Гражданский кодекс часть 1

от ответчиков –от АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» - ФИО3 по доверенности от 05.02.2019; от НКО НКЦ (АО) – ФИО4 по доверенности от 28.05.2018; НКО АО НРД – ФИО5 по доверенности от 28.12.2018; ПАО «Московская Биржа ММВБ-РТС» - не явился, извещен.

У С Т А Н О В И Л:

ФИО1 обратился в Арбитражный суд г.Москвы с исковым заявлением к АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ», ПАО «Московская Биржа ММВБ-РТС», НКО НКЦ (АО), НКО АО НРД о признании незаконным действия АО «ФИНАНСИНВЕСТ», ПАО «Московская Биржа ММВБ-РТС», НКО НКЦ (АО), НКО АО НРД, которое привело к списанию с торгового счета депо номинального держателя АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» в НКО АО НРД ценных бумаг, принадлежащих ФИО1.

Решением Арбитражного суда г.Москвы от 26.02.2019г. по делу №А40-270799/18 в удовлетворении иска было отказано.

Не согласившись с принятым решением, истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение суда и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении иска.

В обоснование апелляционной жалобы истец указывает на незаконность и необоснованность обжалуемого решения. Отмечает, что судом вынесено решение по требованию, не заявленному истцом, в то время как по заявленному требованию решение не вынесено. По утверждению заявителя жалобы, судом не была дана оценка доводам о привлечении ответчиков к гражданско-правовой ответственности за причинения вреда истцу. Истец указывает на необоснованное отклонение ходатайства об истребовании доказательств: выписки о состоянии счета депо АО «ФИНАНС-ИНВЕСВТ» у НКО АО НРД и дневных итоговых данных клиринга по АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» за период с 27.03.2018г. по 05.04.2018г. у НКО АО НКЦ. Выводы суда о правомерности списания принадлежащих ему ценных бумаг по обязательствам АО «ФИНАНС-ИНВЕСВТ» заявитель жалобы считает неправомерными.

В судебном заседании истец и его представитель настаивали на удовлетворении апелляционной жалобы.

Представители ответчиков АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ», НКО АО НРД, НКО НКЦ (АО) в судебном заседании возражали против удовлетворения апелляционной жалобы.

Ответчик ПАО «Московская Биржа ММВБ-РТС», надлежащим образом извещенный о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы (в том числе, с учетом правил п.п. 4 - 16 Постановления Пленума ВАС РФ от 17.02.2011г. № 12), явку представителя в судебное заседание не обеспечил, ввиду чего жалоба рассмотрена в порядке п.5 ст.156, ст.266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в его отсутствие.

Законность и обоснованность принятого решения суда первой инстанции проверены на основании статей 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Исследовав материалы дела и доводы апелляционной жалобы, выслушав доводы представителя истца, апелляционный суд не находит оснований для отмены обжалуемого судебного акта.

Как следует из материалов дела, между ФИО1 и АО «Финанс-Инвест» (брокер) были заключены договор на брокерское обслуживание № 8571 от 16.12.2011г. и депозитарный договор № 8571D от 16.12.2011г.

В соответствии с условиями договоров брокер обязан совершать сделки с ценными бумагами по поручению и за счет истца, оказывать услуги по учету и хранению ценных бумаг истца.

Ссылаясь на выписку со счета депо и отчет Брокера, истец утверждает, что является владельцем ценных бумаг 19 эмитентов. По утверждению истца, ценные бумаги учтены Брокером на торговом счете депо № 85710W, открытом истцу в депозитарии Брокера.

20 марта 2018 года Брокер и Клиент подписали Дополнительное соглашение к договору, согласно которому п.15.9.10 Регламента изменен и установлено, что Клиент с момента заключения настоящего дополнительного соглашения отменяет бессрочные поручения Брокеру на осуществление специальных сделок РЕПО.

После заключения Дополнительного соглашения к Договору Клиент подал Брокеру поручение на закрытие маржинальной позиции и списание всех своих ценных бумаг на основании Депозитарного договора № 5813800 от 31.05.2012г., междепозитраного договора № 314/ДМС-О от 06.11.1998г., междепозитарного договора № 2175/ДМС-1 от 01.03.2007г., депозитарного договора № 8571D от 16.12.2011г. на счет номинального держателя ООО «АТОН» в НКО АО НРД.

Согласно поручениям о списании всех ценных бумаг дата исполнения поручения – 20 марта 2018 года.

21 марта 2018 года Клиент подал Депозитарию АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» поручение на инвентарную операцию по списанию всех своих ценных бумаг с лицевого счета депозитария.

По состоянию на 27 марта 2018 года Брокером исполнено только два поручения на списание следующих ценных бумаг: Интер РАО ЕЭС ао 1-04-33498-Е, группа разгуляй ао 1-01-33886-Н.

Как указал в обоснование заявленных требований истец, со слов АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ», у Брокера на счете номинального держателя в депозитарии НКО АО НРД отсутствуют ценные бумаги Клиента, которые отражены на счете владельца Клиента в Депозитарии АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ».

По сообщениям из депозитариев АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» и ООО «АТОН», поручения на списание и на зачисление ценных бумаг сквитованы, но не исполнены в связи с тем, что не получено согласие НКО НКЦ (АО).

Как следует из информации, раскрытой АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» на сайте (www.finvest.ru), допуск АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» к клиринговому обслуживанию в АО «Московская Биржа» восстановлен с 15 марта 2018 года (п.35 Раздела раскрытия информации). Таким образом, с 15 марта 2018 года АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» имеет свободное клиринговое обслуживание в ПАО «Московская Биржа».

26 марта 2018 года истцом в адрес АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» направлено обращение о необходимости исполнения поручений истца от 20.03.2018г. и списании всех принадлежащих ему ценных бумаг, хранящихся в АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ». Ответа на свое обращение истец не получил.

27 марта 2018 года истцом в адрес Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС», НКО НКЦ (АО), НКО АО НРД направлены заявления с просьбой не реализовывать и не списывать принадлежащие истцу ценные бумаги по долгам АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» и/или других клиентов АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ». 28 марта 2018 года истцом получен ответ на заявление от ПАО «Московская Биржа», в соответствии с которым ПАО «Московская Биржа» предлагает данный вопрос решать с Брокером. От других ответчиков ответы на заявления не получены.

По мнению истца, использование его ценных бумаг в качестве индивидуального клирингового обеспечения исполнения обязательств АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» является незаконным, поскольку истец не передавал свои ценные бумаги в обеспечение (залог). Истец уведомил всех ответчиков о том, что он не разрешает списывать в счет обязательств АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» свои ценные бумаги. Однако его ценные бумаги были списаны в счет исполнения обязательств АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» без согласия и разрешения собственника ценных бумаг – истца.

Истец считает, что все ответчики солидарно группой лиц совершили действие, которое привело к незаконному списанию ценных бумаг истца.

Вышеуказанные обстоятельства послужили основанием для обращения истца в суд с настоящим иском о признании действий ответчиков незаконными.

Отказывая в удовлетворении исковых требований, суд первой инстанции правомерно исходил из следующего.

Как усматривается из материалов дела, ФИО1 является депонентом АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» в соответствии с депозитарным договором, заключенным между истцом и АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ».

В соответствии с условиями Договора междепозитарного счета депо № 2175/ДМС-0, заключенного НКО АО НРД с АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ», АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» открыты в НКО АО НРД счета депо номинального держателя (междепозитарные счета депо) для учета ценных бумаг в интересах клиентов АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ».

Ценные бумаги, принадлежащие клиентам АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ», учитываются на торговом счете депо номинального держателя № HL1212112753 АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» в совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам (депонентам) АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ», согласно условиям договора междепозитарного счета депо, заключенного НКО АО НРД с данным депонентом и другими депонентами-номинальными держателями, а также в соответствии с п.7.5. ранее действовавшего Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России № 36 от 16.10.1997г.

Согласно ч.5 ст.8.3 Закона о рынке ценных бумаг переход прав на ценные бумаги между депонентами АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» не отражается на его счете депо номинального держателя.

В соответствии с условиями Договора междепозитарного счета депо № 2175/ДМС-О, заключенного НКО АО НРД с АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ», и ст.15 Федерального закона от 07.02.2011г. № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» (далее – Закон о клиринге) АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» открыты в НКО АО НРД торговые счета депо номинального держателя, предназначенные для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, который осуществляется клиринговой организацией НКО НКЦ (АО) (далее – Клиринговая организация).

В соответствии с п.1 и п.2 ст.15 Закона о клиринге при осуществлении клиринга и исполнении обязательств, допущенных к клирингу, могут использоваться торговые счета, которые открываются участникам клиринга и иным лицам, предусмотренным правилами клиринга (п.1). Торговым счетом является или отдельный банковский счет (далее – торговый банковский счет), или отдельный счет депо (далее – торговый счет депо), или товарный счет (далее – торговый товарный счет), соответствующий следующим требованиям: 1) на указанном счете учитываются соответственно денежные средства, ценные бумаги, иное имущество, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации и организациям, указанным в пунктах 4 - 7 части 2 статьи 19 настоящего Федерального закона; 2) операции по указанному счету осуществляются на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения лица, которому открыт данный счет, и (или) на основании распоряжений лица, которому открыт указанный счет, с согласия клиринговой организации (п.2).

В соответствии с указанной нормой закона операции по торговым счетам депо номинального держателя, открытым АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ», с указанием НКО НКЦ (АО) в качестве Клиринговой организации, осуществляются на основании распоряжений Клиринговой организации без распоряжения АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» и (или) на основании распоряжений АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» с согласия Клиринговой организации. Поэтому поручения депо АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» в отношении ценных бумаг, которые учитываются на его торговом сете депо номинального держателя № HL1212112753, в разделе обеспечения № 36MC0217500000F00, могут исполняться НКО АО НРД только с согласия Клиринговой организации.

Согласно ч.1 ст.23 Закона о клиринге допущенные к клирингу обязательства участника клиринга, в данном случае Брокера, (как по сделкам, совершенным в интересах участника клиринга, так и по сделкам, совершенным в интересах его клиентов) обеспечиваются индивидуальным клиринговым обеспечением.

В качестве индивидуального клирингового обеспечения участником клиринга может быть внесено как принадлежащее ему имущество, так и имущество, принадлежащее его клиентам. Все внесенное таким образом имущество обеспечивает обязательства Брокера, поскольку он является стороной по всем обязательствам и обязанным лицом по их исполнению.

Согласно п.2 ст.51.6 Закона о рынке ценных бумаг в случаях, установленных федеральным законом, обременение ценных бумаг возникает с момента их зачисления на счет депо, на котором учитываются права на обремененные ценные бумаги. Этот случай специально предусмотрен Законом о клиринге. Согласно ч.6 ст.23 Закона о клиринге обеспечение может предоставляться в форме ценных бумаг. В силу ч.8 ст.23 Закона о клиринге передача предназначенных для индивидуального клирингового обеспечения ценных бумаг осуществляется путем зачисления таких ценных бумаг на торговый счет депо и (или) клиринговый счет депо, а в силу ч.10 ст.23 Закона о клиринге индивидуальное клиринговое обеспечение возникает с момента зачисления ценных бумаг на соответствующий торговый счет и (или) клиринговый счет.

Таким образом, когда Ценные бумаги были зачислены на торговый счет депо Брокера на раздел обеспечения, они стали индивидуальным клиринговым обеспечением в силу прямого указания закона (ч.8 и ч.10 ст.23 Закона о клиринге, п.2 ст.51.6 Закона о рынке ценных бумаг).

В соответствии с Положением об особенностях порядка открытия и закрытия торговых и клиринговых счетов депо, а также осуществления операций по указанным счетам, утвержденным Приказом ФСФР России от 15.03.2012г. № 12-12/пз-н, торговый счет депо номинального держателя, открытый Брокером в НКО АО НРД, корреспондирует торговым счетам депо клиентов, открытым в самом Брокере (выступающем депозитарием).

По торговым счетам депо номинального держателя учитывается только совокупное количество ценных бумаг без информации по владельцам ценных бумаг. Соответственно, клиринговой организации недоступна информация о принадлежности ценных бумаг конкретным лицам.

Таким образом, с учетом действующего законодательства, режим индивидуального клирингового обеспечения возникает в отношении всех ценных бумаг, учтенных на разделе обеспечения торгового счета депо Брокера, вне зависимости от конечного владельца ценных бумаг.

В силу предписания ч.3.1. ст.11 Закона о клиринге Брокер обязан информировать своих клиентов о возможности отдельного учета их имущества, предоставленного в качестве обеспечения допущенных к клирингу обязательств, а также о рисках, связанных с отсутствием отдельного учета. Такое информирование находится в зоне ответственности брокера. Клиринговая организация не обязана и не имеет возможности контролировать, уведомил ли Брокер Истца о его правах и рисках.

Клиринговая организация обязана обеспечить отдельный учет имущества лишь в случае, если ей поступило соответствующее требование от участника клиринга (Брокера) (ч.3 ст.23 Закона о клиринге). Поскольку требование от участника клиринга не поступало, имущество учитывалось совокупно.

Таким образом, Ценные бумаги в силу закона приобрели статус индивидуального клирингового обеспечения и не могли быть списаны без согласия НКО НКЦ. Обязанность НКО НКЦ дать такое согласие до погашения задолженности Брокером законом не предусмотрена.

Данная правовая позиция подтверждена Верховным Судом РФ при рассмотрении дела № А40-131986/2016 (Определение Верховного Суда РФ № 305-ЭС17-9603 от 07.08.2017г.).

Как следует из материалов дела и верно установлено судом первой инстанции, на настоящий момент Ценные бумаги не учитываются на разделе обеспечения на торговом счете депо Брокера. Ценные бумаги были реализованы для исполнения обязательств Брокера.

Согласно ч.15 ст.23 Закона о клиринге удовлетворение требований, обеспеченных индивидуальным клиринговым обеспечением, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения участником клиринга своих обязательств осуществляется клиринговой организацией в том числе путем продажи имущества с передачей вырученных средств кредитору по обязательствам, обеспеченным индивидуальным клиринговым обеспечением, или приобретения за счет указанных средств иного имущества и передачи его кредитору.

Удовлетворение требований за счет имущества, являющегося предметом индивидуального клирингового обеспечения, осуществляется без предварительного уведомления должника – участника клиринга, решения суда или иного государственного органа (ч.21 ст.23 Закона о клиринге).

Учитывая, что Брокер не исполнил свои обязательства, НКО НКЦ воспользовался правом, предоставленным ему Законом о клиринге, и реализовал обеспечение.

С учетом изложенного является верным вывод суда первой инстанции, согласно которому НКО НКЦ не несет каких-либо обязанностей перед истцом, так как между ними отсутствуют какие-либо правоотношения.

Истцом не представлено доказательств неправомерности действий НКО АО НРД при совершении операций с ценными бумагами по счетам депо номинального держателя АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ». При этом, не являясь стороной Договора междепозитарного счета депо № 2175/ДМС-О, заключенного НКО АО НРД с АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ», истец не вправе оспаривать действия НКО АО НРД, связанные с исполнением/неисполнением поручений АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» или распоряжений Клиринговой организации.

С учетом изложенного суд первой инстанции сделал верный вывод о том, что НКО НКЦ (АО) законно реализовал обеспечение АО «Финанс-Инвест». АО «Финанс-Инвест» – участник клиринга, согласно ч.1 ст.23 Закона о клиринге обязательства участника клиринга обеспечиваются индивидуальным клиринговым обеспечением. В случае неисполнения участником клиринга обязательств по заключенным на бирже сделкам, центральный контрагент может использовать клиринговое обеспечение для исполнения этих обязательств (ч.15 ст.23 Закона о клиринге). Поскольку АО «Финанс-Инвест» не исполнил свои обязательства, НКО НКЦ (АО) воспользовался своим правом и использовал обеспечение.

Истец утверждает, что в соответствии с п.4.4.3 Регламента брокерского обслуживания, брокер АО «Финанс-Инвест» не вправе использовать в сделках, совершаемых от своего имени и за свой счет, ценные бумаги клиентов, а также обязуется не отвечать этими ценными бумагами по своим обязательствам. Регламент брокерского обслуживания регулирует отношения между АО «Финанс-Инвест» и истцом. НКО НКЦ (АО) не участвует в брокерских отношениях, которые существуют между АО «Финанс-Инвест» и истцом, поэтому Регламент брокерского обслуживания АО «Финанс-Инвест» не распространяется на НКО НКЦ (АО) (п.3 ст.308 ГК РФ). В соответствии с п.2 Постановления Пленума ВС РФ от 22.11.2016г. № 54 стороны обязательства не могут выдвигать в отношении третьих лиц возражения, основанные на обязательстве между собой. Таким образом, условие Регламента брокерского обслуживания о запрете АО «Финанс-Инвест» отвечать имуществом клиентов по своим обязательствам не распространяется на НКО НКЦ (АО).

Истец заключил с Брокером брокерский и депозитарный договоры. На основании этих договоров АО «Финанс-Инвест» осуществляет учет прав истца на Ценные бумаги и выполняет поручения истца на совершение сделок с ценными бумагами. Давая Брокеру поручения на совершение указанных сделок, истец знал, что Брокер будет выступать в отношениях с третьими лицами от собственного имени, а не от имени истца, что закреплено в ст.3 Закона о рынке ценных бумаг, следовательно, истец принял на себя соответствующие риски.

Суд первой инстанции обоснованно принял во внимание, что определением Арбитражного суда города Москвы от 21.08.2018г. по делу № А40-132924/18 о введении наблюдения в отношении АО «Финанс-Инвест» признаны обоснованными требования НКО НКЦ (АО) и включил требования НКО НКЦ (АО) в размере 856 884 894, 72 руб. в реестр кредиторов АО «Финанс-Инвест». Таким образом, вступившим в законную силу судебным актом подтверждено наличие задолженности АО «Финанс-Инвест» перед НКО НКЦ (АО), установлено, что начиная с марта 2018 года, Должник АО «Финанс-Инвест» не исполняет обязательства перед НКО НКЦ (АО) как центральным контрагентом по заключенным с ним сделкам.

Вопреки доводам заявителя апелляционной жалобы, судом первой инстанции дана надлежащая оценка заявленным исковым требованиям, рассмотрены по существу именно требования, заявленные истцом, в удовлетворении соответствующих требований обоснованно отказано со ссылкой на подлежащие применению в настоящем случае положения действующего законодательства.

Доводы о том, что судом не была дана оценка доводам о привлечении ответчиков к гражданско-правовой ответственности за причинения вреда истцу, являются несостоятельными. Требований о взыскании убытков или применении к ответчикам иных мер гражданско-правовой ответственности в иске не заявлено.

В удовлетворении ходатайства об истребовании доказательств – выписки о состоянии счет депо АО «ФИНАНС-ИНВЕСВТ» у НКО АО НРД и дневных итоговых данных клиринга поп АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» за период с 27.03.2018г. по 05.04.2018г. у НКО АО НКЦ, судом первой инстанции отказано правомерно, ввиду отсутствия оснований для истребования данных документов, установленных ч.4 ст.66 АПК РФ. Истребование данных доказательств не приведет к установлению обстоятельств, имеющих существенное значение для рассмотрения настоящего дела. Объем представленных в дело доказательств является достаточным для принятия законного и обоснованного судебного акта. При этом аналогичное ходатайство истца об истребовании доказательств отклонено апелляционным судом в ходе рассмотрения апелляционной жалобы.

Доводы заявителя, изложенные в апелляционной жалобе, не содержат фактов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного акта, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем, признаются апелляционным судом несостоятельными и не могут служить основанием для отмены обжалуемого решения Арбитражного суда города Москвы.

При изложенных обстоятельствах апелляционный суд считает, что выводы суда первой инстанции основаны на полном и всестороннем исследовании материалов дела, при правильном применении норм действующего законодательства.

Нарушений норм процессуального права, являющихся безусловным основанием к отмене судебного акта, судом первой инстанции не допущено.

Оснований для отмены обжалуемого судебного акта не имеется.

На основании вышеизложенного, и руководствуясь ст.ст. 266-268, п. 1 ст. 269, ст. 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

П О С Т А Н О В И Л:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 26.02.2019г. по делу №А40-270799/18 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья О.О. Петрова

Судьи Е.Ю. Башлакова-Николаева

М.Е. Верстова