Гражданский кодекс часть 1

по ходатайству финансового управляющего ФИО1 об истребовании документов у должника в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) индивидуального предпринимателя ФИО2 (дата рождения: 16.09.1981, место рождения: г. Волгоград, адрес регистрации: 404621, <...>, ИНН <***>),

УСТАНОВИЛ:

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) индивидуального предпринимателя ФИО2 (далее – ИП ФИО2, должник) 28.09.2021 в Арбитражный суд Волгоградской области поступило ходатайство финансового управляющего ФИО1 об истребовании документов у должника, а именно:

- списки кредиторов и должников по форме представления указанных списков, утвержденной Приказом Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530 «Об утверждении форм документов, представляемых гражданином при обращении в суд с заявлением о признании его банкротом»;

- опись имущества гражданина по форме представления указанных списков, утвержденной Приказом Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530 «Об утверждении форм документов, представляемых гражданином при обращении в суд с заявлением о признании его банкротом»;

- копии документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности;

- справку, содержащую сведения о (об) фамилии, имени, отчестве, дате и месте рождения, страховом номере индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования, идентификационном номере налогоплательщика (при наличии), месте жительства согласно документам о регистрации по месту жительства в пределах Российской Федерации, адресе для направления почтовой корреспонденции, контактном телефоне, контактном адресе электронной почты (с приложением копии всех страниц паспорта) в отношении гражданина;

- перечень совершавшихся с 02.02.2018 по настоящий день сделок с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами, а также подтверждающие данные сведения копии документов;

- выписки из реестра акционеров (участников) юридических лиц, акционером (участником) которых является гражданин;

- сведения об организациях, в которых гражданин является бенефициарным владельцем, с указанием наименования, ИНН/ОГРН (или их аналог в случае иностранной организации), адреса регистрации, сведения о характере участия;

- сведения о полученных физическим лицом доходах и об удержанных суммах налога за период с 02.02.2018 по настоящий день;

- выданные банками справки о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств, выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, за период с 02.02.2018 по настоящий день;

- кредитный отчет, полученный из бюро кредитных историй, или документ, подтверждающий отсутствие у гражданина кредитной истории и полученный из бюро кредитных историй;

- копию страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования;

- сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

- копию решения о признании гражданина безработным, выданная государственной службой занятости населения (в случае принятия указанного решения);

- копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

- сведения о наличии источников дохода на дату введения процедуры реструктуризации долгов гражданина и по дату рассмотрения настоящего заявления;

- банковские и иные платежные карты, сберегательные книжки, платежные чеки и иные платежные документы, позволяющие распоряжаться денежными средствами должника;

- копию свидетельства о заключении брака (при наличии); копию свидетельства о расторжении брака (при наличии); копию брачного договора (при наличии);

- копию соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов, заключенного и принятого в период с 02.02.2018 по настоящий день (при наличии);

- копии свидетельств о рождении детей (ребенка), если гражданин является их родителем, усыновителем или опекуном;

- перечень совершенных супругой должника - гражданина с 02.02.2018 по настоящий день сделок с имуществом гражданина, принадлежащим ему на праве общей собственности с супругой (бывшей супругой),

- перечень имущества, совместно нажитого супругами во время брака;

- выданные банками справки о наличии у супруги должника счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, в банке за трехлетний период, предшествующий дате принятия заявления о признании гражданина банкротом, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за трехлетний период, предшествующий дате принятия заявления о признании гражданина банкротом;

- сведения о наличии источников дохода у супруги должника - гражданина за период с 02.02.2018 по настоящий день;

Определением Арбитражного суда Волгоградской области от 21.10.2021 в удовлетворении ходатайства финансового управляющего об истребовании документов у должника отказано.

Постановлением Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 14.12.2021 определение суда первой инстанции от 21.10.2021 оставлено без изменения.

Не согласившись с принятыми по спору определением, постановлением, финансовый управляющий должника ФИО2 ФИО1 обратился в Арбитражный суд Поволжского округа с кассационной жалобой, в которой просит обжалуемые судебные акты отменить по основаниям, изложенным в жалобе.

Лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, в том числе публично путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на официальных сайтах Арбитражного суда Поволжского округа и Верховного Суда Российской Федерации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, в связи, с чем жалоба рассматривается в их отсутствие в порядке, предусмотренном главой 35 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее ? АПК РФ).

Проверив законность принятых по обособленному спору судебных актов, правильность применения судами норм материального права в пределах, установленных статьей 286 АПК РФ, обсудив доводы жалобы, судебная коллегия окружного суда приходит к следующим выводам.

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В Арбитражный суд Волгоградской области 24.12.2020 поступило заявление общества с ограниченной ответственностью «РЕАЛПРО» (далее - ООО «РЕАЛПРО», заявитель) о признании ИП ФИО2 несостоятельным (банкротом) и введении процедуры реализации имущества, а также включении в реестр требований кредиторов должника требования в размере задолженности 92 208 465 руб. 86 коп.

Определением суда первой инстанции от 02.02.2021 заявление принято судом к рассмотрению, возбуждено производство по делу.

Определением от 19.07.2021 ФИО2 признан несостоятельным (банкротом), введена процедура реструктуризации долгов гражданина, финансовым управляющим утвержден ФИО1 Информационное сообщение опубликовано в газете «Коммерсантъ» 17.07.2021.

Финансовым управляющим 20.07.2021 в адрес должника был направлен запрос - уведомление с требованием о предоставлении документов и сведений о составе имущества, месте нахождения его, о счетах в кредитных учреждениях, составе своих обязательств, дебиторах, кредиторах и иные, имеющие отношение к делу о банкротстве сведения.

Указывая на неисполнение ФИО2 требований финансового управляющего и на существенные затруднения в этой связи в реализации целей процедуры банкротства в отношении должника в части формирования конкурсной массы, финансовый управляющий ФИО1 обратился в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Отказывая в удовлетворении заявления финансового управляющего в полном объеме, судебные инстанции исходили из того, что финансовый управляющий не лишен права обратиться для получения необходимой информации в регистрирующие и контролирующие органы. Наличие в процессуальном законодательстве правил об оказании судом содействия лицам в получении доказательств не свидетельствует о том, что стороны вправе переложить на суд бремя доказывания обстоятельств, заявленных в процессе рассмотрения дела.

Между тем судебная коллегия считает, что судами не учтено следующее.

В соответствии с пунктом 6 статьи 213.5 Закона о банкротстве гражданин направляет в арбитражный суд отзыв на заявление о признании гражданина банкротом в порядке, предусмотренном статьей 47 настоящего Федерального закона.

Наряду с документами, предусмотренными пунктом 2 статьи 47 настоящего Федерального закона, к отзыву на заявление о признании гражданина банкротом прилагаются:

- опись имущества гражданина с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя. Форма представления данной описи утверждается регулирующим органом;

- сведения о полученных физическим лицом доходах за период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом;

- выданная банком справка о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств, выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, в банке, полученные не ранее чем за десять дней до направления отзыва на заявление о признании гражданина банкротом.

Права и обязанности финансового управляющего определены положениями статьи 213.9 Закона о банкротстве и направлены на достижение цели процедуры банкротства.

Согласно пункту 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества.

В соответствии с пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом.

В силу пункта 1 статьи 213.25 Закона о банкротстве все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения арбитражного суда о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу, за исключением имущества, определенного пунктом 3 названной статьи.

С даты признания гражданина банкротом все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично (пункт 5 статьи 213.25 Закона о банкротстве).

Для реализации указанных норм на основании пункта 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве подлежит применению правило о том, что руководитель должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему, закрепленное в пункте 2 статьи 126 Закона о банкротстве; в случае отказа или уклонения должника от передачи документов и ценностей арбитражному управляющему последний вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ.

Применительно к делу о банкротстве гражданина это регулирование означает, что в процедуре реализации имущества гражданина должник в течение трех дней с даты утверждения финансового управляющего обязан передать принадлежащее ему имущество финансовому управляющему; с момента введения процедуры реализации имущества гражданин утрачивает возможность реализовывать права собственника (пользование, распоряжение) в отношении принадлежащего ему имущества. При этом обязанность совершить активные действия по передаче имущества финансовому управляющему лежит на должнике.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных данным Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

На основании части 4 статьи 66 АПК РФ лицо, не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

Согласно части 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В случае, когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или финансовому управляющему, судами при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитываться наличие документов в распоряжении гражданина и возможность их получения (восстановления).

Если при рассмотрении дела о банкротстве будет установлено, что должник не представил необходимые сведения суду или финансовому управляющему при имеющейся у него возможности либо представил заведомо недостоверные сведения, это может повлечь неосвобождение должника от обязательств (абзац третий пункта 4 статьи 213.28 Закона о банкротстве).

Исходя из того, что отсутствие у финансового управляющего истребуемых документов затрудняет проведение процедуры банкротства и исполнение им возложенных на него обязанностей, предусмотренных Законом о банкротстве, суд истребует указанные им документы и сведения у должника.

Однако, отклоняя требование финансового управляющего к должнику ФИО2 в полном объеме, судебная коллегия окружного суда считает, что судебными инстанциями не принято также во внимание следующее.

Согласно разъяснениям, данным в пункте 42 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах несостоятельности (банкротстве) граждан», целью положений Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

Учитывая цели процедуры реализации имущества гражданина, обращение в суд управляющего с ходатайством об истребовании документов необходимо для проведения процедуры банкротства и формирования конкурсной массы должника, арбитражным судам, с учетом позиции Верховного Суда Российской Федерации, выраженной в определении от 12.03.2018 № 305-ЭС17-17342, надлежит оказывать содействие в реализации процессуальных прав (в том числе предусмотренных пунктом 4 статьи 66 АПК РФ), создавать условия для всестороннего и полного исследования доказательств, установления фактических обстоятельств и правильного применения законов и иных нормативных к при рассмотрении дела (пункт 3 статьи 9 АПК РФ).

Исполняя свои обязанности, финансовый управляющий истребовал у должника документы и информацию, изложенную в запросе, поэтому должник должен был отреагировать на запрос надлежащим образом, предоставив информацию по всем истребуемым документам, включая информацию по тем документам, которых у него в силу объективных обстоятельств не было и не могло быть.

Однако должником не исполнены требования финансового управляющего.

Указанное процессуальное поведение должника явно свидетельствует об отсутствии у него намерения предоставить финансовому управляющему сведения об истребуемых документах.

В этой связи выводы судов о возможности получения документов иным способом у третьих лиц нельзя признать обоснованным, поскольку само по себе наличие иного средства правовой защиты не может служить основанием для отказа в восстановлении нарушенных прав.

Фактическое отсутствие у должника документации материалами дела не подтверждается, что также свидетельствует об отсутствии у финансового управляющего необходимости для предварительного обращения с соответствующим запросом в регистрирующие органы.

С учетом изложенного, судам следовало оценить перечень истребуемых финансовым управляющим у должника документов и при необходимости предложить уточнить требование без указания на наличие или отсутствие их у должника.

При таких обстоятельствах судебными инстанциями, отказывая в удовлетворении заявления финансового управляющего полностью, сделаны преждевременные выводы, без исследования и оценки всех доводов и возражений лиц, участвующих в деле, без исследования объективной возможности или невозможности исполнения должником обязанности, предусмотренной вышеуказанными нормами материального права.

Полномочий по установлению обстоятельств, имеющих значение для правильного и всестороннего рассмотрения дела, а также по оценке доказательств, доводов и возражений лиц, участвующих в деле, у суда кассационной инстанции отсутствуют в силу положений главы 35 АПК РФ, в связи с чем допущенные нарушения судами не могут быть восполнены на стадии кассационного рассмотрения.

В связи с неполным выяснением существенных для дела обстоятельств обжалуемые судебные акты подлежат отмене, а спор - передаче на новое рассмотрение в арбитражный суд первой инстанции.

При новом рассмотрении обособленного спора суду следует учесть изложенное, правильно распределить бремя доказывания, дать оценку доводам участвующих в деле лиц и принять законный и обоснованный судебный акт.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 3 части 1 статьи 287, статьями 286, 288, 289, 290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Поволжского округа

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Волгоградской области от 21.10.2021 и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 14.12.2021 по делу № А12-541/2021 отменить, обособленный спор направить на новое рассмотрение в Арбитражный суд Волгоградской области.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, установленном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судья А.А. Минеева

Судьи В.Р. Гильмутдинов

М.В. Егорова