения об остатках денежных средств на счетах могут и должны быть получены конкурсным управляющим при направлении запросов в государственные регистрирующие органы и кредитные учреждения.

При таких обстоятельствах не подлежит удовлетворению ходатайство конкурсного управляющего об истребовании у ФИО3 следующих документов: список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров; выписку из Единого государственного реестра юридических лиц. сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре; реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам; сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент; сведения об остатке денежных средств за период с 05.03.2016 по настоящее время;иные документы и сведения, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период, начиная с 05.03.2016 г. по настоящее время.

В соответствии с пунктами 3 и 4 части 1 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основанием для изменения или отмены решения арбитражного суда первой инстанции являются нарушение или неправильное применение норм материального и процессуального права; несоответствие выводов, изложенных в судебном акте, обстоятельствам дела.

Поскольку суд первой инстанции не установил все обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения спора, неправильно применил нормы материального и процессуального права, и пришел к выводам, не соответствующим имеющимся в деле доказательствам, определение Арбитражного суда Краснодарского края от 10.02.2021 по делу № А32-5496/2019 подлежит изменению.

Руководствуясь статьями 258, 269 - 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Краснодарского края от 10.02.2021 по делу
№ А32-5496/2019 в обжалуемой части изменить.

Резолютивную часть судебного акта изложить в следующей редакции:

Ходатайство конкурсного управляющего ФИО1 удовлетворить в части.

Обязать генерального директора должника ФИО3 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения: г. Шахтинск, место рождения: г. Шахтинск, Карагандинская область, Казахская ССР) передать конкурсному управляющему ФИО1 печати, штампы, материальные и иные ценности КПК "Содружество" (ОГРН <***>, ИНН <***>), а также следующие оригиналы документов и информацию в отношении должника:

документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия;

сведения об аффилированных лицах должника;

документы, подтверждающие полномочия руководителя должника;

протоколы и решения собраний органов управления должника;

свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

лицензии, сертификаты, свидетельства о членстве в СРО;

сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником);

перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника;

список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

приказы и распоряжения руководителя должника за период с 05.03.2016 г. по настоящее время;

сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных
доверенностей с приложением выданных доверенностей;

учетную политику и документы, утвердившие ее;

базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.);

документы первичного бухгалтерского учета за период с 05.03.2016 г. по настоящее время;

бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за период с 05.03.2016 г. по настоящее время;

отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период с 05.03.2016 г. по настоящее время;

налоговую отчетность за период с 05.03.2016 г. по настоящее время;

расшифровку расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям";

расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

расшифровку финансовых вложений;

оборотные сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;

книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств,
инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по
установленным формам;

отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период с 05.03.2016 г. по настоящее время;

заключения профессиональных аудиторов за период с 05.03.2016 г. по настоящее время;

утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

заявления работников на увольнение;

приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;

документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц;

сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов;

гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами,
физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 05.03.2016 г. по настоящее время;

все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению;

сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;

полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

документы, подтверждающие государственную регистрацию прав
собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы,
подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

сведения о наличии обременений имущества должника;

сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного
строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;

сведения о наличии имущества, хранение которого предусматривает
соблюдение определенных условий;

сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника;

сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества, с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами;

сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам.

В удовлетворении остальной части заявленных требований отказать.

В соответствии с частью 5 статьи 271, частью 1 статьи 266 и частью 2 статьи 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в месячный срок в порядке, определенном статьей 188 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа.

Председательствующий Я.А. Демина

Судьи Д.В. Емельянов

Н.В. Шимбарева