Гражданский кодекс часть 1

от АО "Небанковская кредитная организация - центральный контрагент "Национальный клиринговый центр" – Сухарева А.В. доверен. от 27.09.2018 №71КЦ-ДВ-2018-0066, после перерыва Юров Д.А. доверен. от 28.05.2019 №НКЦ-ДВ-2019-0038

рассмотрев в судебном заседании кассационную жалобу Ланзуриди Ирины Николаевны

на решение от 28 сентября 2018 года

Арбитражного суда г. Москвы,

принятое судьей О.Ю. Жежелевской,

на постановление от 23 января 2019 года

Девятого арбитражного апелляционного суда,

принятое судьями Лялиной Т.А., Башлаковой-Николаевой Е.Ю., Стешаном Б.В.,

по делу № А40-142471/18 по иску Ланзуриди Ирины Николаевны

к Акционерному обществу "ФИНАНС-ИНВЕСТ"; Акционерному обществу "Небанковская кредитная организация - центральный контрагент "Национальный клиринговый центр"

о взыскании денежных средств,

УСТАНОВИЛ:

Ланзуриди И.Н. обратилась в Арбитражный суд города Москвы с иском к АО "Финанс-Инвест" и АО небанковская кредитная организация - центральный контрагент "Национальный клиринговый центр" о взыскании денежных средств в счет убытков из-за неисполнения обязательств по депозитарному договору N 2320 D2в размере 3 039 630,44 руб.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 28.09.2018 в удовлетворении иска отказано.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 23.01.2019 решение Арбитражного суда города Москвы от 28.09.2018 по делу N А40-142471/18 оставлено без изменения.

Не согласившись с принятыми судебными актами, истец обратился с кассационной жалобой в Арбитражный суд Московского округа, в которой просит отменить решение Арбитражного суда города Москвы от 28.09.2018 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 23.01.2019 по делу N А40-142471/18 и направить дело на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

В качестве оснований обоснованности жалобы заявитель ссылается на нарушение и неправильное применение норм права, несоответствие выводов судов фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в материалах дела доказательствам, суды пришли к неверному выводу о наличии у истца помимо депозитарного договора брокерского договора, суды не учли, что при заключении депозитарного договора до сведения истца не было доведено, что акции зачисляются на торговый счет депо АО "Финанс-Инвест" на раздел обеспечения, согласие истца получено не было, при этом списание ценных бумаг с депозитарного торгового счета в счет индивидуального обеспечения повлекло отсутствие ценных бумаг и невозможность исполнения АО "Финанс-Инвест" своих обязательств перед истцом, что повлекло причинение убытков последнему, поэтому вышеуказанные судебные акты подлежат отмене.

В ходе судебного рассмотрения кассационной жалобы заявитель поддержал доводы, изложенные в жалобе, просил отменить решение Арбитражного суда города Москвы от 28.09.2018 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 23.01.2019 по делу N А40-142471/18 и направить дело на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

Ответчики доводы кассационной жалобы отклонили.

Изучив доводы кассационной жалобы, заслушав представителей сторон, проверив в порядке статей 284, 286, 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения судом норм материального права и соблюдение норм процессуального права при принятии обжалуемых судебных актов, суд кассационной инстанции приходит к выводу об отмене оспариваемых судебных актов с направлением дела на новое рассмотрение в суд первой инстанции, а именно:

Как следует из материалов дела и установлено судами, между истцом и АО "Финанс-Инвест", являющимся профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление депозитарной деятельности N 177-12777-000100, выданную ФСФР РФ 17.12.2009 (далее - депозитарий) был заключен депозитарный договор N 2320 D2 (договор счета депо). Депозитарий открыл Ланзуриди И.Н. счет депо 2320 OW2.

По условиям депозитарного договора депозитарий принял на себя обязательства осуществлять операции по счету депо Ланзуриди И.Н. на основании ее поручений или поручений уполномоченных ее лиц.

Депозитарий является участником клиринга НКО НКЦ (АО) клиринговой организации, местом хранения депозитарием ценных бумаг, принадлежащих большинству их клиентов, является раздел торгового счета депо 36MC0217500000F00, открытого в НКО АО НРД.

Суды установили, что по состоянию на 14.05.2018 у Ланзуриди И.Н. имелось 48 акций ПАО "Горно-металлургическая компания "Норильский никель" номер государственной регистрации выпуска 1-01-40155-F, а также 6384 акции ПАО "Нефтяная компания "Роснефть" номер государственной регистрации выпуска 1-02-00122-А, что подтверждается выпиской со счета депо 2320OW2.

18.05.2018 Ланзуриди И.Н. выдала поручения на отчуждение принадлежащих ей акций, находящихся у депозитария.

Вместе с тем, уведомлениями от 24.05.2018 № 1,2/2320OW2 депозитарий сообщил о невозможности выполнения данных операций в связи с недостаточностью ценных бумаг на разделе списания 36MC0217500000F00 торгового счета депо депозитария.

Из ответа ЦБ РФ от 07.06.2018 N 59-1-10Э/15149 следует, что НКО НКЦ (АО) инициировал ряд операций по списанию ценных бумаг с раздела 36MC0217500000F00 торгового счета депо депозитария, что привело к отсутствию достаточного количества ценных бумаг для исполнения поручений депонентов депозитария.

Решением ЦБ РФ от 17.04.2018 у депозитария была отозвана лицензия на осуществление депозитарной деятельности.

При этом, статьей 39.2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" предусмотрено, что в случае принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг организация, в отношении которой было принято такое решение, обязана прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; в нарушение п. 7.5 и п. 7.2 Депозитарий не уведомил Ланзуриди И.Н. о принятии Банком России данного решения.

Истец указал, что давая поручение на списание 18.05.2018 акций ПАО "Горно-металлургическая компания "Норильский никель" в количестве 48 шт. номер государственной регистрации выпуска 1-01-40155-F, Ланзуриди И.Н. с учетом котировки данных акций на этот день (10 754 рубля за акцию - https://www.moex.com) могла получить выручку в размере 48 x 10 754 = 516 192 руб., также согласно открытых сведений, содержащихся на сайте https://www.nomickel.ru 17.07.2018 произойдет закрытие реестра для определения акционеров, имеющих право на получение дивидендов за 2017 год, размер дивидендов 607 руб. 98 коп. за акцию, таким образом, размер упущенной выгоды - неполученных дивидендов составит 607 руб. 98 коп. x 48 = 29 183 руб. 04 коп.; давая поручение на списание 21.05.2018 акции ПАО "Нефтяная компания "Роснефть" в количестве 6384 шт. номер государственной регистрации выпуска 1-02-00122-А, Лаизуриди И.Н. с учетом котировки данных акций на этот день (386 руб. 90 коп. за акцию - https://www.moex.com) должна была получить выручку в размере 6348 x 386.9 = 2 456 041 руб. 20 коп., также согласно открытых сведений, содержащихся на сайте https://www.rosneft.ru/ 02.07.2018 произойдет закрытие реестра для определения акционеров.

Вместе с тем, действия клиринговой компании, осуществлявшей операции по разделу торгового счета депо 36МС0217500000Р00, НКО НКЦ (АО) в том, числе с ценными бумагами депонентов депозитария, без получения депозитарием в нарушении требований п. п. 2.1, 2.2 приказа N 12-12/пз-н от 15.03.2012 ФСФР России указания депонентом клиринговой компании и получением согласия клиринговой компании, также повлекли за собой утрату принадлежащих ей ценных бумаг.

Отказывая в удовлетворении исковых требований, суды первой и апелляционной инстанций исходили из непредставления истцом доказательств того, что невозможность исполнения его поручения была вызвана исключительно виновными действиями ответчика.

При этом, суды указали, что истец заключил с брокером депозитарный договор и на основании данного договора АО "Финанс-Инвест" осуществляло учет прав истца на ценные бумаги, а также истец заключил с АО "Финанс-Инвест" договор на брокерское обслуживание, в силу которого брокер выполняет поручения истца на совершение сделок с ценными бумагами. Суды указали, что давая брокеру поручения на совершение указанных сделок, истец знала, что брокер будет выступать в отношениях с третьими лицами от собственного имени, а не от имени истца. При этом, НКО НКЦ (АО) не располагает информацией о принадлежности каких-либо ценных бумаг конкретным клиентам брокера, в связи с чем истец не вправе предъявлять требования к НКО НКЦ (АО), поскольку между истцом и данным ответчиком отсутствуют взаимные права и обязанности.

Суд указали, что при зачислении на торговый счет депо брокера на раздел обеспечения, ценные бумаги стали индивидуальным клиринговым обеспечением в силу прямого указания закона (ч. 8 и ч. 10 ст. 23 Закона о клиринге, п. 2 ст. 51.6 Закона о рынке ценных бумаг). При этом, ценные бумаги были реализованы для исполнения обязательств брокера, списывая ценные бумаги с торгового счета депо брокера, НКО НКЦ (АО) действовало на основании Закона о клиринге.

Согласно ч. 3 ст. 15 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, принимаемые арбитражным судом решения, постановления, определения должны быть законными, обоснованными и мотивированными.

Основаниями для изменения или отмены решения, постановления арбитражного суда первой и апелляционной инстанций согласно ч. 1 ст. 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации являются несоответствие выводов суда, содержащихся в решении, постановлении, фактическим обстоятельствам дела, установленным арбитражным судом первой и апелляционной инстанций, и имеющимся в деле доказательствам, нарушение либо неправильное применение норм материального права или норм процессуального права.

Кассационная коллегия приходит к выводу об отмене оспариваемых судебных актов, а именно:

Согласно п. 1 ст. 39.2 Закона о рынке ценных бумаг в случае принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг организация, в отношении которой было принято такое решение, обязана прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам), в срок, установленный решением Банка России, который не может быть более одного года. Обязательства по депозитарным договорам прекращаются с соблюдением требований, установленных нормативными актами Банка России.

В соответствии с п.3.8 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным Банком России 27.07.2015 N 481-П:

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, обязан совершить следующие действия:

- прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления об аннулировании лицензии, за исключением прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам);

- обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также целостность и неизменность данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария;

- уведомить клиентов (депонентов) о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением, и предложить клиентам (депонентам) дать указания о способе возврата имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата (о передаче реестров владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществлялось лицензиатом). В случае аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности депозитарий в течение указанного в настоящем подпункте срока уведомляет об этом также всех номинальных держателей и держателей реестра владельцев ценных бумаг, у которых ему открыты счета номинального держателя.

Вместе с тем, АО "Финанс-Инвест" не уведомил истца об аннулировании лицензии, а спустя более 30 дней с момента отзыва лицензии уведомлениями 1,2/2320OW2 от 24.05.2018 Депозитарий сообщил о невозможности выполнения данных операций в связи с недостаточностью ценных бумаг на разделе списания 36MC0217500000F00 торгового счета депо Депозитария.

Согласно ч.8 и 10 ст.23 и ч.4 ст.24 Федерального закона от 07.02.2011 N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" ценные бумаги передаются в индивидуальное или коллективное клиринговое обеспечение путем их зачисления соответственно на торговый или клиринговый счет депо. Поэтому ценные бумаги, попадая на торговый или клиринговый счет депо, становятся предметом обеспечения без внесения соответствующей записи об обременении ценных бумаг по клиринговому или торговому счету депо.

Вместе с тем, согласно ст. 2 ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" клиринг - это определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе в результате полного или частичного прекращения обязательств, допущенных к клирингу, зачетом и (или) иным способом, установленным правилами клиринга, и подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств.

Денежные претензии участников клиринга погашаются их же денежными обязательствами посредством взаимного зачета; расчеты между участниками клиринга осуществляются одним платежом обычно один раз в день в виде сальдо входящих и исходящих платежей.

Расчеты на фондовом рынке по ценным бумагам по итогам клиринга также проводятся один раз в день, расчеты могут осуществляться по мере их необходимости и несколько раз за день.

Согласно п.3.6 Приказа ФСФР России от 15.03.2012 N 12-12/пз-н "Об утверждении Положения об особенностях порядка открытия и закрытия торговых и клиринговых счетов депо, а также осуществления операций по указанным счетам" (зарегистрировано в Минюсте России 13.06.2012 N 24539) в случае отсутствия операций по зачислению ценных бумаг на торговый счет депо номинального держателя, открытый депозитарию, указанному в пункте 2.3 настоящего Положения, или на его субсчет депо номинального держателя либо отсутствия операций по списанию ценных бумаг с указанных счетов операции по торговым счетам депо, открытым в этом депозитарии, могут проводиться по основаниям, предусмотренным подпунктом 4 пункта 3.7 настоящего Положения.

В силу подп. 4 п. 3.7 указанного приказа поручение одного депонента о списании этих ценных бумаг с торгового счета депо, открытого в этом депозитарии, и поручение другого депонента об их зачислении на другой торговый счет депо, открытый в этом же депозитарии при условии, что этот депозитарий является участником клиринга, осуществляемого клиринговой организацией, которая указана при открытии этих торговых счетов депо.

Таким образом, по смыслу клиринга операции по списанию ценных бумаг по счетам депо допускаются при наличии в тот же день операций по зачислению ценных бумаг. Исключением из этого правила является поручение клиента (депонента) о списании ценных бумаг с торгового счета депо и поручение другого депонента об их зачислении на другой торговый счет.

Вместе с тем, суды не установили проводились ли клиринговой компанией после 18.04.2018 (отзыва лицензии у депозитария) операции по списанию и зачислению ценных бумаг на торговом счете АО "Финанс-Инвест", давал ли истец поручение о списании ценных бумаг в период с 15 по 18.05.2018.

По смыслу и содержанию п. 2 ч. 1 ст. 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд кассационной инстанции вправе принять новый судебный акт, не передавая дело на новое рассмотрение, только в случае, если фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены арбитражным судом первой и апелляционной инстанций на основании полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств.

Вместе с тем, для принятия обоснованного и законного решения по настоящему спору, требуется исследование и оценка доказательств, а также иные процессуальные действия, установленные для рассмотрения дела в суде первой инстанции, что невозможно в суде кассационной инстанции в силу его полномочий, дело в соответствии с пунктом 3 части 1 статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации подлежит передаче на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.

При новом рассмотрении дела суду надлежит установить: когда в период с 15 по 18.05.2018 произведено списание ценных бумаг истца в обеспечение обязательств клиринговой компании, осуществлялись ли клиринговой компанией операции по торговому счету депо после отзыва лицензии у АО "Финанс-Инвест", в обеспечении каких обязательств было произведено списание с учетом ежедневного сальдо по счету, было ли дано истцом поручение о списании ценных бумаг при возможном отсутствии клиринговых операций по счету, основание освобождения АО "Финанс-Инвест" от ответственности перед истцом.

Руководствуясь статьями 284 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 28 сентября 2018 года и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 23 января 2019 года по делу № А40-142471/18 отменить, направить дело на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.

Председательствующий-судья Н.Ю. Дунаева

Судьи: З.А. Аталикова

С.В. Краснова