Гражданский кодекс часть 1

рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционные жалобы финансового управляющего Султанмуратовой Олеси Маратовны – Бикмаевой Эльмиры Фановны, Избицкого Владимира Викторовича на определение Арбитражного суда Республики Башкортостан от 21.04.2022 по делу № А07-36830/2019 об истребовании доказательств.

ФИО1 (далее - должник) обратилась в Арбитражный суд Республики Башкортостан с заявлением о признании ее несостоятельным (банкротом).

Определением суда от 29.11.2019 заявление ФИО1 о признании ее несостоятельным (банкротом) принято, возбуждено производство по делу № А07-36830/2019 о банкротстве, назначено судебное заседание по рассмотрению обоснованности заявления о признании гражданина банкротом.

Решением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 20.03.2020 ФИО1 признана несостоятельным (банкротом), введена процедура реализации имущества гражданина сроком на шесть месяцев.

Финансовым управляющим утверждена ФИО4 (ИНН <***>, член СРО ААУ "Евросиб", регистрационный номер в сводном госреестре – 15381 от 24.08.2015, адрес для направления корреспонденции: 450000, РБ, <...>, а/я 001).

Сведения о введении в отношении должника процедуры реализации имущества гражданина и о порядке предъявления кредиторами своих требований опубликовано на сайте Единого федерального реестра сведений о банкротстве 13.04.2020 номер сообщения 4904057.

Соответствующие сведения опубликованы в газете "Коммерсантъ" № 71 от 18.04.2020, стр. 71.

Определением суда от 04.06.2020 финансовый управляющий ФИО4 освобождена от возложенных на неё обязанностей в процедуре реализации имущества должника.

Определением суда от 14.08.2020 финансовым управляющим должника утверждена ФИО2 (ИНН <***>, член Ассоциации арбитражных управляющих «Евразия», регистрационный номер в сводном государственном реестре арбитражных управляющих - 17630, адрес для направления корреспонденции: 450103,РБ, <...>).

16.07.2020 в суд от кредитора ФИО3 поступило ходатайство об истребовании следующих доказательств:

1. Запросить у ФИО1 информацию, является ли ФИО5 ее сыном, а также сведения о месте его регистрации и работы.

2. Запросить из органов ЗАГС сведения о том, является ли ФИО5 родным сыном ФИО1

3. Запросить из Управления Росреестра по Республике Башкортостан сведения об объектах недвижимости, зарегистрированных за ФИО5 и ООО «Кайрос» ОГРН <***>.

4. Запросить сведения о правах на объект недвижимости, расположенный по адресу: РБ, <...>.

5. Запросить из МРИ ФНС РФ № 30 по РБ сведения о расчетных счетах, принадлежащих ООО «Кайрос» ОГРН <***>, а также копии бухгалтерских балансов за 2016г. - 2019г.

6. Запросить из банков и кредитных организаций, в которых открыты расчетные счета ООО «Кайрос», выписки о движении денежных средств за следующие периоды: 2016,2017,2018,2019.

7. Запросить из Федеральной миграционной службы сведения о месте проживания (регистрации) ФИО5.

8. Запросить из МРИ ФНС № 30 по РБ, налогового органа по месту регистрации сведения о доходах ФИО5 за следующие периоды 2016, 2017, 2018, 2019.

9. Затребовать из органов ГИБДД информацию о транспортных средствах, зарегистрированных за ФИО5.

10. Запросить из ФГУП «Международный аэропорт» Уфа» сведения о совершенных перелетах должника - ФИО1 по территории РФ и за ее пределами за период с 2016 – 2020 г.г.

В рамках данного дела поступило ходатайство финансового управляющего ФИО2 (с учетом уточнения от 24.03.2022, принятого судом) об истребовании у должника и обязании передать финансовому управляющему ФИО2 документы, а также запросе информации, а именно:

1. Копию заграничного паспорта должника;

2. Копию свидетельства о заключении брака должника;

3. Копию свидетельства о расторжении брака должника;

4. Копию брачного договора (при наличии);

5. Копию свидетельства о рождения детей;

6. Сведения о место постоянного либо преимущественного проживания должника;

7. Информацию о том, является ли ФИО5 родным сыном должника;

8. Информацию о кредиторах и дебиторах должника

9. Информацию о наличии открытых (закрытых) счетах, вкладах, ячеек в банках, кредитных организациях;

10. Трудовую книжку, справки с места работы, в течение предшествовавших 10 лет до введения процедуры реструктуризации долгов гражданина;

11. Информацию о любых доходах ФИО1;

12. Сведения относительно ценных бумаг в документарной и бездокументарной форме в т.ч. сведения о договорах брокерского обслуживания, договорах доверительного управления денежными средствами, любых иностранных ценных бумаг;

13. Сведения относительно долей в обществах, фондах, иностранных организациях;

14. Сведения относительно предметов роскоши стоимостью свыше 10 000 руб.;

15. Сведения относительно иного имущества стоимостью свыше 10 000 руб.

16. Банковские карты должника;

17. Договоры купли продажи, и иные договора по отчуждению имущества, заключенные в течение 10 лет до введения процедуры реализации имущества гражданина;

18. Иные договора, заключенные должника в течение 10 лет до введения процедуры реализации имущества гражданина;

19. Документы, подтверждающие право собственности гражданина на имущество;

20. Документы, удостоверяющие исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности гражданина.

Истребовать из организаций, органов государственной власти следующие сведения:

1. Запросить из органов ЗАГС сведения о том, является ли ФИО5 родным сыном должника ФИО1,

1. Запросить из Управления Росреестра по Республике Башкортостан сведения об объектах недвижимости зарегистрированных за ФИО5 и ООО «Кайрос» ОГРН <***>,

2. Запросить сведения о правах на объект недвижимости, расположенный по адресу: РБ, <...>.,

3. Запросить из МРИ ФНС РФ по РБ № 30 сведения о расчетных счетах, принадлежащих ООО «Кайрос» ОГРН <***>, а также копии бахгалтерских балансов с 2016г. по настоящее время.

4. Запросить из банков и кредитных организаций, в которых открыты расчетные счета ООО «Кайрос», выписки о движении денежных средств за следующие периоды: 2016г., 2017г., 2018г., 2019г., 2020г., 2021г.

5. Запросить из Федеральной миграционной службы сведения о месте проживания (регистрации) ФИО5 ИНН <***>,

6. Запросить из МРИ ФНС № 30 по РБ, налогового органа по месту регистрации сведения о доходах ФИО5 ИНН <***> за следующие периоды 2016г., 2017г., 2018г., 2019г., 2020г., 2021г.

7. Затребовать из органов ГИБДД информацию о транспортных средствах, зарегистрированных за ФИО5 ИНН <***>.

8. Запросить из ФГУП «Международный аэропорт» Уфа» сведения о совершенных перелетах должника – ФИО1 по территории РФ и за ее пределами за период с 2016 – 2021г.

Определением от 30.03.2022 объединено для рассмотрения в одно производство в рамках дела №А07-36830/2019 заявление кредитора ФИО3 об истребовании документов и заявление финансового управляющего ФИО2 об истребовании документов.

Определением 21.04.2022 ходатайство финансового управляющего ФИО2 об истребовании документов у должника удовлетворено частично. Суд определил:

Обязать гражданина должника ФИО1 направить в адрес финансового управляющего ФИО2 следующие сведения/документы:

1. Копию заграничного паспорта должника;

2. Копию свидетельства о заключении брака;

3. Копию свидетельства о расторжении брака;

4. Копию брачного договора (при наличии);

5. Копию свидетельства о рождения детей;

6. Сведения о место постоянного либо преимущественного проживания;

7. Информацию о кредиторах и дебиторах;

8. Информацию о наличии открытых (закрытых) счетах, вкладах, ячеек в банках, кредитных организациях;

9. Трудовую книжку, справки с места работы, в течение предшествовавших 3 лет до введения процедуры реализации имущества гражданина;

10. Информацию об источнике доходов за период 2016 - 2022 г.г.;

11. Сведения относительно ценных бумаг в документарной и бездокументарной форме в т.ч. сведения о договорах брокерского обслуживания, договорах доверительного управления денежными средствами, любых иностранных ценных бумаг;

12. Сведения относительно долей в обществах, фондах, иностранных организациях;

13. Сведения относительно предметов роскоши стоимостью свыше 10 000 руб.;

14. Сведения относительно иного имущества стоимостью свыше 10 000 руб.

15. Договоры купли продажи, и иные договора по отчуждению имущества, заключенные в течение 3 лет до введения процедуры реализации имущества гражданина (при наличии);

16. Иные договоры, заключенные в течение 3 лет до введения процедуры реализации имущества гражданина, которые оказывают влияние на формирование конкурсной массы;

17. Документы, подтверждающие право собственности гражданина должника на имущество;

18. Документы, удостоверяющие исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности гражданина.

Обязать ФИО1 передать финансовому управляющему все имеющиеся банковские карты, открытые на её имя в соответствии с требованиями п. 9 ст. 213.25 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)"

В остальной части в удовлетворении заявления финансового управляющего ФИО2 и по заявлению кредитора ФИО3 -отказать.

Сведения (документы) передать (направить) в адрес финансового управляющего в срок, обеспечивающий их поступление до 13.05.2022.

Не согласившись с вынесенным судебным актом, финансовый управляющий ФИО2, ФИО3 (далее – податели жалоб) обратились в апелляционный суд с жалобами, в которых просили отменить обжалуемый судебный акт и удовлетворить требования в полном объеме.

Финансовый управляющий ФИО2 в обоснование своей жалобы указала на то, что необходимость истребования указанных сведений от должника в полном объеме обусловлено тем, что есть основания полагать, что у должника имеются финансовые активы в виде ООО «Кайрос», которыми формально управляет ФИО5, а фактическим выгодоприобретателем является должник ФИО1 Кроме того, кредитор ФИО3 полагает, что сын должника – ФИО5 никакого участия в работе ООО «Кайрос» не принимает, не подписывает ни каких документов, все основные финансовые документы подписывает ФИО1; должник оформил фиктивно коттедж по адресу: РБ, <...>, принадлежащий фактически ему на своего сына ФИО5 ФИО5 является аффилированным с должником лицом, поскольку сам должник не отрицает прямое родство с ФИО5

ФИО3 в обоснование своей жалобы указал на то, что все имеющиеся активы у должника, формально оформлены на ее сына – ФИО5 Более того, должник продолжает осуществлять управление бизнесом – ООО «Кайрос», являясь его бенефициаром. Кроме того затребование указанной информации необходимо кредитору для подтверждения факта недобросовестного поведения должника в преддверии банкротства и в его период, что в свою очередь в силу ст. 213.28 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» является прямым основанием для неосвобождения должника от неисполнения обязательств. Также указанные документы и информация при поступлении в суд подтвердят тот факт, что должник фактически ведет бизнес через своего сына, является фактически бенефициаром подконтрольных ей организаций с целью умышленного неисполнения обязательств перед кредиторами, оформляя имущественные права на сына.

Судом на основании ч. 2 ст. 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации приняты поступившие от подателей жалоб пояснения, поскольку представлены во исполнение определения суда об отложении.

В дополнениях податели жалоб указали, что истребуемые сведения и документы в отношении сына должника – ФИО5 и ООО «Кайрос» необходимы финансовому управляющему для последующего оспаривания сделок по оформлению недвижимости на сына должника – ФИО6, но фактически совершенных должником. Далее указанное имущество будет включаться в конкурсную массу по вышеуказанным обстоятельствам.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотренияапелляционнойжалобыуведомленыпосредствомпочтовыхотправлений, атакжеразмещенияинформациинаофициальномсайтесудавинформационно-телекоммуникационной сети «Интернет», в судебное заседание не явились.

В соответствии со ст.ст. 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено судом апелляционной инстанции в отсутствие неявившихся лиц, участвующих в деле, их представителей.

Законность и обоснованность судебного акта проверены судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном гл. 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Согласно п. 1 ст. 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом (ч. 1 ст. 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В силу п. 1 ст. 20.3 Закона о банкротстве, арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления.

В соответствии с п. 7 ст. 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления; получать информацию из бюро кредитных историй и Центрального каталога кредитных историй в порядке, установленном федеральным законом.

При этом, в силу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (пункт 24 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», далее – постановление Пленума № 53).

В силу пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

Для удовлетворения заявленного управляющим требования суду необходимо установить конкретный перечень истребуемых документов, а также исследовать вопрос фактического их нахождения у лица, требования к которому о возложении обязанности передать документы предъявлены, так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не будет обладать признаками исполнимости (статья 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Каждое лицо, участвующее в арбитражном процессе, обязано доказать наличие тех обстоятельств, на которые оно ссылается в обоснование своих требований или возражений (пункт 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Как следует из материалов дела и правильно установлено судом первой инстанции, финансовый управляющий обращался к должнику с запросом о передаче указанных выше документов и информации.

В связи с тем, что должником не исполнены требования управляющего, последний обратился в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Кредитор ФИО3 также обратился с ходатайством об истребовании документов, ссылаясь на то, что указанные сведения и документы могут привести к выводу о недобросовестном поведении должника и отсутствии оснований для его освобождения от исполнения обязательств по итогам процедуры банкротства.

В силу положений частей 2 и 3 ст. 41 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, должны добросовестно пользоваться всеми принадлежащими им процессуальными правами, в том числе своевременно представлять доказательства, заявлять ходатайства, делать заявления. Злоупотребление процессуальными правами либо неисполнение процессуальных обязанностей лицами, участвующими в деле, влечет для этих лиц предусмотренные названным Кодексом неблагоприятные последствия.

Отказывая в удовлетворении требований в части истребования сведений о родственных отношениях ФИО5 (ИНН <***>) и ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ г.р.), суд исходил из того, что указанные сведения изложены должником в отзыве, в котором ФИО1 указала, что ФИО5 является её родным сыном и повторность предоставления указанных сведений судом не усматривается.

В части требования финансового управляющего о предоставлении должником информации по п.п. 10, 17, 18 заявления от 24.03. 2021 в части указания периода за который должна быть представлена информация, суд посчитал возможным представить информацию за период в течение трех лет до даты подачи заявления (ст. 213.4 Закона о банкротстве).

Данные выводы суда являются правильными, оснований для иной оценки представленным доказательствам, у суда апелляционной инстанции не имеется.

Относительно требований об истребовании из организаций, органов государственной власти сведений суд первой инстанции указал, что в силу положений ст. 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий самостоятельно принимает меры по выявлению и установлению имущества должника, направлению соответствующих запросов в регистрирующие органы для целей полного и правильного формирования конкурсной массы должника. Кроме того, ФИО5 не является должником по указанному делу, также не является лицом, участвующим в деле о банкротстве, соответственно, в полномочия суда по указанному делу без наличия правовых оснований не входит установление финансового положения лица, не являющегося должником.

Между тем, суд апелляционной инстанции не может согласиться с данным выводом.

Как следует из объяснений заявителей, истребуемые сведения и документы в отношении сына должника – ФИО5 и ООО «Кайрос» необходимы финансовому управляющему для последующего оспаривания сделок по оформлению недвижимости на сына должника – ФИО6 и пополнению конкурсной массы должника, поскольку при удовлетворении соответствующих требований, указанное имущество будет включаться в конкурсную массу. Сведения в отношения ООО «Кайрос» помимо вышеуказанных причин необходимы финансовому управляющему для подтверждения того факта, что за счет прибыли и средств названной организации, получаемых фактически должником, как реальным управленцем, последний покупал недвижимость и иное имущество, которое оформляла на сына.

Суд апелляционной инстанции полагает, что информация о родственных отношениях должника и ФИО5, наличие в его собственности имущества, а также сведения об имуществе ООО «Кайрос», имеет значение для установления обстоятельств заинтересованности и аффилированности указанных лиц к должнику в целях выявления отношения должника к указанному имуществу, для последующего включения указанного имущества в конкурсную массу. При этом следует учитывать доводы заявителей о переводе бизнеса должником на заинтересованное лицо, с целью сокрытия имущества от расчетов с кредиторами. В то же время, финансовый управляющий лишен возможности самостоятельно получить информацию о лице, не являющемся должником, а также в отношении имущества, титульным собственником которого должник не является, что в силу положений ст. 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, ст. 129 Закона о банкротстве дает право на поиск указанного имущества. Поэтому оснований для отказа в удовлетворении требований в части запроса:

1. из органов ЗАГС сведения о родственных отношениях ФИО5 (ИНН <***>) и ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ г.р.).

2. в Управлении Росреестра по Республике Башкортостан сведений:

- об объектах недвижимости зарегистрированных за ФИО5 (ИНН <***>) и обществом с ограниченной ответственностью «Кайрос» ОГРН <***>,

- о правах на объект недвижимости, расположенный по адресу: Республика Башкортостан, <...>,

3. Запроса в Федеральной миграционной службе сведений о месте проживания (регистрации) ФИО5 (ИНН <***>),

4. Запроса в органах ГИБДД информации о транспортных средствах,
зарегистрированных за ФИО5 (ИНН
<***>)», у суда не было.

Однако в части требований о запросе из МРИ ФНС РФ № 30 по РБ сведений о расчетных счетах, принадлежащих ООО «Кайрос» ОГРН <***>, а также копий бухгалтерских балансов за 2016г. - 2019г.; из банков и кредитных организаций, в которых открыты расчетные счета ООО «Кайрос», выписок о движении денежных средств за следующие периоды: 2016, 2017, 2018, 2019, 2020, 2021 гг.; из МРИ ФНС № 30 по РБ, налогового органа по месту регистрации сведений о доходах ФИО5 ИНН <***> за следующие периоды 2016, 2017, 2018, 2019, 2020, 2021 гг., предоставление данной информации является преждевременным, поскольку при отсутствии сведений об имуществе, подлежащим возможному включению в конкурсную массу, данные доказательства не являются необходимыми.

Разрешая требования в части требования по п. 8 раздела 2 заявления финансового управляющего от 24.03.2021 и п. 8 заявления кредитора, суд не установил оснований для истребования запрашиваемой информации, поскольку финансовый управляющий в нарушение положений ст. 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не представил доказательства направления запроса в ФГУП «Международный Аэропорт Уфа» и отказ о предоставлении данной информации. Кроме того, не представил обоснование необходимости истребования данной информации и ее относимость к вопросу формирования конкурсной массы должника.

Доводы апеллянтов о том, что указанная информация (в какие зарубежные страны вылетал должник) может способствовать пополнению конкурсной массы (в том числе недвижимого имущества в этих странах), которое мог приобрести должник, не принимаются судом апелляционной инстанции, поскольку являются предположением и не могут служить надлежащим доказательством совершения должником сделок по приобретению имущества за рубежом.

Остальные доводы апелляционных жалоб учтены судом апелляционной инстанции при вынесении настоящего постановления.

При таких обстоятельствах определение арбитражного суда подлежит изменению в части на основании п. 3 ч. 1 ст. 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Нарушений норм процессуального права, являющихся основанием для отмены судебного акта на основании ч. 4 ст. 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не установлено.

При подаче апелляционной жалобы на определение арбитражного суда, вынесенное в рамках дела о банкротстве, государственная пошлина уплате не подлежит (п. 12 ч. 1 ст. 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации).

Руководствуясь статьями 176, 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд апелляционной инстанции

П О С Т А Н О В И Л:

определение Арбитражного суда Республики Башкортостан от 21.04.2022 по делу № А07-36830/2019 изменить, апелляционные жалобы финансового управляющего ФИО1 - ФИО2, ФИО3 - удовлетворить частично.

Дополнить резолютивную часть определения Арбитражного суда Республики Башкортостан от 21.04.2022 по делу № А07-36830/2019 следующим:

«1. Запросить из органов ЗАГС сведения о родственных отношениях ФИО5 (ИНН <***>) и ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ г.р.).

2. Запросить в Управлении Росреестра по Республике Башкортостан сведения:

- о правах на объект недвижимости, расположенный по адресу: Республика Башкортостан, <...>,

3. Запросить в Федеральной миграционной службе сведения о месте проживания (регистрации) ФИО5 (ИНН <***>),

4. Запросить в органах ГИБДД информацию о транспортных средствах,
зарегистрированных за ФИО5 (ИНН
<***>)».

В остальной части определение суда оставить без изменения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Уральского округа в течение одного месяца со дня его принятия (изготовления в полном объеме) через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий судья А.А. Румянцев

Судьи: С.В. Матвеева

А.Г. Кожевникова