Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в судебном заседании кассационные жалобы Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Кастом Кэпитал», Закрытого акционерного общества «Национальная кастодиальная компания» и ФИО5

на решение Арбитражного суда города Москвы от 02.06.2021 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 27.09.2021 по делу № А40-173032/2012

по иску ФИО1

к Закрытому акционерному обществу «Национальная кастодиальная компания», Обществу с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Кастом Кэпитал»

о солидарном взыскании ущерба,

третьи лица: ФСФР России, ФИО6, ООО «Международный центр оценки бизнеса»,

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 (далее -ФИО1, истец) обратился в Арбитражный суд города Москвы с иском к закрытому акционерному обществу «Национальная кастодиальная компания» (далее - ЗАО "Национальная кастодиальная компания"), обществу с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Кастом Кэпитал» (далее - ООО "УК"Кастом кэпитал") о взыскании солидарно с ответчиков реального ущерба - недовыплаченной денежной компенсации за 4 620 паев закрытого паевого инвестиционного фонда рентного "ВИТУС-Экопарк" в размере 24 697 180 руб., а также процентов за пользование чужими денежными средствами в размере 16 669 056 руб. (с учетом ходатайства об уточнении исковых требований, удовлетворенного судом в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены ФСФР России, ФИО6, ООО «Международный центр оценки бизнеса».

Решением Арбитражного суда города Москвы от 02.06.2021, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 27.09.2021 требования удовлетворены в части взыскания солидарно с ответчиков 24 697 180 руб. В остальной части в иске отказано.

Не согласившись с принятым по делу судебными актами, ответчики, а также третье лицо - ФИО5 обратились с кассационными жалобами в Арбитражный суд Московского округа, в которых просят их отменить, как незаконные и необоснованные, принятые в нарушением норм права.

Определением от 29.11.2021 судебное заседание отложено на 21.12.2021. Определением от 21.12.2021 произведена замена состава суда в порядке статьи 18 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В судебном заседании представители ответчиков и ФИО6 поддержали доводы и требования кассационных жалоб, настаивали на отмене судебных актов; истец против удовлетворения жалоб возражал, представил отзывы, которые приобщены к материалам дела, как поданные с соблюдением положений статьи 279 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. При этом дополнительные возражения и приложенные к ним доказательства подлежат возврату ФИО1, поскольку исследование и оценка новых доказательств не входит в компетенцию суда кассационной инстанции.

Иные третьи лица, надлежащим образом извещенные о дате и месте судебного разбирательства, в суд кассационной инстанции не явились. Кассационная жалоба рассмотрена в порядке, предусмотренном пунктом 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Отводов составу суда не поступило.

Выслушав представителей, явившихся в судебное заседание, обсудив доводы кассационных жалоб и отзывов, проверив в порядке статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность обжалуемых судебных актов, устанавливая правильность применения норм материального и процессуального права при рассмотрении дела и принятии решения и постановления, а также соответствие выводов, содержащихся в них, установленным им по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, и исходя из доводов, содержащихся в жалобах, суд кассационной инстанции пришел к выводу, что судебные акты подлежат оставлению без изменения, а кассационные жалобы - без удовлетворения.

Как следует из материалов дела и установлено судами первой и апелляционной инстанции при рассмотрении дела по существу, истец на основании заявки от 04.02.2008 N 4500000003 и в соответствии с актами приема-передачи недвижимости от 04.02.2008 N 3, N 5 и N 7 передал в управление ООО "УК "ВИТУС" принадлежащие ему доли в праве общей собственности на земельные участки, расположенные в Тульской области, Веневский район общей площадью 9 588 724 кв. м, что составляет 2987,3463 паев ЗПИФН "ВИТУС-Экопарк", и подтверждается выписками специализированного регистратора ЗАО "Иркол" от 06.03.2008 N 342484/1, N 432485/1 и N 342486/1.

Правила доверительного управления Фондом зарегистрированы ФСФР России 13.12.2007 за N 114-58228995 с датой окончания формирования Фонда 07.03.2008 и окончанием срока действия договора ДУ Фондом 2023 г.

Внесенное истцом недвижимое имущество сформировано Фондом в качестве 3-х земельных участков, в том числе, с кадастровыми номерами 71:05:010701:106 площадью 11 850 896 кв. м, 71:05:000000:113 площадью 11 968 000 кв. м и 71:05:000000:108 площадью 14 398 000 кв. м.

Права на указанное имущество зарегистрированы в Веневском отделе УФРС по Тульской области, что подтверждается свидетельствами о регистрации прав на земельные участки, в том числе от 28.02.2008 N серии 71АВ N 031309, от 28.02.2008 серии 71 АВ N 031310 и от 28.02.2008 серии 71 АВ N 031311.

Далее ООО "УК "ВИТУС" произвела раздел указанных выше земельных участков, в результате чего образованы 123 отдельных земельных участка, в том числе:

- земельные участки, расположенные по адресу: обл. Тульская, р-н Веневский, <...> м на восток от жилого дома N 5, имеющие кадастровые номера: 71:05:010701:268, 71:05:010701:269, 71:05:010701:270, 71:05:010701:271, 71:05:010701:272, 71:05:010701:273, 71:05:010701:274, 71:05:010701:275, 71:05:010701:276, 71:05:010701:277, 71:05:010701:278, 71:05:010701:279, 71:05:010701:280, 71:05:010701:281, 71:05:010701:282, 71:05:010701:283, 71:05:010701:284, 71:05:010701:285, 71:05:010701:286, 71:05:010701:287, 71:05:010701:288, 71:05:010701:289, 71:05:010701:290, 71:05:010701:291, 71:05:010701:292, 71:05:010701:293, 71:05:010701:294, 71:05:010701:295 (образованы из земельного участка с кадастровым номером 71:05:010701:106);

- земельные участки, расположенные по адресу: обл. Тульская, р-н Веневский, 1800 м на юго-восток от школы, расположенные по адресу <...>, имеющие кадастровые номера: 71:05:010601:164, 71:05:010601:170, 71:05:010601:171, 71:05:010601:172, 71:05:010601:173, 71:05:010601:174, 71:05:010601:175, 71:05:010601:176, 71:05:010701:299, 71:05:010701:300, 71:05:010701:301, 71:05:010701:303, 71:05:010701:304, 71:05:010701:305, 71:05:010701:306, 71:05:010701:307, 71:05:010701:308, 71:05:010701:309, 71:05:010701:310, 71:05:010701:311, 71:05:010701:312, 71:05:010701:313, 71:05:010701:315, 71:05:010701:317, 71:05:010701:318, 71:05:010701:319, 71:05:010701:320, 71:05:010701:321, 71:05:010701:322 (земельные участки образованы из земельного участка с кадастровым номером 71:05:000000:113);

- земельные участки, расположенные по адресу: местоположение установлено относительно ориентира, расположенного за пределами участка. Ориентир клуб. Участок находится 2 примерно в 1500 м от ориентира по направлению на юго-восток. Почтовый адрес ориентира: <...>, имеющие кадастровые номера: 71:05:010201:159, 71:05:010201:160, 71:05:010201:161, 71:05:010201:162, 71:05:010201:163, 71:05:010201:164, 71:05:010201:165, 71:05:010201:166, 71:05:010201:167, 71:05:010201:168, 71:05:010201:169, 71:05:010201:170, 71:05:010201:171, 71:05:010201:172, 71:05:010201:173, 71:05:010201:174, 71:05:010201:175, 71:05:010201:176, 71:05:010209:272, 71:05:010209:273, 71:05:010209:274, 71:05:010301:798, 71:05:010301:799, 71:05:010301:800, 71:05:010301:801, 71:05:010301:802, 71:05:010301:803, 71:05:010301:804, 71:05:010301:805, 71:05:010301:806, 71:05:010301:807, 71:05:010301:808, 71:05:010301:809, 71:05:010301:810, 71:05:010401:809, 71:05:010401:810, 71:05:010401:811, 71:05:010401:812, 71:05:010401:813, 71:05:010401:814, 71:05:010401:815, 71:05:010401:816.

Всего в активах фонда на 01.08.2012 - дата погашения паев -имелось 99 земельных участков общей площадью 3 459, 208 Га.

На 14.05.2012 истец являлся держателем 4 620 паев Фонда, что подтверждается выписками специализированного регистратора ЗАО "Иркол" от 27.03.2008 N 355013/1, от 12.08.2008 N 512655/1, от 05.02.2010 N 512656/1, от 14.05.2012 N 642996/1.

Далее по результатам комплексной проверки деятельности ООО "УК "ВИТУС" Приказом ФСФР России от 29.03.2012 N 12-780/пз-и лицензия ООО "УК "ВИТУС" на осуществление деятельности по управлению инвестиционным фондом аннулирована, в связи с чем 28.05.2012 на общем собрании владельцев инвестиционных паев Фонда утверждена новая управляющая компания ООО "ВИТУС Эссет Менеджмент", против утверждения которого голосовал истец.

В связи с вышеуказанными обстоятельствами истец в соответствии и в порядке п. Правил ДУ 98, 100, 101 и 105, а также статетй 13, 15 и 61.2 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (в редакции от 03.12.2011) в лице своего представителя ФИО2, действующей на основании доверенности от 24.06.2012, подал заявку 02.07.2012 N ВЭ000001 на погашение 4 620 принадлежавших ему инвестиционных паев.

В ответ на заявку истца от 02.07.2012 N ВЭ000001 ООО "ВИТУС Эссет Менеджмент" уведомлением от 31.07.2012 N ЭМ/355 проинформировало истца о погашении инвестиционных паев в срок - после окончания приема заявок на приобретение инвестиционных паев в соответствии с п. 108 ПДУ Фондом по расчетной стоимости пая на последний рабочий день срока приема заявок в соответствии с п. 96 ПДУ Фондом - на 30.07.2012, исходя из расчета чистых активов Фонда в размере 50 014 206 рублей 22 коп. на указанную дату и из расчета 4 167 рублей 85 коп. за инвестиционный пай, что составило 19 255 467 рублей 00 коп.

Посчитав указанный выше расчет неверным, истец обратился в арбитражный суд с настоящими требованиями.

Так, в соответствии с п. 2, 3, 6 - 10 Положения о порядке и сроках определения стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов, стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, а также стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов в расчете на одну акцию, утвержденных Приказом ФСФР России от 15.06.2005 N 05-21/пз-н (действовавшей на момент заявления истца о погашении паев) стоимость чистых активов акционерного инвестиционного фонда или чистых активов паевого инвестиционного фонда (далее - стоимость чистых активов) определяется как разница между стоимостью активов этого фонда и величиной обязательств, подлежащих исполнению за счет указанных активов, на момент определения стоимости чистых активов.

Правила определения стоимости активов акционерного инвестиционного фонда или активов паевого инвестиционного фонда и величины обязательств, подлежащих исполнению за счет указанных активов (далее - Правила), устанавливаются в соответствии с настоящим Положением внутренним документом акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании паевого инвестиционного фонда. В случае если стоимость чистых активов акционерного инвестиционного фонда определяется его управляющей компанией, она обязана соблюдать Правила, утвержденные уполномоченным органом акционерного инвестиционного фонда.

Правила утверждаются уполномоченным органом акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании паевого инвестиционного фонда на очередной календарный год и согласовываются со специализированным депозитарием фонда не позднее чем за месяц до начала календарного года.

В случае, если лицензия акционерному инвестиционному фонду предоставлена в течение календарного года, Правила утверждаются не позднее даты предоставления лицензии и действуют до окончания текущего календарного года.

В случае если правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом зарегистрированы федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в течение календарного года, Правила утверждаются не позднее дня начала срока формирования этого фонда и действуют до окончания текущего календарного года.

Внесение изменений в Правила в течение календарного года допускается в исключительных случаях, в том числе в случае внесения изменений в нормативные правовые акты, регулирующие Правила определения стоимости активов акционерных инвестиционных фондов или активов паевых инвестиционных фондов и величины обязательств, подлежащих исполнению за счет указанных активов, изменения ставки рефинансирования Центрального банка Российской Федерации, приостановления действия или аннулирования лицензии организатора торговли на рынке ценных бумаг, по результатам торгов у которого определяется признаваемая котировка ценных бумаг.

Правила и изменения в них представляются акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в уведомительном порядке в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения уполномоченным органом акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании паевого инвестиционного фонда и согласования со специализированным депозитарием фонда путем направления электронного документа с электронной подписью в установленном порядке либо путем направления заверенных в установленном порядке копии Правил и изменений в них на бумажном носителе. К изменениям в Правила прилагается письменное пояснение причин внесения этих изменений.

Информация, содержащаяся в Правилах, подлежит раскрытию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Стоимость активов акционерного инвестиционного фонда или активов паевого инвестиционного фонда определяется как сумма денежных средств на счетах и во вкладах и оценочной стоимости иного имущества, составляющего указанные активы, которая определяется в соответствии с настоящим Положением.

В соответствии с п. 1 и 2 ст. 23 и в соответствии со ст. 25 Закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ (в редакции от 03.12.2011) выплата денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих паевой инвестиционный фонд.

Выплата денежной компенсации в связи с погашением инвестиционного пая закрытого паевого инвестиционного фонда в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, должна быть осуществлена в течение срока, определенного правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, но не позднее одного месяца со дня окончания срока принятия заявок на погашение инвестиционных паев.

В случае недостаточности денежных средств, составляющих паевой инвестиционный фонд, управляющая компания вправе использовать для выплаты денежной компенсации собственные денежные средства.

В соответствии с п. 6 Порядка о требованиях к срокам приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда и порядке выплаты денежной компенсации при погашении инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, утвержденного Приказом ФСФР РФ от 22.05.2008 N 08-20/пз-н, выплата денежной компенсации при досрочном погашении инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда осуществляется путем ее перечисления на банковский счет лица, которому были погашены инвестиционные паи. В случае если учет прав на погашенные инвестиционные паи осуществлялся на лицевом счете номинального держателя, выплата денежной компенсации может также осуществляться путем ее перечисления на специальный депозитарный счет этого номинального держателя.

В соответствии с п. 4 - 7 ст. 26 Закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая, в том числе в соответствии с подпунктом 1 пункта 4 статьи 14.1 настоящего Федерального закона, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая, за исключением случая, предусмотренного пунктом 5 настоящей статьи.

Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, определяется в соответствии с правилами доверительного управления таким фондом.

Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем деления стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда, рассчитанной на день не ранее дня приема заявок на приобретение, заявок на погашение или заявок на обмен инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда на тот же день.

Правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом могут быть предусмотрены надбавки к расчетной стоимости инвестиционных паев при их выдаче и скидки с расчетной стоимости инвестиционных паев при их погашении. Максимальный размер надбавки не может составлять более 1,5 процента расчетной стоимости инвестиционного пая. Максимальный размер скидки не может составлять более 3 процентов расчетной стоимости инвестиционного пая.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 31.03.2017 по ходатайству истца проведена судебная оценочная экспертизы спорных инвестиционных паев (в редакции определений об исправлении описок, опечаток от 23.06.2017 и 26.06.2017) в ООО "Экспертиза Собственности", адрес: 127018, <...>.

По результатам проведения экспертизы в материалы дела представлено экспертное заключение от 13.10.2020 N 0520/01-ЭЭ, согласно которому эксперт пришел к следующим выводам:

по вопросу первому:

- рыночная стоимость земельных участков, расположенных по адресу: обл. Тульская, р-н Веневский, <...> м на восток от жилого дома N 5 составила 41 846 000 рублей 00 коп.;

- рыночная стоимость земельных участков, расположенных по адресу: обл. Тульская, р-н Веневский, 1800 м на юго-восток от школы, расположенные по адресу <...> составила 28 593 000 рублей 00 коп.;

- рыночная стоимость земельных участков, расположенных по адресу: местоположение установлено относительно ориентира, расположенного за пределами участка. Ориентир клуб. Участок находится примерно в 1500 м от ориентира по направлению на юго-восток. Почтовый адрес ориентира: <...> составила 51 047 000 рублей 00 коп.

По второму вопросу:

- рыночная стоимость земельного участка с кадастровым номером 71:0500000:108 с адресными ориентирами <...>, категория земли сельскохозяйственного назначения, общая площадь 14.398.000 кв. м составила 44 202 000 рублей 00 коп.

Таким образом, рыночная стоимость 99 земельных участков, составляющих имущество фонда "Витус-Экопарк" на 30.07.2012, составилат 121 486 000 рублей 00 коп. и с учетом разницы между представленной ответчиком справки о стоимости чистых активов на 30.07.2012 размер чистых активов Фонда составляет 114 162 735 рублей 00 коп.

Принимая во внимание, что в фонде зарегистрировано 12 000 паев, стоимость 1 пая составляет 9 513 рублей 56 коп., соответственно, действительная стоимость 4620 инвестиционных паев истца составила сумму 43 952 647 рублей 00 коп.

Таким образом, за вычетом ранее произведенной ответчиком выплаты в размере 19 255 467 рублей 00 коп. суд пришел к выводу о взыскании с ответчиков 24 697 180 руб.

Так, частями 1, 2 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусмотрено, что арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Согласно пункту 2 статьи 15 Гражданского кодекса Российской Федерации, под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода). При этом по смыслу вышеуказанной нормы закона для взыскания убытков лицо, требующее их возмещения, должно доказать нарушение своего права, наличие причинной связи между нарушением права и возникшими убытками, а также размер убытков.

В соответствии с пунктом 12 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» по делам о возмещении убытков истец обязан доказать, что ответчик является лицом, в результате действий (бездействия) которого возник ущерб.

Таким образом, лицо, обращающееся с иском о взыскании убытков, должно в совокупности доказать следующие обстоятельства: факт нарушения обязательства ответчиком, наличие причинной связи между допущенным нарушением и возникшими убытками, размер требуемых убытков.

Суд, оценив представленные в материалы дела доказательства и результаты судебной экспертизы в их совокупности, пришел к выводу о том, что исковые требования ФИО1 документально обоснованы.

Таким образом, фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены судом на основании полного и всестороннего, объективного и непосредственного исследования имеющихся в деле доказательств в соответствии с частью 1 статьи 71, частью 2 статьи 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Выводы суда о применении норм права соответствуют установленным им обстоятельствам и имеющимся доказательствам.

В свою очередь, у суда кассационной инстанции, учитывая предусмотренные статьей 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации пределы его компетенции, отсутствуют правовые основания для переоценки названных выводов суда и учета доводов кассационных жалоб, направленных на переоценку установленных судом фактических обстоятельств.

Кассационная коллегия обращает внимание, что согласно правовой позиции Конституционного суда Российской Федерации, приведенной, в том числе, в Определении от 17.02.2015 № 274-О, статьи 286-288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, находясь в системной связи с другими положениями данного Кодекса, регламентирующими производство в суде кассационной инстанции, предоставляют суду кассационной инстанции при проверке судебных актов право оценивать лишь правильность применения нижестоящими судами норм материального и процессуального права и не позволяют ему непосредственно исследовать доказательства и устанавливать фактические обстоятельства дела.

Иное позволяло бы суду кассационной инстанции подменять суды первой и второй инстанций, которые самостоятельно исследуют и оценивают доказательства, устанавливают фактические обстоятельства дела на основе принципов состязательности, равноправия сторон и непосредственности судебного разбирательства, что недопустимо. Соответствующая правовая позиция отражена в Определении Верховного Суда РФ от 12.07.2016 № 308-ЭС16-4570 по делу № А63-3604/2015.

Все доводы заявителей кассационных жалоб были предметом проверки и оценки судов первой и апелляционной инстанции, где им была дана надлежащая оценка в соответствии с действующим законодательством.

Нарушения норм процессуального права, влекущих безусловную отмену судебного акта, не установлено.

Руководствуясь статьями 284 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда города Москвы от 02.06.2021 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 27.09.2021 по делу № А40-173032/2012оставить без изменения, кассационные жалобы - без удовлетворения.

Председательствующий – судья С.В. Краснова

Судьи: Л.В. Федулова

Е.Ю. Филина