Гражданский кодекс часть 1

об удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего должника об истребовании доказательств по делу и обязании Дедич Османа в течение семи дней с момента вступления судебного акта в законную силу представить конкурсному управляющему Махову Денису Владимировичу документы

по делу о признании несостоятельным (банкротом) ООО «Индустрия Групп» (ОГРН 5077746756654, ИНН 7730561210),

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 15.08.2016 ООО «Индустрия Групп» признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим должника утвержден Абдуллаев Фарид Руфат оглы.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 19.01.2017 арбитражный управляющий Абдуллаев Фарид Руфат оглы освобожден от исполнения обязанностей конкурсного управляющего должника ООО «Индустрия Групп», временное исполнение обязанностей конкурсного управляющего должника возложено на арбитражного управляющего Абдуллаева Ф. Р. оглы.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 18.08.2017 г. конкурным управляющим ООО «Индустрия Групп» утвержден Махов Денис Владимирович.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 31.05.2018 производство по заявлению конкурсного управляющего об истребовании документов у руководителя ООО «Индустрия Групп» Дедич Османа прекращено.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 10.07.2018 определение суда первой инстанции от 31.05.2018 отменено, дело передано на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 02.10.2018 по делу № А40-167930/15 ходатайство конкурсного управляющего должника об истребовании доказательств по делу удовлетворено.

На Дедич Османа возложена обязанность в течение семи дней с момента вступления судебного акта в законную силу представить конкурсному управляющему Махову Денису Владимировичу следующие документы:

1.Оригиналы учредительных и иных идентифицирующих ООО «Индустрия Групп» документов: устав, учредительный договор, свидетельство о государственной регистрации с соответствующими изменениями, свидетельство о постановке на налоговый учёт, свидетельство Росстат;

2.Бухгалтерская и налоговая отчетность Общества за период с 2013 по 2016 г. в том числе бухгалтерский баланс Общества за 2015 и 2016 г.г., а также налоговые декларации за 2015 и 2016 г.г.;

3.Бухгалтерская отчетность - формы № 2, 3, 4, 5 за последние 3 года, предшествующих принятию судом заявления о банкротстве, с отметкой налоговой инспекции о принятии.

4.Оригиналы первичных бухгалтерских документов;

5.Штатное расписание, приказ об утверждении штатного расписания.

6. Внутренние документы, подтверждающие полномочия руководящих органов
(приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем)

7.Документы кадрового учёта (приказы по кадрам, личные дела сотрудников, трудовые книжки, справка о состоянии расчётов с сотрудниками, информацию о наличии сотрудниц в декретном отпуске и об обязательствах Общества перед сотрудниками по фактам производственного травматизма);

8.Договорную базу Общества и сопутствующие документы к ней (оригиналы договоров, актов, товарно-транспортных накладных, счетов-фактур);

9. Оригиналы банковских документов;

10. Оригиналы документов, подтверждающих права организации на недвижимое и движимое имущество (свидетельства о праве собственности на недвижимое имущество, договоры купли-продажи, технические и кадастровые паспорта, ПТС на транспортные средства, договора аренды, договора постоянного (бессрочного) пользования и т.п.);

11. Сведения о наличии ценных бумаг приобретённых и эмитированных;

12. Документы по эмиссии и размещению ценных бумаг (в том числе облигаций), сведения о приобретателях ценных бумаг, объёмах и направлении расходования привлечённых денежных средств;

13.Оригиналы лицензий и сертификатов, оформленных на Общество;

14.Печать организации, штампы, факсимиле, бланки;

15.Ключи, в том числе от сейфов, банковских ячеек, кабинетов,

16.Технику, ценные вещи должника, находящиеся в пользовании;

17.Сведения об учредителях (участниках) организации.

18.Схема документооборота, приказ об утверждении схемы документооборота.

19.Организационная структура организации, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств.

20. Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки.

21.Оригинал выписки из Единого государственного реестра юридических лиц.

22.Оригиналы приказы о назначении руководителя, главного бухгалтера.

23.Протоколы общего собрания участников (решения единственного участника общества) за весь период деятельности ООО «Индустрия Групп»;

24.Соглашения, заключённые между участниками общества (при наличии таковых);

25.Приказы и распоряжения руководителя общества за весь период существования общества;

26.Решения, распоряжения и т.п. коллегиальных органов управления обществом за весь период деятельности;

27. Документы, подтверждающие внесение имущества в уставный капитал ООО
«Индустрия Групп».

28.Оборотно-сальдовые ведомости по открытым в организации счетам бухгалтерского учёта.

29.Отчёты ревизионной комиссии (ревизора) за весь период существования должника;

30.Аудиторское заключение по финансовой (бухгалтерской) отчетности ООО «Индустрия Групп».

31.Учётную политику и Приказ об утверждении Положения об учетной политики (учётную политику в целях бухгалтерского учёта, учётную политику в целях налогового учёта, счетов, примерный перечень документов первичного учёта). 32. Акты инвентаризации имущества и обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе облигаций, акций и иных ценных бумаг) по установленным формам за весь период деятельности должника;

33.Наименование и реквизиты организаций, в которых должник является учредителем (участником), сведения о доле участия.

34. Расшифровка краткосрочных финансовых вложений.

35.Расшифровка расчётов с дебиторами по статье «Расчёты с персоналом по прочим операциям (Ф.И.О., период образования задолженности, сумма); 36.Расшифровка авансов, выданных поставщиками и подрядчиками, обоснованность авансов (наименование, реквизиты поставщика/подрядчика, период образования задолженности, сумма);

37.Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием наименования и реквизитов контрагентов, даты возникновения и суммы задолженности. Предоставить документы в обоснование возникновения дебиторской/кредиторской задолженности; 38.Расшифровки прочих статей Бухгалтерского баланса;

39.Перечень движимого и недвижимого имущества Общества.

40.Подробная характеристика основных средств на последнюю отчётную дату (перечень и характеристика мобилизационных и законсервированных основных средств, степень износа основных средств)

41.Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, налоговых органов, органов полиции и т.д.;

42.Сведения о выданных обязательствах (в том числе и забалансовых) в пользу третьих лиц (поручительства, векселя и т.п.);

43.Документы, подтверждающие обременение имущества должника обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог, и т.п.).

44.Справку о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства (указать какие объекты не будут введены в эксплуатацию);

45.Справка о наличии и краткая характеристика полностью изношенных основных средств.

46.Оригиналы свидетельств о регистрации права собственности, аренды, бессрочного пользования на недвижимое имущество, земельный участок.

47.Справка из БТИ об объектах недвижимости (если регистрация организации осуществлялась до 1998 года).

48. Справка из Комитета по землепользованию администрации о составе и величине земельных участков на правах аренды и владения (если регистрация предприятия до 2002 года).

49.Технические паспорта на объекты недвижимого имущества, земельные участки.

50.Документы, являющиеся основанием для отражения в бухгалтерском балансе сумм налога на добавленную стоимость по приобретенным ценностям.

51. Наличие и краткая характеристика мобилизационных и законсервированных основных средств.

52.Степень износа основных средств. Наличие и краткая характеристика
полностью изношенных основных средств.

53. Информация по имуществу должника:

а) балансовая стоимость активов, используемых в производственном
процессе;

б) возможная стоимость активов, используемых в производственном
процессе, при реализации на рыночных условиях;

в) балансовая стоимость активов, не используемых в производственном
процессе;

г) возможная стоимость активов, не используемых в производственном
процессе, при реализации на рыночных условиях.

54. Информация по запасам:

а) размер запаса сырья и материалов, ниже которого производственный
процесс останавливается;

б) размер запаса сырья и материалов, который может быть реализован без
ущерба для производственного процесса;

в) запасы, реализация которых по балансовой стоимости затруднительна.

55. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы),
судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п.;

56. Документы, подтверждающие права, на недвижимое имущество, земельный участок, технический паспорт.

57. Сведения о фактическом количестве работников в каждом структурном
подразделении (в форме перечня или таблицы за подписью руководителя
организации).

58. Сведения о средней заработной плате сотрудников за последние три года.
59.Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг).

60. Договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года, предшествующих дате принятия арбитражным судом заявления о банкротстве.

61.Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (наименование контрагента, реквизиты, дата и № договора, вид поставляемой продукции, сырья, доля в денежном выражении).

62.Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием реквизитов контрагентов и даты возникновения задолженности.

63.Информация по дебиторской задолженности - сведения о пропуске срока исковой давности (в разрезе дебиторов).

64.Договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года, предшествующих дате принятия арбитражным судом заявления о банкротстве

65.Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы.

66.Сведения о работе службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

67. Информация о необходимости осуществления дорогостоящих природоохранных мероприятий.

68.Структура краткосрочных займов и кредитов.

69.Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.). 70.Справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией).

71.Сведения о задолженности по заработной плате.

72.Справка из ИФНС России о задолженности по обязательным платежам по форме 39 -1.

73.Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти всех уровней, касающиеся деятельности организации.

74.Справка о наличии открытых расчетных счетов (номера расчетного и иных счетов)

75.Материалы налоговых проверок и судебных процессов. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п.

76.Справки (выписки) из банков об остатках денежных средств и о движении денежных средств за период 6 месяцев до введения конкурсного производства 77.Наименования и адреса организаций, в которых должник является или являлся учредителем, участником, акционером, сведения о доле участия;

78.Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся должника, его функций и видов деятельности;

79.Сведения о должнике и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально-ответственных лицах и лицах, отвечающих за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих документов;

80.Материальные и иные ценности;

81.Электронные карты и/или иные приспособления (документы), необходимые для реализации прав собственника (пользование, владение, распоряжение) в отношении имущества должника;

82. Реестры доверенностей (книга выдачи доверенностей), дающие право совершать юридические и иные действия от имени и/или за счет Общества;

83.Сведения о выданных доверенностях от имени ООО «Индустрия Групп» с
указанием номера, даты, полномочий, срока действия, кому и кем выданы, а также сведения о передоверии (с предоставлением заверенных копий указанных доверенностей);

84.Журнал учета выданных доверенностей от имени ООО «Индустрия Групп».

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 15.02.2019 указанное определение оставлено без изменения.

Не согласившись с определением суда первой инстанции и постановлением суда апелляционной инстанции, Дедич О. обратился в Арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой просит отменить обжалуемые судебные акты. Заявитель в кассационной жалобе указывает на несоответствие выводов судов фактическим обстоятельствам, указывает на неправильное применение норм процессуального и материального права и неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для рассмотрения данного заявления.

Иные лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещённые о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, своих представителей в суд кассационной инстанции не направили, что, в силу части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не препятствует рассмотрению кассационной жалобы в их отсутствие.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 № 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Изучив материалы дела, выслушав представителей лиц, участвующих в деле, обсудив доводы кассационной жалобы и возражения на нее, проверив в порядке статей 286, 287, 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность обжалованных судебных актов, судебная коллегия суда кассационной инстанции не находит оснований для отмены определения и постановления по доводам кассационной жалобы, поскольку они основаны на неправильном толковании заявителем норм материального права и направлены на переоценку исследованных судами доказательств, что, в силу норм статьи 286 и части 2 статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не входит в полномочия суда кассационной инстанции.

В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), частью 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным данным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Согласно п. 1 ст. 20.3 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право: запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправлении. Физические лица, юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Поскольку в силу приведенной нормы Закона о банкротстве именно бывший руководитель должника обязан передать конкурсному управляющему документацию и материальные ценности должника, суды пришли к выводу, что для обоснования ходатайства конкурсному управляющему достаточно привести доводы о неисполнении бывшим руководителем данной обязанности.

В силу статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, бремя опровержения доводов конкурсного управляющего перешло на бывшего руководителя должника, который имеет для этого объективные возможности, исходя из особенностей рассматриваемых правоотношений.

Основанием же для отказа в удовлетворении такого ходатайства может служить факт передачи документов и материальных ценностей.

Обращаясь в суд с соответствующим ходатайством, конкурсный управляющий указал, что бывшим руководителем должника надлежащим образом не исполнена обязанность, установленная ст. 126 Закона о банкротстве. При этом ответчиком доказательств исполнения указанной обязанности не представлено.

С учетом установленного и приведенных положений действующего законодательства, суды пришли к правильному выводу о наличии оснований для удовлетворения требований конкурсного управляющего.

В силу пункта 2 статьи 12 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицам, участвующим в деле и не владеющим русским языком, арбитражный суд разъясняет и обеспечивает право знакомиться с материалами дела, участвовать в судебных действиях, выступать в суде на родном языке или свободно выбранном языке общения и пользоваться услугами переводчика.

Как следует из материалов дела, все процессуальные документы (л.д. 27-29), направленные от имени апеллянта и содержащие подпись заявителя - Дедич Османа, выполнены на русском языке.

При этом, в представленных суду первой инстанции документах, Дедич О. не заявлял о том, что плохо владеет русским языком и нуждается в услугах переводчика.

Материалами дела подтверждается, что Дедич О. использовал возможность представления в материалы дела отзыва на русском языке, на заявленные конкурсным управляющим требования.

Более того, в судебном заседании суда апелляционной инстанции присутствовал представитель Дедича О. – Игнатенко А.Н., свободно владеющий русским языком.

При рассмотрении дела и вынесении обжалуемых актов нарушений норм процессуального права судами, которые могли бы явиться основанием для отмены обжалуемых судебных актов, кассационной инстанцией не установлено. Судами первой и апелляционной инстанции были установлены все существенные для дела обстоятельства, изучены все доказательства по делу, и им дана надлежащая правовая оценка. Выводы судов основаны на всестороннем и полном исследовании доказательств по делу. Нормы материального права применены правильно.

Доводы кассационной жалобы изучены судом, однако, они подлежат отклонению как направленные на переоценку выводов судов по фактическим обстоятельствам дела, что, в силу статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, является недопустимым при проверке судебных актов в кассационном порядке.

Оснований, предусмотренных статьей 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, для изменения или отмены обжалуемых в кассационном порядке судебных актов, по делу не имеется.

Исходя из изложенного и руководствуясь статьями 284-290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 02.10.2018, Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 15.02.2019 по делу № А40-167930/2015 оставить без изменения, кассационную жалобу без удовлетворения.

Председательствующий-судья В.Я. Голобородько

Судьи: Ю.Е. Холодкова

С.А. Закутская