Гражданский кодекс часть 1

от общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз" в лице конкурсного управляющего ФИО3 - ФИО4 (доверенность от 03.09.2021);

рассмотрев в судебном заседании кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз"

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 09.04.2021 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 16.06.2021 по делу №А40-168454/2020,

по иску открытого акционерного общества "Новгородоблэнергосбыт" в лице конкурсного управляющего ФИО1

к обществу с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз" в лице конкурсного управляющего ФИО3

об истребовании имущества из чужого незаконного владения,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество "Новгородоблэнергосбыт" (далее - ОАО "Новгородоблэнергосбыт") в лице конкурсного управляющего ФИО1 обратилось в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к Обществу с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз" (далее - ООО "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз") в лице конкурсного управляющего ФИО3 об истребовании из чужого незаконного владения в собственность ОАО "Новгородоблэнергосбыт" акции обыкновенные эмитента ОАО "Дагестанская энергосбытовая компания" регистрационный номер выпуска 1-01-55094-Е в количестве 968 929 489 штук и об обязании списать акции обыкновенные эмитента ОАО "Дагестанская энергосбытовая компания" регистрационный номер выпуска 1-01-55094-Е в количестве 968 929 489 штук на лицевой счет ОАО "Новгородоблэнергосбыт" в реестре акционеров ОАО "Дагестанская энергосбытовая компания".

Решением Арбитражного суда города Москвы от 09.04.2021, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 16.06.2021, требования удовлетворены.

Не согласившись с вынесенными судебными актами, ООО "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз" обратилось в Арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой просит вышеуказанные судебные акты отменить, принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении требований.

Заявитель в кассационной жалобе ссылается на несоответствие выводов судов фактическим обстоятельствам дела, нарушение норм материального и процессуального права, указывает, что суд первой инстанции не дал надлежащей оценки заявлению о применении срока исковой давности; суды пришли к неверному выводу о незаконности приобретения акций ответчиком; судами не дана оценка доводу о злоупотреблении правом.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) информация о времени и месте судебного заседания опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

До рассмотрения жалобы по существу в Арбитражный суд Московского округа от ОАО "Новгородоблэнергосбыт" поступил отзыв, который приобщен к материалам дела в соответствии со статьей 279 АПК РФ; письменные объяснения и пояснения возвращены, поскольку относятся к доказательствам и не могут быть приобщены к материалам дела с учетом полномочий суда кассационной инстанции.

Поскольку письменные объяснения ОАО "Новгородоблэнергосбыт" представлены в электронном виде, то в соответствии с разъяснениями, изложенными в пункте 10 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 26.12.2017 № 57 «О некоторых вопросах применения законодательства, регулирующего использование документов в электронном виде в деятельности судов общей юрисдикции и арбитражных судов» не подлежат фактическому возврату.

В судебном заседании суда кассационной инстанции представитель ООО "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз" поддержал доводы кассационной жалобы, представитель ОАО "Новгородоблэнергосбыт" возражал против удовлетворения жалобы.

Иные лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, своих представителей в суд не направили, что, в силу части 3 статьи 284 АПК РФ, не препятствует рассмотрению кассационной жалобы в их отсутствие.

Изучив доводы кассационной жалобы, заслушав представителей сторон, проверив в порядке статей 284, 286, 287 АПК РФ правильность применения судами норм материального права и соблюдение норм процессуального права при принятии обжалуемых судебных актов, суд кассационной инстанции приходит к выводу о том, что отсутствуют основания, предусмотренные статьей 287 АПК РФ, для отмены или изменения оспариваемых судебных актов.

Как следует из материалов дела и установлено судами, решением Арбитражного суда Новгородской области по делу N А44-814/2013 от 24.12.2013 ОАО "Новгородоблэнергосбыт" признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство.

Определением Арбитражного суда Новгородской области от 21.09.2017 конкурсным управляющим ОАО "Новгородоблэнергосбыт" утвержден ФИО1.

Решением Арбитражного суда города Москвы по делу N А40-145317/2015 от 02.05.2017 ООО "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз" признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим утвержден ФИО3.

Согласно информации, размещенной на официальном сайте Единого федерального реестра сведений о банкротстве по адресу: https://bankrot.fedresurs.ru/OrganizationCard.aspx?ID=C1080E244C7A2D29B644EA5C474F0154 17.07.2020 собранием кредиторов ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" одобрена предложенная конкурсным управляющим ФИО3 реализация имущества ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз", в состав которого включен пакет обыкновенных акций ПАО "Дагестанэнергосбыт", государственный рег. номер 1-01-55094-Е, в количестве 968 929 489 штук, с начальной ценой 100000000 руб.

30.07.2020 на сайте Единого федерального реестра сведений о банкротстве конкурсным управляющим ООО "Таск Квадро Секьюритиз" ФИО3 размещено объявление о проведении торгов по реализации имущества ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз".

В составе имущества, выставленного на торги, представлен лот N 2: Акции обыкновенные именные бездокументарные ПАО "Дагестанэнергосбыт", обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг (ПАО "Московская биржа"): ПАО "Дагестанэнергосбыт", 1-01-55094-E, 968 929 489 штук с начальной ценой 100 000 000 руб. Организатором торгов выступает АО "Российский Аукционный Дом".

Данный пакет ценных бумаг выставлен на торги под номером РАД-229781, Лот N 2, Акции обыкновенные ПАО "Дагестанэнергосбыт" (https://sales.lot-online.ru/eauction/auctionLotProperty.xhtml?parm=lotUnid%3D 960000275502%3Bmode%3Djust).

Как указал истец, исходя из текста проекта договора от 28.07.2020, размещенного на официальном сайте АО "Российский Аукционный Дом", ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" в лице конкурсного управляющего ФИО3 (продавец), квалифицирует данные ценные бумаги как принадлежащие продавцу на праве собственности.

Ведение реестра владельцев ценных бумаг ПАО "Дагестанская энергосбытовая компания" с 29.09.2014 осуществляет АО "Регистраторское общество "СТАТУС".

Вместе с тем, истец утверждает, что ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" не является законным владельцем акций обыкновенных ПАО "Дагестанэнергосбыт" гос. рег. номер 1-01-55094-E в количестве 968 929 489 штук, указывая ОАО "Новгородоблэнергосбыт" в качестве действительного собственника спорных акций.

Как указывает истец, вступившим в законную силу решением Арбитражного суда города Москвы от 05.12.2016 по делу N А40-243044/2015 установлено, что истец (ОАО "Новгородоблэнергосбыт") являлся собственником обыкновенных акций ОАО "Дагестанская энергосбытовая компания" в количестве 1 150 652 094 штук.

Указанные ценные бумаги размещены ОАО "Новгородоблэнергосбыт" в качестве депонента в депозитарии ООО "Смарт Кэпитал" согласно заключенному между сторонами договору от 18.07.2012 N 18.

ООО "Смарт Кэпитал" осуществляло учет прав на ценные бумаги, принадлежащие истцу в качестве номинального держателя.

Факт владения истцом обыкновенными акциями ОАО "Дагестанская энергосбытовая компания" в количестве 1 150 652 094 штук также отражен в Годовом отчете за 2016 год ПАО "Дагестанская энергосбытовая компания", согласно которому по состоянию на 11.05.2016 доля принадлежащих ОАО "Новгородоблэнергосбыт" обыкновенных акций составляет 21,84%, что с учетом общего количества выпущенных ценных бумаг эмитента составляет 1 150 652 094 штук.

Решением от 05.12.2016 по делу N А40-243044/2015 на ООО "Смарт Кэпитал" возложена обязанность списать акции обыкновенные эмитента ОАО "Дагестанская энергосбытовая компания", регистрационный номер выпуска 1-01-55094-Е в количестве 1150652094 штуки, на лицевой счет ОАО "Новгородоблэнергосбыт" в реестре акционеров ОАО "Дагестанская энергосбытовая компания", на НКО ЗАО "Национальный расчетный депозитарий" возложена обязанность списать со счета депо номинального держателя ОАО "Смарт Кэпитал" акции ОАО "Дагестанская энергосбытовая компания" в количестве 1 150 652 094 штук на лицевой счет ОАО "Новгородоблэнергосбыт" в реестре акционеров ОАО "Дагестанская энергосбытовая компания".

В ходе рассмотрения заявления о пересмотре дела по вновь открывшимся обстоятельствам установлено, что 11.04.2017 (через 4 месяца после вынесения решения от 05.12.2016) НКО АО "НРД" получено заявление ликвидатора ООО "Смарт Кэпитал" ФИО5 от 10.02.2017, согласно которому на счете депо истца ОАО "Новгородоблэнергосбыт" в депозитарии ООО "Смарт Кэпитал" учитываются акции обыкновенные эмитента ОАО "Дагестанская энергосбытовая компания", регистрационный номер выпуска 01-55094-Е, только в количестве 181 722 605 шт.

02.09.2020 истцом установлено, что недостающее количество акций ОАО "Дагестанская энергосбытовая компания" в количестве 968 929 489 (1 150 652 094-181 722 605 = 968 929 489) штук после вынесения решения Арбитражного суда города Москвы от 05.12.2016 N А40-243044/2015 переведены на счет ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз".

Данный факт нашел отражение в Годовом отчете за 2017 год ПАО "Дагестанская энергосбытовая компания" (утвержден годовым Общим собранием акционеров 17.05.2018).

В разделе 5.2. "Структура акционерного капитала" указано, что по состоянию на 11.05.2016 ОАО "Новгородоблэнергосбыт" принадлежала доля обыкновенных акций общества в размере 21,84%, что с учетом общего количества выпущенных ценных бумаг эмитента составляет 1 150 652 094 штук (согласно Отчету об итогах выпуска ценных бумаг ОАО "Дагестанская энергосбытовая компания" от 22.07.2005).

По состоянию на 05.06.2017 доля обыкновенных акций общества в размере 18,39% (что с учетом общего количества размещенных акций составляет 968 929 489 штук) принадлежала ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз".

В 2017 году обществу стало известно о приобретении ООО "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз" доли участия в эмитенте ПАО "Дагестанская энергосбытовая компания" в размере 18,39% и о снижении доли участия ОАО "Новгородоблэнергосбыт" в эмитенте ПАО "Дагестанская энергосбытовая компания" (менее 5%).

Как пояснил истец, в указанный период ОАО "Новгородоблэнергосбыт" никаких действий по отчуждению принадлежащих ему обыкновенных акций эмитента ПАО "Дагестанская энергосбытовая компания" в количестве 968 929 489 штук в пользу ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" и/или иных третьих лиц, а также каких-либо иных действий по распоряжению данными ценными бумагами не совершало, каких-либо договоров в отношении указанного количества ценных бумаг не заключало, каких-либо иных действий, свидетельствующих о переходе прав на акции не совершало, передаточные распоряжения не выдавало и не подписывало, никаких денежных средств в их оплату не получало. ООО "Смарт Кэпитал", по счету депо номинального держателя которого учитывались принадлежащие ОАО "Новгородоблэнергосбыт" акции ОАО "Дагестанская энергосбытовая компания" в количестве 1 150 652 094 шт., не имело права совершать какие-либо распорядительные действия в отношении спорных ценных бумаг без получения соответствующего распоряжения от их собственника.

Список владельцев ценных бумаг, представленный ликвидатором ООО "СмартКэлитал" в НКО ЗАО НРД, не является правоустанавливающим документом.

Ответ НКО ЗАО НРД содержит список собственников ценных бумаг, подписанный ликвидатором ООО "Смарт Кэпитал" ФИО5, поступивший депозитарию, при этом, названный документ не может расцениваться как раскрытие данной информации самим депозитарием.

Выписка со счета владельцев ценных бумаг ОАО "Новгородоблэнергосбыт" от 06.02.2014, открытого в ООО "Смарт Кэпитал", в свою очередь, является правоустанавливающим документом, подтверждающим принадлежность данных ценных бумаг ОАО "Новгородоблэнергосбыт".

По утверждению истца, обыкновенные акции ПАО "Дагестанская энергосбытовая компания" в количестве 968 929 489 штук выбыли из владения ОАО "Новгородоблэнергосбыт" помимо его воли и находятся во владении ООО "ИК Таск Квадро Секьюритиз" без законных на то оснований, что послужило основанием для обращения в суд с заявленными требованиями.

Руководствуясь пунктом 3 статьи 96, пунктами 1 и 2 статьи 149, пунктом 1 статьи 223, статьей 301 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ), статьями 2, 7, 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг), статей 139, 110, 111 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", принимая во внимание правовую позицию, изложенную в постановлении Пленума Верховного Суда РФ N 10, Пленума ВАС РФ N 22 от 29.04.2010 "О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав", проанализировав в совокупности и взаимной связи представленные сторонами доказательства в порядке статьи 71 АПК РФ, суды первой и апелляционной инстанций пришли выводу о наличии оснований для удовлетворения требований.

Суды приняли во внимание то обстоятельство, что решением Арбитражного суда города Москвы по делу N А40-145317/2015 от 02.05.2017 ООО "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз" признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство, при этом из текста решения следует, что из отчета временного управляющего и представленных документов восстановление платежеспособности должника невозможно, ввиду чего суды пришли к выводу о том, что ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" не имело законной возможности приобрести спорные ценные бумаги.

Суды также исходили из того, что согласно Акту инвентаризации, проведенной конкурсным управляющим ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" ФИО3 по состоянию на 07.09.2017, размещенному на сайте Единого федерального реестра сведений о банкротстве, у ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" какие-либо ценные бумаги во владении отсутствуют; ни в одной из обязательных или дополнительных форм отчетности конкурсного управляющего ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" до собрания кредиторов 17.07.2020 не отражен факт приобретения и владения должником обыкновенными акциями ОАО "Дагестанская энергосбытовая компания" в количестве 968 929 489 штук.

Следовательно, обыкновенные акции ПАО "Дагестанская энергосбытовая компания" в количестве 968 929 489 штук выбыли из владения ОАО "Новгородоблэнергосбыт" помимо его воли и находятся во владении ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" без законных на то оснований.

Учитывая аннулирование приказом ЦБ РФ от 14.11.2014 у ООО "Смарт Кэпитал" лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и депозитарной деятельности, суды пришли к выводу о том, что ценные бумаги могли быть приобретены ответчиком в течение предполагаемого периода с 07.02.2014 по 14.11.2014. В указанный период в отношении ОАО «Новгородоблэнергосбыт» была введена процедура конкурсного производства, спорные ценные бумаги не продавались истцом, а в случае заключения какого-либо договора по отчуждению данного имущества, данная информация была бы отражена в публичных открытых источниках ООО «Инвестиционная компания «Таск Квадро Секьюритиз», однако такая информация отсутствует и ответчиком не представлена.

Таким образом, суды пришли к выводу об отсутствии в материалах дела достоверных доказательств, подтверждающих законность основания спорных ценных бумаг на счет ответчика.

Отклоняя ответ НКО ЗАО НРД от 31.12.2020, содержащий список собственников ценных бумаг, подписанный ликвидатором ООО "Смарт Кэпитал" ФИО5, в качестве правоустанавливающего документа, суды исходили из того, что данный документ противоречит фактическим обстоятельствам, установленным решением Арбитражного суда Новосибирской области от 16.02.2018 по делу N А45-4792/2017, в котором указано, что в период с середины 2017 по февраль 2018 года, ликвидатор ООО "Смарт Кэпитал" ФИО5 указывала на отсутствие у нее какой-либо базы данных относительно владельцев ценных бумаг.

Отклоняя заявление ответчика о пропуске истцом срока исковой давности, руководствуясь статьями 195, 200 ГК РФ, разъяснениями, данными в пункте 35 Постановления Пленума Верховного Суда РФ N 10, Пленума ВАС РФ N 22 от 29.04.2010 "О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав" и пункте 1 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 29.09.2015 N 43 "О некоторых вопросах, связанных с применением норм Гражданского кодекса Российской Федерации об исковой давности", суды исходили из того, что о нарушении своего права истец узнал из вступившего в законную силу определения Арбитражного суда г. Москвы от 05.07.2017 (13.11.2017), принятого в рамках рассмотрения заявления НКО АО "НРД" о пересмотре решения по делу N А40-243044/2015 по вновь открывшимся обстоятельствам.

Указанным определением установлено, что по сведениям ликвидатора за ОАО "Новгородоблэнергосбыт" числятся ценные бумаги ОАО "Дагестанская энергосбытовая компания" регистрационный номер выпуска 01-55094-Е в количестве 181 722 605 шт.; о том, кто является надлежащим ответчиком по иску о защите права (об истребовании имущества из чужого незаконного владения) истцу стало известно лишь из письма ФИО6 от 02.09.2020.

Отклоняя ссылку ответчика о том, что истец должен был узнать о выбытии спорных ценных бумаг в адрес ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" из размещенной на официальном сайте ОАО "Дагестанская энергосбытовая компания" отчетности, суды, руководствуясь статьей 28 Закона о рынке ценных бумаг, исходили из того, что квартальный отчет за 2-ой кв. 2017 г., на который ссылается ответчик, не является правоустанавливающим документом и из его содержания невозможно установить факт выбытия ценных бумаг именно к ответчику. Годовой отчет за 2017 г., из содержания которого могла бы прослеживаться разъясняющая итоговая информация, утвержден лишь 18.05.2018 и опубликован 22.05.2018.

Таким образом, поскольку с исковым заявлением в Арбитражный суд г. Москвы конкурсный управляющий ОАО "Новгородоблэнергосбыт" обратился 14.09.2020, суды пришли к выводу о том, что срок исковой давности истцом не пропущен.

Суд кассационной инстанции считает, что выводы судов первой и апелляционной инстанций основаны на всестороннем и полном исследовании доказательств по делу и соответствуют фактическим обстоятельствам дела и положениям действующего законодательства.

Проверив доводы кассационной жалобы, суд считает, что они не опровергают выводов судов, направлены на несогласие с выводами судов и связаны с переоценкой имеющихся в материалах дела доказательств и установленных судами обстоятельств, что находится за пределами компетенции и полномочий арбитражного суда кассационной инстанции, определенных положениями статей 286, 287 АПК РФ.

Согласно правовой позиции Конституционного суда Российской Федерации, приведенной в Определении от 17.02.2015 № 274-О, статьи 286 - 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, находясь в системной связи с другими положениями данного Кодекса, регламентирующими производство в суде кассационной инстанции, предоставляют суду кассационной инстанции при проверке судебных актов право оценивать лишь правильность применения нижестоящими судами норм материального и процессуального права и не позволяют ему непосредственно исследовать доказательства и устанавливать фактические обстоятельства дела.

Судами правильно применены нормы материального права, не допущено нарушений норм процессуального права, являющихся безусловным основанием для отмены судебных актов, в связи с чем, оснований для удовлетворения кассационной жалобы не имеется.

Руководствуясь статьями 176, 284, 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда г. Москвы от 09.04.2021 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 16.06.2021 по делу №А40-168454/2020 оставить без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

Отменить приостановление исполнения решения Арбитражного суда г. Москвы от 09.04.2021 и постановления Девятого арбитражного апелляционного суда от 16.06.2021 по делу №А40-168454/2020, введенное определением Арбитражного суда Московского округа от 27.08.2021.

Председательствующий-судья Л.В. Федулова

Судьи: А.Р. Белова

И.В. Лазарева