Гражданский кодекс часть 1

ИП ФИО3 обратился в суд с иском ответчику АО «ИНТЕКО» о взыскании неустойки в размере 34 469 236 руб. 47 коп. и штрафа в размере 17 234 618 руб. 24 коп.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 27.11.2019 исковые требования удовлетворены в части взыскания неустойки в размере пени 33 334 141 руб. 74 коп., в удовлетворении остальной части иска отказано.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 23.01.2020 Арбитражного суда города Москвы от 27.11.2019 оставлено без изменения.

Не согласившись с принятыми судебными актами, АО "Интеко" обратилось в Арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой просило судебные акты отменить, направить дело на новое рассмотрение.

АО "Интеко" в кассационной жалобе ссылается на нарушение судами норм материального и процессуального права, указывает на необоснованный отказ в применении ст. 333 ГК РФ, а также применение размера ставки без учета контррасчета, представленного ответчиком. Считает, что у истца отсутствует право на взыскание неустойки в двойном размере.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) информация о времени и месте судебного заседания по рассмотрению кассационных жалоб опубликована на общедоступном сайте http://kad.arbitr.ru в сети «Интернет».

В судебном заседании суда кассационной инстанции представитель АО "Интеко" поддержал доводы своей жалобы, представитель ИП Козыря М.В. возражал против удовлетворения жалобы.

Изучив доводы кассационных жалоб, изучив материалы дела, заслушав явившихся в судебное заседание лиц, проверив в порядке статей 284, 286, 287 АПК РФ правильность применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов, содержащихся в обжалуемых судебных актах установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, суд кассационной инстанции приходит к следующим выводам.

Как следует из материалов дела и установлено судами, в 2015 году застройщиком ОАО «Садовые кварталы» были заключены договоры участия в долевом строительстве многоквартирного дома, расположенного по строительному адресу: г. Москва, ЦАО, район Хамовники, ФИО4 улица, вл.11 с физическими и юридическими лицами.

Между Открытым акционерным обществом «Садовые кварталы» и ФИО5 (далее – Дольщик) были заключены следующие договоры долевого участия:

- Договор №22/3.8/70-2 участия в долевом строительстве многоквартирного дома (далее – «Договор №1»), расположенного по строительному адресу: г. Москва, ЦАО, район Хамовники, улица ФИО4, вл. 11. На основании п. 2.1. объектом Договора №1 является жилое помещение (квартира), имеющая следующие проектные характеристики: квартал – 3, корпус – 3.8, условный номер квартиры – 70, этаж – 8, количество комнат -3, проектная суммарная площадь квартиры – 156,53 кв.м. В соответствии с п. 3.1, 3.3. Договора №1 цена договора, подлежащая оплате участником, составляет 67 057 452 рубля и подлежит оплате в срок не позднее 25..12.2015.

- Договор № 22/3гар/67-2 участия в долевом строительстве многоквартирного дома (далее – «Договор №2»), расположенного по строительному адресу: г. Москва, ЦАО, район Хамовники, ФИО4 улица, вл.11. Объектом Договора №2 в соответствие с п.2.1. является машиноместо, имеющее следующие проектные характеристики: условный номер машиноместа – 67, уровень – «-2» (минус 2), этаж – «-2», проектная площадь машиноместа – 32.10 кв.м. На основании п.3.1, 3.3. Договора №2 цена договора, подлежащая уплате участником, составляет 4 000 000 рублей.

- Договор № 22/3гар/68-2 участия в долевом строительстве многоквартирного дома (далее – «Договор №3»), расположенного по строительному адресу: г. Москва, ЦАО, район Хамовники, ФИО4 улица, вл.11. Объектом Договора №3 в соответствие с п.2.1. является машиноместо, имеющее следующие проектные характеристики: условный номер машиноместа – 68, уровень – «-2» (минус 2), этаж – «-2», проектная площадь машиноместа – 21,31 кв.м. На основании п.3.1, 3.3. Договора №3 цена договора, подлежащая уплате участником, составляет 3 100 000 рублей.

ФИО5 произвела оплату по Договору № 1, Договору № 2 и Договору № 3 в полном объеме.

17.02.2015 между ОАО «Садовые кварталы» (далее – «Застройщик») и Фирма «ФИО6 ГмбХ» заключены два следующих договора долевого участия:

- Договор № 22/3.8/42-2 участия в долевом строительстве многоквартирного дома (далее – «Договор №4»), расположенного по строительному адресу: г. Москва, ЦАО, район Хамовники, ФИО4 улица, вл.11. Объектом Договора №4 в соответствие с п.2.1. является жилое помещение (квартира) имеющая следующие проектные характеристики: квартал – 3, корпус – 3.8, условный номер квартиры – 42, этаж – 8, количество комнат – 1, проектная суммарная площадь квартиры – 85,01 кв.м. На основании п.3.1, 3.3. Договора №1 цена договора, подлежащая уплате участником, составляет 30 093 540 рублей и подлежит оплате в срок не позднее 31.03.2015.

- Договор № 22/3гар/83-2 участия в долевом строительстве многоквартирного дома (далее – «Договор №5»), расположенного по строительному адресу: г. Москва, ЦАО, район Хамовники, ФИО4 улица, вл.11. Объектом Договора №5 в соответствие с п.2.1. является машиноместо, имеющее следующие проектные характеристики: условный номер машиноместа – 83, уровень – «-2» (минус 2), этаж – «-2», проектная площадь машиноместа – 17,16 кв.м. На основании п.3.1, 3.3. Договора №5 цена договора, подлежащая уплате участником, составляет 2 395 000 рублей.

Фирма «ФИО6 ГмбХ» произвела оплату по Договору №4 и Договору №5 в полном объеме.

21.12.2015 между Фирмой «ФИО6 ГмбХ» (Первоначальный участник) и ФИО5 (Новый участник) были заключены договоры уступки № 22/3.8/42-2 и № 22/3гар/83-2. Согласно условиям данных договоров уступки Первоначальный участник уступает, а Новый участник принимает на себя в полном объеме права и обязанности участника по Договорам №4 и №5, заключенным между Первоначальным участником и Застройщиком в отношении указанных объектов (квартиры № 42 и машиноместа № 83). Таким образом, с 21.12.2015 ФИО5 стала также Дольщиком по Договорам №4 и №5.

Согласно п.2.2. Договоров №№1,2,3,4,5 срок ввода многоквартирного дома в эксплуатацию – 3 квартал 2017 года (включительно).

В соответствие с п.4.1.1. Договоров №1,2,3,4,5 Застройщик обязан в предусмотренный п.2.2. Договора своими силами и (или) с привлечением других лиц построить (создать) многоквартирный дом.

На основании п.6.1. Договоров №1,2,3,4,5 Застройщик обязан передать, а участник принять Объект в срок не позднее 12 месяцев с даты окончания строительства Многоквартирного дома (даты разрешения на ввод Многоквартирного дома в эксплуатацию, указанной в п.2.2 Договора).

Исходя из п.2.2. Договоров №1,2,3,4,5 Многоквартирный дома подлежал сдаче в эксплуатацию не позднее 30.09.2017 включительно.

Согласно сведениям из Единого государственного реестра юридических лиц 14.12.2018 прекращена деятельность АО «Садовые кварталы», в связи с реорганизацией в форме присоединения к АО «ИНТЕКО».

08.07.2019 Дольщиком направлены в адрес Ответчика две досудебные претензии о взыскании неустойки по Договору участия в долевом строительстве (раздельно по Договорам №1, №2, №3 и по Договорам № 4, №5).

В данных претензиях Дольщиком ФИО5 указаны размеры начисленных неустоек с 01.10.2018 по 08.07.2019 по Договорам № 1, № 2, № 3 – 10 382 043,28 руб. (по Договору № 1 – 9 388 043,28 руб., Договору № 2 – 560 000 руб., Договору № 3 – 434 000 руб.), по Договорам № 4, № 5 – 4 548 396,60 руб. (по Договору № 4 – 4 213 096,60 руб., по Договору № 5 – 335 300 руб.), а также требования о добровольном погашении указанных сумм в срок не позднее 7 календарных дней с даты получения претензии.

21.04.2015 между ОАО «Садовые кварталы» (Застройщик) и ФИО7 (далее также – «Дольщик») заключены три следующих договора долевого участия:

- Договор № 22/3.7/13-2 участия в долевом строительстве многоквартирного дома (далее – «Договор №6»), расположенного по строительному адресу: г. Москва, ЦАО, район Хамовники, ФИО4 улица, вл.11. Объектом Договора №6 в соответствие с п.2.1. является жилое помещение (квартира) имеющая следующие проектные характеристики: квартал – 3, корпус – 3.7, условный номер квартиры – 13, этаж – 3, количество комнат – 3, проектная суммарная площадь квартиры – 150,33 кв.м. На основании п.3.1, 3.3. Договора №6 цена договора, подлежащая уплате участником, составляет 47 353 950 рублей и подлежит оплате в срок не позднее 7 (Семи) банковских дней с даты государственной регистрации Договора.

- Договор № 22/3гар/416-2 участия в долевом строительстве многоквартирного дома (далее – «Договор №7»), расположенного по строительному адресу: г. Москва, ЦАО, район Хамовники, ФИО4 улица, вл.11. Объектом Договора №7 в соответствие с п.2.1. является машиноместо, имеющее следующие проектные характеристики: условный номер машиноместа – 416, уровень – «-3» (минус 3), этаж – «-3», проектная площадь машиноместа – 16,16 кв.м. На основании п.3.1, 3.3. Договора №7 цена договора, подлежащая уплате участником, составляет 2 840 000 рублей и подлежит оплате по следующему графику: в срок не позднее 7 (Семи) банковских дней с даты государственной регистрации Договора в размере 1 420 000 руб. и не позднее 21.10.2015 в размере 1 420 000 руб.

- Договор № 22/3гар/417-2 участия в долевом строительстве многоквартирного дома (далее – «Договор №8»), расположенного по строительному адресу: г. Москва, ЦАО, район Хамовники, ФИО4 улица, вл.11.

Объектом Договора №8 в соответствие с п.2.1. является машиноместо, имеющее следующие проектные характеристики: условный номер машиноместа – 417, уровень – «-3» (минус 3), этаж – «-3», проектная площадь машиноместа – 23,55 кв.м. На основании п.3.1, 3.3. Договора №8 цена договора, подлежащая уплате участником, составляет 2 840 000 рублей и подлежит оплате по следующему графику: в срок не позднее 7 (Семи) банковских дней с даты государственной регистрации Договора в размере 1 420 000 руб. и не позднее 21.10.2015 в размере 1 420 000 руб.

ФИО7 произвела оплату по Договору №6, Договору №7, Договору №8 в полном объеме.

Согласно п.2.2. Договоров №6,7,8 срок ввода многоквартирного дома в эксплуатацию – 3 квартал 2017г. (включительно).

В соответствие с п.4.1.1. Договоров №6,7,8 Застройщик обязан в предусмотренный п.2.2. Договора своими силами и (или) с привлечением других лиц построить (создать) многоквартирный дом.

На основании п.6.1. Договоров №6,7,8 Застройщик обязан передать, а участник принять Объект в срок не позднее 12 месяцев с даты окончания строительства Многоквартирного дома (даты разрешения на ввод Многоквартирного дома в эксплуатацию, указанной в п.2.2 Договора).

Исходя из п.2.2. Договоров №6,7,8 Многоквартирный дома подлежал сдаче в эксплуатацию не позднее 30.09.2017 включительно.

Соответственно квартира и два машиноместа подлежали передаче Дольщику ФИО7 не позднее 30.09.2018.

04.07.2019 Дольщиком направлена в адрес Ответчика досудебная претензия о взыскании неустойки по Договору участия в долевом строительстве.

В данной претензии Дольщиком указан размер начисленной неустойки с 01.10.2018г. по 04.07.2019г. Договорам № 6, № 7, № 8 – 7 449 225,39 руб. (по Договору № 6 – 6 668 225,39 руб., Договору № 7 – 390 500 руб., Договору № 8 – 390 500 руб.), а также требование о добровольном погашении указанной суммы в срок не позднее 7 календарных дней с даты получения претензии.

13.03.2015 между ОАО «Садовые кварталы» (Застройщик) и ФИО8 заключен договор № 22/3.7/3-2 участия в долевом строительстве многоквартирного дома (далее – «Договор №9»), расположенного по строительному адресу: г. Москва, ЦАО, район Хамовники, ФИО4 улица, вл.11. Объектом Договора №9 в соответствие с п.2.1 является жилое помещение (квартира), имеющее следующие проектные характеристики: квартал – 3, корпус – 3.7, условный номер квартиры – 3, этаж – 3, количество комнат – 3, проектная суммарная площадь квартиры – 146,24 кв.м. На основании п.3.1, 3.3 Договора №9 цена, подлежащая уплате участником, составляет 46 065 600 рублей и подлежит оплате в срок не позднее 7 (Семи) банковских дней с даты государственной регистрации Договора.

28.03.2018 между ФИО8 (Первоначальный участник) и ФИО9 (Новый Участник) (далее также – «Дольщик») с согласия Застройщика заключено соглашение о передаче прав и обязанностей по Договору участия в долевом строительстве многоквартирного дома от 13.03.2015 № 22/3.7/3-2 (далее – «Соглашение»), согласно условиям которого (п.1) Первоначальный участник уступает, а Новый участник принимает на себя в полном объеме права и обязанности Участника по Договору №9, заключенному между Первоначальным участником и Застройщиком в отношении квартиры, расположенной по адресу: г. Москва, ЦАО, район Хамовники, ФИО4 улица, вл.11. и имеющей следующие проектные характеристики: квартал – 3, корпус – 3.7, условный номер квартиры – 3, этаж – 3, количество комнат – 3, проектная суммарная площадь квартиры – 146,24 кв.м. На основании п.7 Соглашения его заключение не влечет каких-либо изменений условий Договора.

Таким образом, с 28.03.2018 ФИО9 стала Дольщиком по Договору №9.

Согласно п.2.2. Договора №9 срок ввода многоквартирного дома в эксплуатацию – 3 квартал 2017 года (включительно).

В соответствие с п.4.1.1. Договора №9 Застройщик обязан в предусмотренный п.2.2. Договора своими силами и (или) с привлечением других лиц построить (создать) многоквартирный дом.

На основании п.6.1. Договора №9 Застройщик обязан передать, а Дольщик принять Объект в срок не позднее 12 месяцев с даты окончания строительства Многоквартирного дома (даты разрешения на ввод Многоквартирного дома в эксплуатацию, указанной в п.2.2 Договора).

Исходя из п.2.2. Договора Многоквартирный дома подлежал сдаче в эксплуатацию не позднее 30.09.2017 включительно.

Соответственно, квартира подлежала передаче Дольщику ФИО9 не позднее 30.09.2018.

В данной претензии Дольщиком указан размер начисленной неустойки с 01.10.2018 по 04.07.2019 – 6 486 806,24 руб., а также требование о добровольном погашении указанной суммы в срок не позднее 7 календарных дней с даты получения претензии.

03.09.2019 между ИП ФИО3 (Цессионарий) и Дольщиками (Цеденты) были заключены Договоры уступки права требования (цессии):

- Договор об уступке права требования с Дольщиком ФИО5, в соответствии с которым Цессионарий приобрел права требования по взысканию задолженности к Ответчику АО «ИНТЕКО», возникшие из неисполнения Ответчиком обязательств по Договору № 22/3.8/70-2 участия в долевом строительстве многоквартирного дома от 10.12.2015, Договору № 22/3гар/67-2 участия в долевом строительстве многоквартирного дома от 10.12.2015, Договору № 22/3гар/68-2 участия в долевом строительстве многоквартирного дома от 10.12.2015, Договору № 22/3.8/42-2 участия в долевом строительстве многоквартирного дома от 17.02.2015, Договору № 22/3гар/83-2 участия в долевом строительстве многоквартирного дома от 17.02.2015. В частности, к Цеденту перешли права требования по уплате неустойки (пени), возникшей у Должника в результате неисполнения им обязательств по передаче жилых помещений (двух квартир) по Договорам № 1 № 4 и машиномест по Договорам № 2, № 3, № 5, право требования уплаты штрафа за добровольное неисполнение требований потребителя ФИО5 в соответствии с п.6 ст. 13 Закона РФ от 07.02.1992 N 2300-1 «О защите прав потребителей», а также права требования, которые могут возникнуть в будущем.

- Договор об уступке права требования с Дольщиком ФИО7, в соответствии с которым Цессионарий приобрел права требования по взысканию задолженности к Ответчику АО «ИНТЕКО», возникшие из неисполнения Ответчиком обязательств по Договору № 22/3.7/13-2 участия в долевом строительстве многоквартирного дома от 21.04.2015, Договору № 22/3гар/416-2 участия в долевом строительстве многоквартирного дома от 21.04.2015, Договору № 22/3гар/417-2 участия в долевом строительстве многоквартирного дома от 21.04.2015. В частности, к Цеденту перешли права требования по уплате неустойки (пени), возникшей у Должника в результате неисполнения им обязательств по передаче жилого помещения (квартиры) по Договору № 6 и машиномест по Договорам № 7 и № 8, право требования уплаты штрафа за добровольное неисполнение требования потребителя ФИО7 в соответствии с п.6 ст. 13 Закона РФ от 07.02.1992 N 2300-1 «О защите прав потребителей», а также права требования, которые могут возникнуть в будущем.

- Договор об уступке прав требования с Дольщиком ФИО9, в соответствии с которым Цессионарий приобрел права требования по взысканию задолженности к Ответчику АО «ИНТЕКО», возникшие из неисполнения Ответчиком обязательств по Договору № 22/3.7/3-2 участия в долевом строительстве многоквартирного дома от 13.03.2015. В частности, к Цеденту перешли права требования по уплате неустойки (пени), возникшей у Должника в результате неисполнения им обязательств по передаче жилого помещения (квартиры) по Договору №9, право требования уплаты штрафа за добровольное неисполнение требования потребителя ФИО9 в соответствии с п.6 ст. 13 Закона РФ от 07.02.1992 N 2300-1 «О защите прав потребителей», а также права требования, которые могут возникнуть в будущем.

По условиям указанных Договоров цессии права кредитора, по взысканию задолженности по неустойке и штрафа в рамках закона о защите прав потребителей с Ответчика, переходят к Цессионарию с момента подписания Договора уступки прав требования.

Таким образом, начиная с 03.09.2019 новым кредитором АО «ИНТЕКО» по указанным денежным обязательствам является ИП ФИО3 (далее – Истец).

Ответчику было направлено уведомление о замене кредитора почтовым отправлением, таким образом, Ответчик был надлежащим образом извещен о состоявшейся уступке прав требования по Договорам №1,2,3,4,5,6,7,8,9.

Удовлетворяя заявленные исковые требования в части взыскания неустойки, суды исходили из того, что заявленная истцом к взысканию неустойка (пени) отвечает признакам разумности и соответствует последствиям вменяемого ответчику нарушения.

При этом, суды, проверив расчет неустойки, период начисления неустойки, а также примененные ставки, признали представленный истцом расчет арифметически и методически верным.

В соответствии с пунктом 1 статьи 330 ГК РФ неустойкой (штрафом, пеней) признается определенная законом или договором денежная сумма, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства, в частности в случае просрочки исполнения. По требованию об уплате неустойки кредитор не обязан доказывать причинение ему убытков.

Частью 2 статьи 6 Федерального закона от 30.12.2004 № 214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» (Закон № 214-ФЗ) установлено, что в случае нарушения предусмотренного договором срока передачи участнику долевого строительства объекта долевого строительства, застройщик уплачивает участнику долевого строительства неустойку (пени) в размере одной трехсотой ставки рефинансирования Центрального банка Российской Федерации, действующей на день исполнения обязательства, от цены договора за каждый день просрочки. При этом, если участником долевого строительства является гражданин, предусмотренная настоящей частью неустойка (пени) уплачивается застройщиком в двойном размере.

В соответствии со статьями 309 - 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Кодексом, другими законами или иными правовыми актами.

В случае нарушения застройщиком срока передачи объекта инвестирования, обусловленного договором участия в долевом строительстве, его участник вправе требовать от должника уплаты неустойки, которая в соответствии со статьей 384 ГК РФ.

Суды первой и апелляционной инстанции, исследовав представленные в дело доказательства и доводы сторон, пришли к выводу об отсутствии оснований для снижения размера неустойки в соответствии со статьей 333 ГК РФ.

В соответствии с абзацем 3 пункта 3 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.12.2011 № 81 «О некоторых вопросах применения статьи 333 Гражданского кодекса Российской Федерации» суд кассационной инстанции не вправе снизить размер взысканной неустойки или увеличить размер сниженной судом на основании статьи 333 Гражданского кодекса Российской Федерации неустойки по мотиву несоответствия ее последствиям нарушения обязательства, а равно отменить или изменить решение суда первой инстанции или постановление суда апелляционной инстанции в части снижения неустойки с направлением дела на новое рассмотрение в соответствующий арбитражный суд, поскольку определение судом конкретного размера неустойки не является выводом о применении нормы права (часть 3 статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Проанализировав в совокупности и взаимной связи представленные сторонами доказательства в порядке статьи 71 АПК РФ, суды пришли к выводу о наличии оснований для взыскания с ответчика неустойки, право взыскания которой участник долевого строительства добровольно передал истцу.

Довод заявителя жалобы относительно необходимости применения ставки рефинансирования на день вынесения решения правомерно отклонен судами, поскольку Законом № 214-ФЗустановлено, что застройщик уплачивает участнику долевого строительства неустойку в размере одной трехсотой ставки рефинансирования Центрального банка Российской Федерации, действующей непосредственно на день исполнения обязательства.

При этом ссылка заявителя на Обзор судебной практики Верховного Суда Российской Федерации N 3 (2016), утвержденный Президиумом Верховного Суда РФ 19.10.2016 относится к обязательствам по оплате потребленных энергетических ресурсов.

Довод кассационной жалобы о необоснованном взыскании неустойки в двукратном размере (как это установлено для граждан-потребителей) отклоняется, поскольку основан на неправильном толковании положений статьи 6 Закона N 214-ФЗ, статей 382, 384 ГК РФ, и сделан без учета правовой позиции, изложенной Президиумом ВАС РФ в абзаце 6 пункта 21 Информационного письма от 30.10.2007 N 120 "Обзор практики применения арбитражными судами положений главы 24 Гражданского кодекса Российской Федерации", абзаца 1 пункта 10 Обзора практики разрешения судами споров, возникающих в связи с участием граждан в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости, утвержденного Президиумом Верховного Суда РФ 04 декабря 2013 года.

Доводы заявителя кассационной жалобы направлены на несогласие с выводами судов и связаны с переоценкой имеющихся в материалах дела доказательств и установленных судами обстоятельств, что находится за пределами компетенции и полномочий арбитражного суда кассационной инстанции, определенных положениями статей 286, 287 АПК РФ.

Судами правильно применены нормы материального права, не допущено нарушений норм процессуального права, являющихся безусловным основанием для отмены судебных актов, в связи с чем, оснований для удовлетворения кассационной жалобы не имеется.

Руководствуясь статьями 176, 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда г. Москвы от 27.11.2019 на постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 23.01.2020 по делу № А40-274437/19 оставить без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

Председательствующий-судья Л.ФИО10 Судьи: А.Р. Белова

С.В. Краснова