Гражданский кодекс часть 1

председательствующего судьи Гречаниченко А.В., судей Мациборы А.Е., Монаковой О.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Мартыновой Е.А., рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Контакт Девелопмент» ФИО1 на определение Арбитражного суда Иркутской области от 14 декабря 2017 года по ходатайству конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Контакт Девелопмент» ФИО1 об истребовании у бывшего генерального директора должника ФИО2 бухгалтерской и иной документации должника, по делу по заявлению по делу по заявлению Банка ВТБ (публичное акционерное общество) о признании общества с ограниченной ответственностью «КонтактДевелопмент» (ИНН <***>, ОГРН <***>, адрес: 664040, <...>) несостоятельным (банкротом) (суд первой инстанции: судья Орлова Н.Г.),

лица, участвующие в деле отсутствуют, уведомлены,

установил:

определением Арбитражного суда Иркутской области от 12.05.2017 в отношении общества с ограниченной ответственностью «КонтактДевелопмент» (далее - ООО «КонтактДевелопмент») введено наблюдение, временным управляющим утвержден арбитражный управляющий ФИО3.

Временный управляющий ООО «КонтактДевелопмент» ФИО3 обратился в Арбитражный суд Иркутской области с ходатайством, в котором просил истребовать у руководителя ООО «КонтактДевелопмент» ФИО4 документов и сведений, необходимых для проведения анализа финансового- хозяйственной деятельности ООО «КонтактДевелопмент», поименованных в просительной части ходатайства.

Определением Арбитражного суда Иркутской области от 10.08.2017 ходатайство временного управляющего ФИО3 об истребовании у генерального директора должника ФИО2 бухгалтерской и иной документации должника принято к производству, назначено судебное заседание.

Определением Арбитражного суда Иркутской области от 28.09.2017 объединены в одно производство для совместного рассмотрения ходатайства временного управляющего ООО «Контакт Девелопмент» ФИО3 об истребовании у генерального директора должника ФИО2 копий документации должника и сведений, необходимых для проведения анализа финансово-хозяйственной деятельности ООО «Контакт Девелопмент».

Решением Арбитражного суда Иркутской области от 10.10.2017 в отношении ООО «КонтактДевелопмент» открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утверждена арбитражный управляющий ФИО1

Конкурсный управляющий просил истребовать следующие документы.

1.Копии учредительных документов ООО «КонтактДевелопмент», в том числе копии:

• устава в редакции, действующей на дату подготовки ответа на настоящий запрос, изменения и дополнения к уставу;

• свидетельства о государственной регистрации юридического лица (о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице);

• свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

• информационного письма об учете в ЕГРПО (статрегистр);

• выписки из ЕГРЮЛ в отношении ООО «КонтактДевелопмент» актуальную на дату подготовки ответа на настоящий запрос;

• сертификатов на соответствие выполняемых работ и оказываемых услуг;

• свидетельств о членстве в саморегулируемых организациях и о допуске к определенным видам работ;

• лицензий и иной разрешительной документации.

2. Копии бухгалтерской отчетности ООО «КонтактДевелопмент» - ежеквартальных балансов ООО «КонтактДевелопмент» с расшифровкой всех статей активов и пассивов баланса по состоянию на все отчетные даты начиная с 01.01.2014 по настоящее время сделанные с экземпляров балансов с отметкой ИФНС о получении, с приложениями.

3. Список всех счетов ООО «КонтактДевелопмент» в банках и иных кредитных организациях, имеющихся в настоящее время и имевшихся за период с 01.01.2014 по настоящее время с указанием по каждому счету, всех реквизитов, вида счета, сведений о наличии картотеки к счету, сумме выставленных требований, сведения об имеющихся арестах и иных ограничениях на распоряжение денежными средствами.

4. Копии всех имеющихся актов (и заключений) налоговых, аудиторских и иных проверок ООО «КонтактДевелопмент» (в том числе проверки, проведенные правоохранительными органами) за период с 0l.01.2014 по настоящее время.

5. Перечень кредиторов ООО «КонтактДевелопмент» по состоянию на день представления, с указанием по каждому кредитору:

• наименования (для юридических лиц), фамилии, имени, отчества (для физических лиц);

• юридических и фактических адресов для юридических лиц, адресов места жительства для физических лиц;

• сумм задолженностей, с выделением суммы основной задолженности, суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам и суммы просроченной задолженности;

• даты возникновения задолженности и даты наступления срока исполнения обязательств;

• суммы задолженности, которая может быть оспорена;

• оснований, в соответствии с которыми возникли требования кредиторов.

6. Перечень дебиторов ООО «КонтактДевелопмент» по состоянию на день представления, с указанием по каждому дебитору;

• наименования (для юридических лиц), фамилии, имени, отчества (для физических лиц);

• юридических и фактических адресов для юридических лиц, адресов места жительства для физических лиц;

• сумм задолженностей, с выделением суммы основной задолженности, суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам;

• суммы просроченной задолженности;

• даты возникновения задолженности и даты наступления срока исполнения обязательств;

• суммы задолженности, которая не подлежит взысканию с обоснованием данного вывода;

• оснований, в соответствии с которыми возникли задолженности.

7. Сведения (справки) о:

• влиянии государственной денежно-кредитной политики на деятельность должника;

• нормативно-правовых актах, регулирующих деятельность должника с приложением таких актов;

• влиянии сезонных факторов, влияющих на деятельность должника;

• наличии мобилизационных мощностей (при их наличии);

• наличие имущества ограниченного оборота;

• наличии законсервированных основных средств;

• необходимости осуществления дорогостоящих природоохранных мероприятий;

• наличии обремененных основных средств;

• обязательствах должника, возникновение которых может быть оспорено;

• методике ценообразования;

• применяемых методах амортизации;

• имеющихся налоговых льготах, торговых ограничениях, финансовых стимулированиях;

• всех видах деятельности за период с 2014 года по 2017 год;

• затратах на содержание объектов непроизводственной сферы (при их наличии);

• порядок документооборота;

• имеющихся или имевшихся у ООО «КонтактДевелопмент» за период с 2014 года по 2017 год лицензиях, с приложением копий таких лицензий;

• преобладающих сроках и формах расчетов за выполненные услуги;

• занимаемой доле на рынках предоставления услуг;

• размере и правильности формирования уставного капитала, добавочного капитала, резервного «питала, фондов социальной сферы, целевого финансирования и поступлений;

• размере нераспределенной прибыли или непокрытого убытка прошлых лет и в отчетном году.

8. Копию списка участников ООО «КонтактДевелопмент» на дату подготовки ответа на настоящий запрос.

9. Копии Решений единственного участника общества и (или) протоколы общих собраний участников общества, а также протоколы заседаний совета директоров за период с 01.01.2014 по настоящее время.

10. Действующее положение об учетной политике, план счетов бухгалтерского учета.

11. Бизнес-планы на период с 2017 года по 2020 год.

12. Поквартальные сведения о размере затрат за период с 01.01.2014 по настоящее время (с выделением затрат, связанных с инвестиционной деятельностью и не связанных с таковой).

13. Поквартальные сведения о доходах за период с 01.01.2014 по настоящее время (с указанием источников дохода).

14. Перечень всех дел, находящихся и находившихся на рассмотрении у мировых судей, в арбитражных судах и судах общей юрисдикции, с участием ООО «КонтактДевелопмент» в качестве ответчика, истца и третьего лица за период с 01.01.2014 по настоящее время, с указанием номера дела, наименования суда, в котором рассматривается дело, сторон по делу, суммы и содержания требований по делу, результата рассмотрения дела.

15. Перечень основных средств с указанием по каждому объекту наименования, начальной и остаточной балансовой стоимости (а также рыночной стоимости, если проводилась независимой оценка имущества), а также процента износа.

16. Перечень объектов недвижимости, которыми ООО «КонтактДевелопмент» владеет, владело или распоряжалось в период с 01.01.2014 по настоящее время (на праве собственности, по договору аренды, пользования, по другим договорам и основаниям) с приложением справки из ЕГРП о зарегистрированных правах ООО «КонтактДевелопмент» на объекты недвижимости и с указанием по каждому объекту:

• наименования объекта;

• местонахождения объекта (адрес);

• площади здания, сооружения, помещения, земельного участка;

• назначения здания, сооружения, помещения, земельного участка;

• года постройки здания, сооружения и его состояния;

• начальной и остаточной балансовой стоимости здания, сооружения;

• процента износа;

• даты приобретения и выбытия из состава активов,

с приложением по каждому объекту копий документов, подтверждающих право ООО «КонтактДевелопмент» на владение, пользование, распоряжение объектом.

17. Перечень транспортных средств, которыми ООО «КонтактДевелопмент» владеет, владело или распоряжалось в период с 01.01.2014 по настоящее время (на праве собственности, по договору аренды, пользования, по другим договорам и основаниям), с указанием по каждому транспортному средству:

• наименования и марки транспортного средства;

• год выпуска, состояние транспортного средства (процент износа).

18. Перечень объектов незавершенного строительства с указанием по каждому объекту:

• степени готовности объектов незавершенного строительства;

• размера средств, необходимых для завершений строительных работ, и срока возможного пуска объектов а эксплуатацию;

• экспертного мнения о необходимости или целесообразности завершения строительных работ либо консервации объектов незавершенного строительства.

19. Документы по кадрам:

• копия штатного расписания, с указанием размера оплаты труда каждого работника;

• копия штатной расстановки, с указанием ФИО и занимаемой им должности;

• справка об общем количестве работников, бывших работников должника (бывшие – такие работники, которые больше не работают у должника, но перед которыми остались непогашенные долги по заработной плате), с указанием ФИО и занимаемой ими должности, а также адреса регистрации.

• справка о сумме требований кредиторов второй очереди (заработная плата, подпадающая под понятие реестровых платежей, т.е. долги по заработной плате, возникшие до 15.08.2016), строго в виде таблицы по следующее форме:

№ п.п.	Фамилия Имя Отчество (полностью)	Паспортные данные (серия, №, дата выдачи, выдавший орган)	Адрес для почтовых уведомлений, контактные телефоны	Реквизиты документа, являющегося основанием возникновения требования	Размер требования вруб.
1	-	-	-	-	-
2	-	-	-	-	-
				Итого	-

20. Перечень ценных бумаг, принадлежащих ООО «КонтактДевелопмент», с указанием по каждому виду:

• типа ценной бумаги;

• количества;

• эмитента;

• суммы права требования по ценной бумаге;

• периода погашения по ценной бумаге.

21. Сведения о структуре управления ООО «КонтактДевелопмент»:

• перечень структурных подразделений, включая департаменты, отделы и т.д.;

• численность работников и фонд заработной платы по каждому подразделению и в целом по предприятию с указанием ежеквартального изменения показателей численности персонала и фонда заработной платы;

• перечень филиалов, представительств, территориально обособленных структурных подразделений с указанием адреса, фамилии, имени, отчества руководителя, контактного телефона.

22. Приказы о назначении главного бухгалтера и генерального директора либо лиц, исполняющих их обязанности, за период с 01.01.2014 по настоящее время.

23. Фамилии, имена, отчества, наименование должности всех членов коллегиальных органов управления (совета директоров, совета учредителей и т.д.), руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера предприятия, лиц, которым в соответствии с учредительными документами или другим способом представлялось право первой и второй подписи на платежных документах, представляемых в банки и иные кредитные организации, право подписи на договорах и иных документах, за период с 01.01.2014 по настоящее время.

24. Перечень финансовых и имущественных вложений в уставные и складочные капиталы других хозяйственных обществ и товариществ, дочерние и зависимые предприятия, ценные бумаги.

25. Перечень основных поставщиков и покупателей (заказчиков) за период с 01.01.2014 по настоящее время (доля сделок с которыми составляет не менее 1% от оборота).

26. Копии договоров, соглашений, контрактов и иных сделок, доля по которым составляет не менее 5 % от балансовой стоимости имущества.

Определением Арбитражного суда Иркутской области от 14 декабря 2017 года в удовлетворении ходатайства отказано.

Не согласившись с определением суда первой инстанции, конкурсный управляющий ООО «Контакт Девелопмент» ФИО1 обратилась в суд апелляционной инстанции с жалобой, ссылаясь на то, что доказательств, свидетельствующих о передаче истребуемой документации конкурсному управляющему ООО «Контакт Девелопмент», либо нахождения указанных документов у других лиц в материалы дела бывшим руководителем ФИО2 не представлено. Ответственность за ведение и организацию хранения документов бухгалтерского учета, возложена на руководителя должника, соответственно обязанность доказывания надлежащего исполнения данной обязанности в силу статьи 65 АПК РФ лежит на бывшем руководителе должника. Наличие документов бухгалтерского учета и (или) отчетности должника предполагается и является обязательным требованием закона, а потому именно руководитель должника обязан доказать передачу им указанных документов арбитражному управляющему, либо факт выбытия документации из его владения помимо его воли.

Лица, надлежащим образом уведомленные о времени и месте судебного заседания, явку представителей не обеспечили.

От конкурсного управляющего ООО «Контакт Девелопмент» ФИО1 поступило ходатайство о рассмотрении жалобы в отсутствие представителя.

В порядке статей 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционная жалоба рассматривается в отсутствие не явившихся лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о времени и месте рассмотрения дела.

Дело рассмотрено в порядке главы 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, предусматривающей пределы и полномочия апелляционной инстанции.

Рассмотрев доводы апелляционной жалобы, исследовав материалы дела и проверив соблюдение судом первой инстанции норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении требований, принял во внимание пояснения ФИО2 о том, что он являлся фиктивным руководителем должника, документация должника, печати, штампы должника у ФИО2 отсутствует, и пришел к выводу, что ФИО2, не располагающий истребуемой документацией должника, не имеет реальной возможности исполнить требования конкурсного управляющего.

Вместе с тем, учитывается, что ФИО2, ссылаясь на названные обстоятельства, свои утверждения какими-либо доказательствами не подтвердил, ограничившись устными пояснениями.

Исключительно устное утверждение ФИО2 о том, что он не являлся реальным руководителем общества-должника, не является основанием для признания этого обстоятельства доказанным. Иных доказательств осуществления управления иными лицами и факта наличия документации о деятельности общества-должника у таких лиц, а не у ФИО2, в материалы настоящего спора последним не представлено.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации (абзац третий пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве).

В пункте 47 Постановления N 35 разъяснено, что в случае отказа или уклонения обязанных лиц от передачи документов и ценностей должника арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист.

При таких условиях, право на обращение в суд с ходатайством об истребовании документов и ценностей должника возникает у конкурсного управляющего при неисполнении бывшим руководителем должника обязанности по их передаче конкурсному управляющему в установленные законом сроки.

Поскольку в силу пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве именно бывший руководитель должника обязан передать конкурсному управляющему документацию должника, судебная коллегия считает, что для обоснования ходатайства конкурсному управляющему достаточно привести доводы о неисполнении бывшим руководителем данной обязанности.

В силу статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, бремя опровержения доводов конкурсного управляющего перешло на бывшего руководителя должника, который имеет для этого объективные возможности, исходя из особенностей рассматриваемых правоотношений.

Основанием же для отказа в удовлетворении такого ходатайства может служить факт передачи документов и материальных ценностей.

Обращаясь в суд с соответствующим ходатайством, конкурсный управляющий указал, что бывшим руководителем должника ФИО2 надлежащим образом не исполнена обязанность по передаче бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов и иных материальных ценностей. При этом ответчиком доказательств исполнения указанной обязанности не представлено.

С учетом требований части 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, на конкурсного управляющего не могут быть возложены негативные последствия несовершения контролирующим лицом процессуальных действий по представлению доказательств.

Судом апелляционной инстанции учитывается правовая позиция, изложенная в Определении Верховного Суда РФ от 19.12.2017 N 305-ЭС17-13674 по делу N А40-153469/2016.

Согласно пункту 3 статьи 61 Закона о банкротстве и разъяснениям, содержащимся в пункте 35.2 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" постановление суда апелляционной инстанции, вынесенное по результатам рассмотрения жалобы на определение суда первой инстанции, подлежащее обжалованию в апелляционном порядке в течение четырнадцати дней со дня его вынесения, является окончательным.

Руководствуясь ст. ст. 258, 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

П О С Т А Н О В И Л:

Определение Арбитражного суда Иркутской области от 14 декабря 2017 года по делу № А19-11309/2016 отменить, разрешив вопрос по существу. Заявление конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «КонтактДевелопмент» ФИО1 об истребовании у бывшего генерального директора должника ФИО2 бухгалтерской и иной документации должника удовлетворить. Истребовать у бывшего генерального директора должника ФИО2 документацию:

2.Копии учредительных документов ООО «КонтактДевелопмент», в том числе копии:

• свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

• информационного письма об учете в ЕГРПО (статрегистр);

• сертификатов на соответствие выполняемых работ и оказываемых услуг;

• свидетельств о членстве в саморегулируемых организациях и о допуске к определенным видам работ;

• лицензий и иной разрешительной документации.

• наименования (для юридических лиц), фамилии, имени, отчества (для физических лиц);

• юридических и фактических адресов для юридических лиц, адресов места жительства для физических лиц;

• даты возникновения задолженности и даты наступления срока исполнения обязательств;

• суммы задолженности, которая может быть оспорена;

• оснований, в соответствии с которыми возникли требования кредиторов.

• наименования (для юридических лиц), фамилии, имени, отчества (для физических лиц);

• юридических и фактических адресов для юридических лиц, адресов места жительства для физических лиц;

• суммы просроченной задолженности;

• даты возникновения задолженности и даты наступления срока исполнения обязательств;

• суммы задолженности, которая не подлежит взысканию с обоснованием данного вывода;

• оснований, в соответствии с которыми возникли задолженности.

7. Сведения (справки) о:

• влиянии государственной денежно-кредитной политики на деятельность должника;

• нормативно-правовых актах, регулирующих деятельность должника с приложением таких актов;

• влиянии сезонных факторов, влияющих на деятельность должника;

• наличии мобилизационных мощностей (при их наличии);

• наличие имущества ограниченного оборота;

• наличии законсервированных основных средств;

• необходимости осуществления дорогостоящих природоохранных мероприятий;

• наличии обремененных основных средств;

• обязательствах должника, возникновение которых может быть оспорено;

• методике ценообразования;

• применяемых методах амортизации;

• имеющихся налоговых льготах, торговых ограничениях, финансовых стимулированиях;

• всех видах деятельности за период с 2014 года по 2017 год;

• затратах на содержание объектов непроизводственной сферы (при их наличии);

• порядок документооборота;

• преобладающих сроках и формах расчетов за выполненные услуги;

• занимаемой доле на рынках предоставления услуг;

• размере нераспределенной прибыли или непокрытого убытка прошлых лет и в отчетном году.

8. Копию списка участников ООО «КонтактДевелопмент» на дату подготовки ответа на настоящий запрос.

10. Действующее положение об учетной политике, план счетов бухгалтерского учета.

11. Бизнес-планы на период с 2017 года по 2020 год.

13. Поквартальные сведения о доходах за период с 01.01.2014 по настоящее время (с указанием источников дохода).

• наименования объекта;

• местонахождения объекта (адрес);

• площади здания, сооружения, помещения, земельного участка;

• назначения здания, сооружения, помещения, земельного участка;

• года постройки здания, сооружения и его состояния;

• начальной и остаточной балансовой стоимости здания, сооружения;

• процента износа;

• даты приобретения и выбытия из состава активов,

• наименования и марки транспортного средства;

• год выпуска, состояние транспортного средства (процент износа).

18. Перечень объектов незавершенного строительства с указанием по каждому объекту:

• степени готовности объектов незавершенного строительства;

19. Документы по кадрам:

• копия штатного расписания, с указанием размера оплаты труда каждого работника;

• копия штатной расстановки, с указанием ФИО и занимаемой им должности;

№ п.п.	Фамилия Имя Отчество (полностью)	Паспортные данные (серия, №, дата выдачи, выдавший орган)	Адрес для почтовых уведомлений, контактные телефоны	Реквизиты документа, являющегося основанием возникновения требования	Размер требования вруб.
1	-	-	-	-	-
2	-	-	-	-	-
				Итого	-

20. Перечень ценных бумаг, принадлежащих ООО «КонтактДевелопмент», с указанием по каждому виду:

• типа ценной бумаги;

• количества;

• эмитента;

• суммы права требования по ценной бумаге;

• периода погашения по ценной бумаге.

21. Сведения о структуре управления ООО «КонтактДевелопмент»:

• перечень структурных подразделений, включая департаменты, отделы и т.д.;

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение месяца в кассационном порядке в Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа путем подачи кассационной жалобы через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий судья А.В. Гречаниченко

Судьи А.Е. Мацибора

О.В. Монакова