Гражданский кодекс часть 1

рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Уфимский фанерный комбинат» ФИО1 на определение Арбитражного суда Республики Башкортостан от 24.05.2021 по делу № А07-4179/2018.

В судебном заседании принял участие представитель:

ФИО2 – ФИО3 (паспорт, доверенность от 21.11.2019 сроком на 3 года).

Определением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 16.03.2018 по заявлению общества с ограниченной ответственностью «Энергетическая сбытовая компания Башкортостана» (далее - ООО «ЭСКБ», заявитель по делу о банкротстве) возбуждено дело о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Уфимский фанерный комбинат» (далее - ООО «Уфимский фанерный комбинат», должник).

Определением суда от 03.10.2018 (резолютивная часть от 26.09.2018) в отношении ООО «Уфимский фанерный комбинат» введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО4.

Решением суда от 15.05.2019 (резолютивная часть от 06.05.2019) должник признан банкротом, в отношении него открыто конкурсное производство; конкурсным управляющим должника утвержден ФИО1 (далее - конкурсный управляющий ФИО1, апеллянт, податель апелляционной жалобы).

Информационное сообщение о введении процедуры конкурсного производства в отношении должника опубликовано в издании «Коммерсантъ» № 84 (6564) от 18.05.2019.

Конкурсный управляющий ФИО1 обратился в арбитражный суд с заявлением к бывшему руководителю должника ООО «Уфимский фанерный комбинат» ФИО2 об истребовании бухгалтерской и иной документации должника.

Также на рассмотрение Арбитражного суда Республики Башкортостан поступило заявление конкурсного управляющего ФИО1 к бывшему руководителю должника ООО «Уфимский фанерный комбинат» ФИО2 о взыскании судебной неустойки за неисполнение судебного акта.

Определением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 29.08.2019 заявления объединены в одно производство для совместного рассмотрения в порядке статьи 130 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Согласно уточнению, направленному 14.05.2021 в арбитражный суд, конкурсный управляющий просил истребовать у бывшего руководителя ООО «Уфимский фанерный комбинат» ФИО2 следующие документы:

1) договор поставки с ФИО5;

2) первичные документы с АО ФИО6 деревообрабатывающий комбинат;

3) договор аренды с ООО «УФПК»;

4) первичные документы с ООО «Строительные материалы»;

5) договор оферты с ООО Кех е Комерц;

6) документы с ООО ВР Логистик;

7) договор с ООО Башрезина;

8) первичные документы с ООО Желдорэкспедиция – Самара;

9) первичные документы с ООО Арт-Колор.

Также заявитель просил взыскать с бывшего руководителя ООО «УФК» судебную неустойку за фактическую просрочку исполнения решения Арбитражного суда Республики Башкортостан от 15.05.2019 за период с 19.05.2019 по 18.07.2019 в совокупном размере 262 300 руб. и установить в отношении бывшего руководителя ООО «УФК» ФИО2 судебную неустойку в размере 4300 руб. за каждый день просрочки исполнения решения Арбитражного суда Республики Башкортостан от 15.05.2019 по делу № А07-4179/2018, начиная с 19.05.2019 по день фактического исполнения обязательства по передаче документов и материальных ценностей.

Определением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 24.05.2021 (резолютивная часть от 17.05.2021) в удовлетворении заявления конкурсного управляющего ООО «Уфимский фанерный комбинат» ФИО1 к бывшему руководителю должника ФИО2 о передаче бухгалтерской и иной документации должника и взыскании неустойки за неисполнение судебного акта отказано.

Не согласившись с вынесенным судебным актом, Конкурсный управляющий ФИО1 обратился в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просил обжалуемое определение суда первой инстанции отменить, заявленные требования удовлетворить.

В обоснование доводов апелляционной жалобы ее податель указал на то, что суд первой инстанции не рассмотрел и не учел довод заявителя о том, что у конкурсного управляющего отсутствует документация и не представлена информация по контрагентам должника, в предоставленных ответчиком актах приема-передачи также отсутствует информация о запрашиваемых документах по контрагентам. В силу статей 9, 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обязанность доказывания факта передачи документации (либо объективной невозможности) ее передачи возложена именно на ответчика. Кроме того, вывод суда первой инстанции о том, чтодоказательств того, что у бывшего руководителя должника находятся еще какие-либо документы, отражающие экономическую деятельность должника, которые не переданы конкурсному управляющему, последним не представлено, противоречит Закону о банкротстве.

Определением Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.06.2021 апелляционная жалоба принята к производству, судебное заседание назначено на 28.07.2021.

До начала судебного заседания от ФИО2 поступил отзыв на апелляционную жалобу с доказательствами его направления в адрес лиц, участвующих в деле.

В соответствии со статьей 262 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации поступивший отзыв на апелляционную жалобу приобщен к материалам дела.

В судебном заседании представитель ФИО2 с доводами апелляционной жалобы не согласился, указал на законность и обоснованность обжалуемого определения суда первой инстанции. Просил оставить определение без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения. Поддержал доводы, изложенные в отзыве на апелляционную жалобу.

Иные лица, участвующие в деле, о времени и месте судебного разбирательства уведомлены надлежащим образом, в том числе публично путем размещения информации в сети Интернет, в судебное заседание не явились.

С учетом мнения представителя ФИО2 и в соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционная жалоба рассмотрена судом в отсутствие неявившихся участников процесса.

Законность и обоснованность судебного акта проверены судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, согласно данным ЕГРЮЛ функции единоличного исполнительного органа ООО «УФК» до даты открытия в отношении него конкурсного производства осуществлял президент Аблязов Ирфан Шакиржанович.

Конкурсным управляющим ФИО2 17.05.2019 был вручен запрос о предоставлении документов исх. № УФК-2 от 07.05.2019 (далее - запрос), в котором конкурсный управляющий просил представить следующие документы:

-Договор (соглашение) между участниками о создании общества, решение об учреждении общества.

-Устав общества, все изменения к нему.

-Корпоративные договоры (соглашения) между участниками общества.

-Отчеты об оценке имущества общества, в том числе в отношении имущества, внесенного в уставной капитал общества.

-Свидетельство о государственной регистрации юридического лица.

-Уведомление о постановке на учет в налоговом органе.

-Коды статистики.

-Решения участников, протоколы собрания за период с 07.05.2016 по настоящее время.

-Документы, содержащие сведения о составе органов управления общества, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для общества указания либо возможность иным образом определять его действия.

-Результаты проводившихся инвентаризаций, инвентаризационные ведомости за период с 07.05.2016 по настоящее время.

-Документы, свидетельствующие о наличии риска утраты имущества общества по искам третьих лиц (судебные споры, решения судов, действия судебных приставов-исполнителей, налоговых органов и т.д.).

-Справка о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций на дату принятия заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) (19.02.2018) и по состоянию на текущий момент.

-Акты и заключения налоговых и иных государственных органов по результатам проводившихся проверок общества за период с 07.05.2016 по настоящее время.

-Заключения по результатам аудиторских проверок, заключения и отчеты ревизионной комиссии, а также заключения об оценке принадлежащего обществу имущества, бизнеса за период с 07.05.2016 г. по настоящее время.

-Сведения об организациях, в уставном капитале которых имеется вклад (доля) общества.

-Документы, регламентирующие взаимоотношения с дочерними организациями (система договоров, наличие или отсутствие консолидированного баланса, наличие или отсутствие консолидированного бюджета общества).

-Сведения об аффилированных лицах общества.

-Перечень кредитных организаций, с которыми заключены договоры банковского счета (с указанием почтовых адресов кредитных организаций и номеров банковских счетов).

-Расширенные выписки (с назначением платежа и указанием наименования и ИНН контрагентов) по всем расчетным счетам общества за период с 07.05.2016 по настоящее время.

-Сведения об остатках денежных средств на банковских счетах общества.

-Налоговая отчетность за период с 07.05.2016 по настоящее время.

-Ежеквартальные и годовые бухгалтерские балансы (формы №№ 1-5) за период с 07.05.2016 по настоящее время.

-Отчетность филиалов, дочерних и зависимых хозяйственных обществ, структурных подразделений (при их наличии) за период с 07.05.2016 по настоящее время.

-Годовые отчеты общества за последние три года.

-Планы, сметы, калькуляции за период с 07.05.2016 по настоящее время.

- Положения об учетной политике, в том числе учетной политике для целей налогообложения, за период с 07.05.2016 по настоящее время.

-Сведения об обременении имущества (активов) общества обязательствами (сданы ли в аренду, переданы ли в залог).

-Расшифровка основных средств по состоянию на последнюю отчетную дату.

-Расшифровка дебиторской и кредиторской задолженности по состоянию на последнюю отчетную дату.

-Расшифровка финансовых вложений по состоянию на последнюю отчетную дату.

-Приказы и распоряжения руководителя.

-Отчеты ревизионной комиссии.

-Сведения электронной системы ведения бухгалтерского учета (на флеш-носителе).

-Лицензии и сертификаты общества.

-Сведения о доверенностях, срок действия которых не истек.

-Сведения о доверенностях за период с 07.05.2016.

-Расшифровка по долгосрочным кредитам по состоянию на последнюю отчетную дату.

-Расшифровка по долгосрочным займам по состоянию на последнюю отчетную дату.

-Расшифровка по краткосрочным займам по состоянию на последнюю отчетную дату.

-Справки о расчетах общества по кредитным договорам.

-Перечень дебиторов общества с указанием полного наименования дебитора, его местонахождения (места жительства) и фактического адреса, даты возникновения и размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на дату принятия заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) (19.02.2018) и по состоянию на текущий момент.

-Перечень кредиторов общества с указанием полного наименования кредитора, его местонахождения (места жительства) и фактического адреса, ОГРН (ИНН), размера основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее исполнение обязательств перед каждым кредитором, срока наступления и адресов кредиторов по состоянию на дату принятия заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) (19.02.2018) и по состоянию на текущий момент.

-Полный перечень сделок, совершенных обществом за период с 07.05.2016 по настоящее время с указанием полного наименования контрагента, его местонахождения (места жительства) и фактического адреса, ОГРН (ИНН), цены (суммы) сделки, даты исполнения/неисполнения каждой из сторон своих обязательств по сделке.

-Полный перечень сделок, совершенных обществом за период с 07.05.2016 г. по настоящее время и все документы по ним (договоры, акты приема-передачи к ним, документы, подтверждающие перечисление денежных средств и прочее.

-Сведения о крупных сделках, совершенных обществом за период с 07.05.2016 по настоящее время и все документы по ним (договоры, акты приема-передачи к ним, документы, подтверждающие перечисление денежных средств и прочее).

-Сведения о сделках с заинтересованностью, совершенных обществом за период с 27.12.2015 по настоящее время и все документы по ним (договоры, акты приема-передачи к ним, документы, подтверждающие перечисление денежных средств и прочее).

-Сведения о сделках с недвижимым имуществом, совершенных обществом за период с 27.12.2015 по настоящее время и все документы по ним (договоры, включая договоры аренды недвижимого имущества, акты приема-передачи к ним, документы, подтверждающие перечисление денежных средств и прочее).

-Сведения о сделках с ценными бумагами (акциями, облигациями, векселями, иными ценными бумагами), совершенных за период с 07.05.2016 по настоящее время и все документы по ним (договоры, акты приема-передачи к ним, документы, подтверждающие перечисление денежных средств и прочее).

-Сведения о сделках по приобретению (отчуждению) прав требования, совершенных обществом за период с 07.05.2016 по настоящее время и все документы по ним (договоры, акты приема-передачи к ним, документы, подтверждающие перечисление денежных средств и прочее).

-Штатное расписание и штатную расстановку общества по состоянию на 07.05.2016 и все изменения к ней за период по настоящее время.

-Все иные документы об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

Данный запрос был исполнен частично.

В связи с тем, что документы в полном объеме не переданы, что существенно затрудняет деятельность, в частности, по формированию конкурсной массы, конкурсный управляющий обратился в арбитражный суд с рассматриваемым заявлением.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд исходил из того, что конкурсный управляющий при обращении с ходатайством не обосновал наличие обстоятельств, позволяющих сделать вывод о том, что иные названные им в уточненном заявлении документы фактически имеются и необоснованно удерживаются бывшим руководителем общества.

Оснований для отмены обжалуемого судебного акта не имеется в силу следующего.

В соответствии со статьей 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пунктом 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) дела о банкротстве юридических лиц рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.

В силу статьи 2 Закона о банкротстве конкурсное производство - процедура, применяемая в деле о банкротстве к должнику, признанному банкротом, в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов.

Последствия открытия конкурсного производства определены статьей 126 Закона о банкротстве.

Так, в соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника (за исключением полномочий общего собрания участников должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

В силу пункта 1 статьи 129 Закона о банкротстве с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом.

Полномочия конкурсного управляющего установлены статьей 129 Закона о банкротстве и обусловлены целями, для которых вводится процедура конкурсного производства.

В силу пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Ответственным за передачу документации должника является то лицо, которое на момент признания должника банкротом и открытия конкурсного производства являлось руководителем должника.

В соответствии с разъяснениями, данными в пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Добросовестный и разумный руководитель обязан совершить действия по истребованию документации у предыдущего руководителя (применительно к статье 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации) либо по восстановлению документации иным образом (в частности, путем направления запросов о получении дубликатов документов в компетентные органы, взаимодействия с контрагентами для восстановления первичной документации и т.д.).

Наличие документов бухгалтерского учета и (или) отчетности у руководителя должника предполагается и является обязательным требованием закона, законодательством о бухгалтерском учете предусмотрена обязанность по восстановлению утраченных документов и руководитель должника обязан доказывать наличие уважительных причин непредставления документации, при этом невыполнение требования о предоставлении первичных бухгалтерских документов или отчетности приравнивается к их отсутствию.

Не передача документации должника может служить основанием для привлечения к субсидиарной ответственности по обязательствам должника (глава 3.2 Закона о банкротстве).

Для удовлетворения заявленного конкурсным управляющим требования суду необходимо установить конкретный перечень истребуемых документов, а также исследовать вопрос фактического их нахождения у лица, требования к которому о возложении обязанности передать документы предъявлены, так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не будет обладать признаками исполнимости (статья 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В соответствии с частью 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Вместе с тем, как верно принято во внимание судом первой инстанции, конкурсный управляющий не обосновал наличие обстоятельств, позволяющих сделать вывод о том, что иные названные им в уточненном заявлении документы фактически имеются и необоснованно удерживаются бывшим руководителем общества. Сам по себе довод о том, что отсутствие требуемых документов препятствует формированию конкурсной массы и анализу сделок должника, основанием для удовлетворения заявления не является.

При отсутствии доказательств, подтверждающих нахождение у заинтересованного лица истребуемых документов, судебный акт, обязывающий их передать, не отвечает признаку исполнимости.

Доводы апелляционной жалобы выражают несогласие заявителя с оценкой судом первой инстанции фактических обстоятельств дела и на правильность принятого судебного акта не влияют.

Нарушений норм процессуального права, являющихся согласно пункту 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации безусловным основанием для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено. Апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 176, 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд апелляционной инстанции

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Республики Башкортостан от 24.05.2021 по делу № А07-4179/2018 оставить без изменения, апелляционную жалобу конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Уфимский фанерный комбинат» ФИО1 – без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Уральского округа в течение одного месяца со дня его принятия (изготовления в полном объеме) через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий судья С.В. Матвеева

Судьи: А.Г. Кожевникова

А.А. Румянцев