Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу финансового управляющего ФИО1- ФИО2 на определение Арбитражного суда г. Москвы от 14.01.2022 по делу № А40-158968/17, вынесенное судьей М.И. Кантаром,

об отказе в удовлетворении ходатайства финансового управляющего об истребовании у Министерства внутренних дел Российской Федерации, а также Министерства иностранных дел Российской Федерации доказательств

по делу о несостоятельности (банкротстве) ФИО1,

при участии в судебном заседании:

от финансового управляющего ФИО1- ФИО2- ФИО3 дов. от 28.02.2022

Иные лица не явились, извещены.

У С Т А Н О В И Л:

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 21.09.2018г. в отношении ФИО1 введена процедура реализации имущества гражданина сроком на шесть месяцев. Финансовым управляющим утвержден ФИО4.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 10.09.2019г. освобожден арбитражный управляющий ФИО4 от исполнения обязанностей финансового управляющего ФИО1 Финансовым управляющим должника утверждена ФИО5.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 03.07.2020г. ФИО5 освобождена от исполнения обязанностей финансового управляющего ФИО1. Финансовым управляющим ФИО1 утверждена ФИО6 (ИНН <***>, адрес для корреспонденции: 630102, г. Новосибирск, а/я 62).

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 19.03.2021 г. освобождена ФИО6 от исполнения обязанностей финансового управляющего ФИО1, финансовым управляющим ФИО1 утвержден ФИО2 (ИНН <***>, адрес для направления корреспонденции: 119048, г. Москва, а/я 122), являющегося членом МСО ПАУ.

28.09.2021 от финансового управляющего поступило заявление об истребовании у Министерства внутренних дел Российской Федерации (119991, <...>), а также Министерства иностранных дел Российской Федерации (119200, <...>) доказательств (согласно списку).

Определением Арбитражного суда г. Москвы по делу № А40-158968/17 от 14.01.2022 в удовлетворении ходатайства финансового управляющего об истребовании у Министерства внутренних дел Российской Федерации (119991, <...>), а также Министерства иностранных дел Российской Федерации (119200, <...>) доказательств отказано.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, финансовый управляющий ФИО1 – ФИО2 обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просил указанное определение суда отменить, принять по делу новый судебный акт.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству вместе с соответствующим файлом размещена в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на сайте www.kad.arbitr.ru в соответствии положениями части 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Стороны, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, явку представителей в судебное заседание не обеспечили, дело рассмотрено в порядке п.5 ст.156, ст.266 АПК РФ в отсутствие сторон, согласно протоколу.

Заслушав представителя финансового управляющего ФИО1 – ФИО2, исследовав доказательства, представленные в материалы дела, оценив их в совокупности и взаимной связи в соответствии с требованиями статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса РФ, с учетом установленных обстоятельств по делу, апелляционный суд считает доводы подателя жалобы необоснованными в силу следующего.

В соответствии со статьей 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право, в том числе, запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления. Указанные физические лица, юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Абзацем 5 пункта 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве предусмотрено право финансового управляющего получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

Пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве предусмотрено, что гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

В силу статьи 213.25 Закона о банкротстве все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения арбитражного суда о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу, за исключением имущества, определенного пунктом 3 настоящей статьи.

Согласно пункту 5 статьи 213.25 Закона о банкротстве с даты признания гражданина банкротом все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично.

Таким образом, с даты признания гражданина банкротом финансовый управляющий вправе распоряжаться имуществом должника от имени последнего, обеспечивая должную степень сохранности указанного имущества.

Обращаясь в арбитражный суд с настоящим ходатайством Финансовый управляющий просил истребовать из Министерства внутренних дел Российской Федерации и Министерство иностранных дел Российской Федерации следующих сведений в отношении ФИО1 (ИНН <***>, СНИЛС <***>, ДД.ММ.ГГГГ г.р., паспорт серия <...>, выдан 15.10.2015, код подразделения 770-074, место рождения гор. Москва, адрес регистрации: 121096, <...>, копр. 1, кв. 38): сведений о наличии у ФИО8, а также ФИО7 (супруги ФИО8, 17.01.1974 г., место рождения г. Москва, паспорт серия <...>, выдан 13.05.2002 г. код подразделения 772-086, зарегистрирована по адресу: <...>) вида на жительство в иностранных государствах, в том числе сведений из автоматизированных информационных систем «Гражданство МИД» и т.д.; сведений о наличии у ФИО8, а также ФИО7 (супруги ФИО8) гражданств иностранных государств, в том числе сведений из автоматизированных информационных систем «Гражданство МИД» и т.д.; сведения о текущем местоположении ФИО8, а в случае нахождения ФИО1 на территории Российской Федерации сведения о его фактическом месте проживания/месте нахождения; сведения о пересечении должником государственной границы Российской Федерации в пунктах пропуска через государственную границу Российской Федерации в период с 11.09.2014 г. по настоящее время, а также о государстве, в которое направлялся Должник при пересечении границы; сведения обо всех выданных заграничных паспортах на ФИО1 и ФИО7; сведения из государственной системы миграционного и регистрационного учета (система «Мир») об оформлении и выдаче виз на ФИО1 и ФИО7

В настоящее время сумма предъявленных к ФИО1 обязательств (требований, включённых в реестр требований кредиторов) составляет 1 316 335 809,54 руб. В конкурсной массе отсутствует имущество, достаточное для погашения таких требований.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 27.01.2020 г. у ФНС России были истребованы сведения о зарубежных счетах и ином имуществе ФИО1 (ИНН <***>, адрес: 121096, <...>), полученные налоговым органом в порядке международного автоматического обмена информацией с компетентными органами иностранных государств.

В целях исполнения данного определения финансовым управляющим был направлен запрос в адрес ФНС России о предоставлении соответствующих сведений, однако в связи с положениями, предусмотренными в Конвенции о взаимной административной помощи по налоговым делам от 25.01.1988 с изменениями, внесенными Протоколом от 27.05.2010 (далее - Конвенция), и многостороннего Соглашения компетентных органов об автоматическом обмене финансовой информацией от 29.10.2014, запрещающими разглашение данных третьим лицам, ФНС России сообщено о невозможности исполнения указанной информаций.

ФИО1 перед финансовым управляющим не раскрыты сведения о владении им зарубежным имуществом, зарубежными счетами. Взаимодействие с финансовым управляющим Должник не осуществляет. Должником не предоставлен ответ на запрос о наличии у него иностранных счетов и зарубежного имущества.

Как следует из налоговых деклараций ФИО1 по налогу на доходы физических лиц (форма 3-НДФЛ) за 2014 г., 2015 г., 2016 г. должником в качестве доходов от источников за пределами Российской Федерации были указаны иностранные компании: Bretta Ltd (зарегистрировано в соответствии с законодательством Британских Виргинских островов); UM Finance Limited (регистрировано в соответствии с законодательством Республики Кипр); UM Management Limited (регистрировано в соответствии с законодательством Республики Кипр). Документов по владению акциями/долями в иностранных компаниях Должником не представлено.

Из документов, переданных предыдущим финансовым управляющим, следует, что в период c 21.09.2015 г. по 15.01.2019 г. Должником были приобретены и использованы авиабилеты в Лондон, Тбилиси, Прагу, Ригу, Дубай и т.д. (приложение 5 к настоящему заявлению). Однако исходя из перемещений ФИО1 за указанный период, невозможно установить, в каком именно иностранном государстве у него могло бы находиться имущество.

В связи с непередачей соответствующей информации, в том числе по владению ФИО1 зарубежными счетами и имуществом, финансовым управляющим проводятся мероприятия, направленные на поиск принадлежащего ФИО1 имущества, находящегося за пределами Российской Федерации (денежные средства, недвижимое имущество).

Согласно информации, содержащийся на сайте МВД РФ, ФИО1 в настоящее время находится в розыске, и, возможно, находится за пределами Российской Федерации.

С целью установления местонахождения ФИО8, и как следствие и его имущества, был направлен запрос в Федеральную службу безопасности Российской Федерации о предоставлении сведений о последнем факте пересечения границы Российской Федерации ФИО1 и его супругой ФИО9 (факт заключения брака подтверждается выпиской из записи акта о заключении брака № 977 от 04.04.1998 г.), сведений о текущем местонахождении ФИО8, а также о государстве, в которое направлялись указанные лица при последнем пересечении границы. Однако ответом финансовому управляющему было отказано в предоставлении запрашиваемой информации по причине отсутствия соответствующих полномочий на сбор указанных выше сведений.

В этой связи был направлен запрос в Министерство внутренних дел Российской Федерации о предоставлении сведений относительно места жительства/места пребывания ФИО1, о наличии запрета на выезд ФИО8, о наличии возбужденных уголовных и административных дел в отношении ФИО1, о возбуждении розыска в отношении указанного лица, а также сведений о фактическом месте нахождения ФИО8. Ответом на указанный запрос было отказано в предоставлении запрашиваемых сведений, заявителю было предложено истребовать указанные документы через суд.

Также в Министерство внутренних дел Российской Федерации был направлен запрос о предоставлении сведений о наличии у ФИО8 гражданств иных государств, а также вида на жительство в иных государствах. Ответ на запрос не поступил в адрес финансового управляющего.

Уклонение уполномоченных органов от предоставления запрашиваемой информации препятствует финансовому управляющему проводить мероприятия, направленные на поиск и выявление имущества должна. Доступа к информационным базам, находящихся в ведении уполномоченных органов, а также к соответствующей информации по запросу, финансовый управляющий не имеет. В случае представления уполномоченными органами информации по запросу, возможно будет установить местоположение должника, а также сам факт наличия имущества ФИО1 в иностранных государствах.

Финансовый управляющий также указал, что в настоящий момент в производстве Арбитражного суда города Москвы по делу № А40-158968/2017 находится обособленный спор по заявлению финансового управляющего о предоставлении международно-правовой помощи, а также о направлении судебного поручения в Министерство юстиции Российской Федерации о получении у компетентного органа Великобритании, Королевства Испании, Франции, Швейцарии, Республики Кипр, Британских Виргинских Островов, Соединенных Штатов Америки сведений о наличии у ФИО8 иностранных счетов и имущества, в том числе акций/долей в иностранных компаний. Истребуемые настоящим заявлением сведения могут указать на конкретное местонахождение ФИО8 или его супруги, а как следствие и имущества ФИО8, что может использоваться в качестве самостоятельного доказательства наличия у ФИО1 имущества в иностранном государстве, а также определить конкретное государство, в котором находится такое имущество.

В связи с изложенным, финансовый управляющий полагает возможным удовлетворение данного заявления, поскольку возможность самостоятельного получения запрашиваемой информации о Должнике и супруге ФИО8 исчерпана.

Согласно пункту 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества.

Согласно пункту 10 статьи 213.9 Федерального закона Российской Федерации от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) сведения, составляющие личную, коммерческую, служебную, банковскую, иную охраняемую законом тайну, предоставляются в соответствии с требованиями, установленными федеральными законами.

Права финансового управляющего при участии в деле о банкротстве гражданина определены пунктом 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве.

Сбор доказательств является обязанностью участвующих в деле о банкротстве лиц, которые должны проявить в этом вопросе должную активность. Наличие же в процессуальном законодательстве правил об оказании судом содействия названным лицам в получении доказательств, не означает, что указанные лица могут в полном объеме переложить на суд сбор доказательств.

В материалах дела отсутствуют доказательства предпринятых финансовым управляющим попыток самостоятельного получения в соответствии с пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве истребуемых сведений у должника путем направления требования об этом.

Также отсутствуют доказательства того, что финансовый управляющий исчерпал все возможные способы самостоятельного получения истребуемых у ГУ МВД России по г. Москве доказательств.

Кроме того, не представлены доказательства, каким образом получение им истребуемых сведений будет способствовать целям процедуры банкротства.

При указанных выше обстоятельствах, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу об отказе в удовлетворении ходатайства финансового управляющего об истребовании у Министерства внутренних дел Российской Федерации (119991, <...>), а также Министерства иностранных дел Российской Федерации (119200, <...>) доказательств.

Таким образом, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены определения суда, в связи с чем апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Нарушений норм процессуального права, являющихся основанием для отмены судебного акта на основании части 4 статьи 270 АПК РФ, судом апелляционной инстанции не установлено.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 272 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

П О С Т А Н О В И Л:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 14.01.2022 по делу № А40-158968/17 оставить без изменения, а апелляционную жалобу финансового управляющего ФИО1- ФИО2 – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия.

Председательствующий судья: А.Н. Григорьев

Судьи: И.М. Клеандров

Р.Г. Нагаев