Гражданский кодекс часть 1

от ООО «ПСН Проперти Менеджмент» – ФИО2 по доверенности от 02.04.2018г. №30-08/02 , ФИО3 по доверенности от 02.04.2018г. № 30-08, ФИО4 по доверенности от 02.04.2018г. № 30-08/03

от ООО «Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез» – не явился, извещен

от ПАО «Промсвязьбанк» - ФИО5 по доверенности от 06.09.2018г. №365, ФИО6 по доверенности от 06.09.2018 № 381

от НКО АО «Национальный расчетный депозитарий» - не явился, извещен

рассмотрев в судебном заседании 22.01.2019 кассационную жалобу

Компании АТНА КЭПИТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД и Компании ПЕРЗЕНИЯ ХОЛДИНГ ЛТД (истцов)

на решение от 28.06.2018 Арбитражного суда города Москвы,

принятое судьей Константиновской Н.А.,

и постановление от 28.09.2018

Девятого арбитражного апелляционного суда,

принятое судьями Верстовой М.Е., Яниной Е.Н., Петровой О.О.

по иску Компании АТНА Кэпитал Менеджмент Инвестментс Лимитед (ATNACAPITALMANAGEMENTINVESTMENTSLIMITED), Компании ПЕРЗЕНИЯ ХОЛДИНГ ЛТД (PERZENIAHOLDINGLTD)

к Обществу с ограниченной ответственностью «ПСН Проперти Менеджмент», Обществу с ограниченной ответственностью «Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез»

третье лицо: Публичное акционерное общество «Промсвязьбанк», НКО АО «Национальный расчетный депозитарий»

о признании решений общего собрания недействительными,

УСТАНОВИЛ:

Компания АТНА КЭПИТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД (ATNA CAP1TALMANAGEMENT INVESTMENTS LIMITED), Компания ПЕРЗЕНИЯ ХОЛДИНГ ЛТД (PERZENIA HOLDING LTD) обратились в Арбитражный суд города Москвы с иском к Обществу с ограниченной ответственностью «ПСН Проперти Менеджмент», Обществу с ограниченной ответственностью «Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез» (с уточнения исковых требований в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) о:

- признании решения по вопросу № 1 повестки дня общего собрания владельцев облигаций серии 01 с государственным регистрационным номером выпуска ценных бумаг 4-01-36515-R эмитента Общества с ограниченной ответственностью «ПСН Проперти Менеджмент», проведенного 13.03.2018, принятым в следующей формулировке: «Предоставить согласие на заключение представителем владельцев документарных, процентных неконвертируемых облигаций Общества с ограниченной ответственностью «ПСН Проперти Менеджмент» на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг 4-01-36515-R от 18.08.2016, ISIN код RU000A0JWTJ0, от имени владельцев облигаций соглашения о прекращении обязательств по облигациям по выплате купонного дохода по третьему купонному периоду новацией. Утвердить условия указанного соглашения путем утверждения предоставленного проекта соглашения о новации»;

- признании решения по вопросу № 2 повестки дня общего собрания владельцев облигаций серии 01 с государственным регистрационным номером выпуска ценных бумаг 4-01-36515-R эмитента Общества с ограниченной ответственностью «ПСН Проперти Менеджмент», проведенного 13.03.2018, принятым в следующей формулировке: «Предоставить согласие на заключение представителем владельцев документарных процентных неконвертируемых облигаций «ПСН Проперти Менеджмент» на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг 4-01-36515-R от 18.08.2016, ISIN код RUOOOAOJWTJO, от имени владельцев облигаций соглашения о прекращении обязательств по приобретению облигаций и сопутствующим обязательствам новацией. Утвердить условия указанного соглашения путем утверждения предоставленного проекта соглашения о новации»;

- признании решения по вопросу № 3 повестки дня общего собрания владельцев облигаций серии 01 с государственным регистрационным номером выпуска ценных бумаг 4-01-36515-R эмитента Общества с ограниченной ответственностью «ПСН Проперти Менеджмент», проведенного 13.03.2018. принятым в следующей формулировке: «Предоставить согласие на внесение Обществом с ограниченной ответственностью «ПСН Проперти Менеджмент» изменений в решение о выпуске процентных неконвертируемых документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01, государственный регистрационный номер выпчска ценных бумаг 4-01-36515-R от 18.08.2016, ISIN код RU000A0JWTJ0»;

- об обязании Общества с ограниченной ответственностью «ЛИГАЛ КЭПИТАЛ ИНВЕСТОР СЕРВИСЕЗ» в качестве представителя владельцев облигаций серии 01, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг 4-01-36515-R заключить от имени владельцев облигаций с обществом с ограниченной ответственностью «ПСН Проперти Менеджмент» соглашение о прекращении обязательств по облигациям по выплате купонного дохода по третьему купонному периоду новацией на условиях проекта соглашения, представленного к общему собранию владельцев облигаций серии 01 с государственным регистрационным номером выпуска ценных бумаг 4-01-36515-R эмитента ООО «ПСН Проперти Менеджмент», проведенного 13.03.2018.

- об обязании Общества с ограниченной ответственностью «Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез» в качестве представителя владельцев облигаций серии 01, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг 4-01-36515-R заключить от имени владельцев облигаций с обществом с ограниченной ответственностью «ПСН Проперти Менеджмент» соглашение о прекращении обязательств по приобретению облигаций и сопутствующих обязательств новацией на условиях проекта соглашения, представленного к общему собранию владельцев облигаций серии 01 с государственным регистрационным номером выпуска ценных бумаг 4-01-36515-R эмитента ООО «ПСН Проперти Менеджмент», проведенного 13.03.2018.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены Публичное акционерное общество «Промсвязьбанк» (далее – ПАО «Промсвязьбанк», Банк), НКО АО «Национальный расчетный депозитарий» (далее – НКО АО НРД).

Решением Арбитражного суда города Москвы от 28.06.2018, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 28.09.2018, в удовлетворении заявленных требований отказано.

Не согласившись с принятыми по делу судебными актами,Компания АТНА КЭПИТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД и Компания ПЕРЗЕНИЯ ХОЛДИНГ ЛТД обратились в Арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой просили отменить решение и постановление суда апелляционной инстанции и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований. В обоснование кассационной жалобы заявители ссылались на нарушение судом норм процессуального и материального права, на несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела и представленным в дело доказательствам и указывали, что с введением временной Администрации ФИО7 не был лишен акций ПАО «Промсвязьбанк» (ФИО7 оставался контролирующим лицом ПАО «Промсвязьбанк»); ПАО «Промсвязьбанк» допущено злоупотребление правом, поскольку уведомило НКО АО НРД о том, что не имеет право голоса на общем собрании владельцев облигаций; судами сделан необоснованный вывод о том, что Компания ПЕРЗЕНИЯ ХОЛДИНГ ЛТД не имела право на подачу настоящего искового заявления, поскольку Компания приобрела облигации эмитента на основании договора мены, заключённого 07.03.2018, т.е. до проведения собрания.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации информация о рассмотрении настоящей кассационной жалобы размещена на общедоступных сайтах Арбитражного суда Московского округа http://www.fasmo.arbitr.ru и http://kad.arbitr.ru в сети «Интернет».

Надлежащим образом извещенные о месте и времени судебного разбирательства ООО «Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез» и НКО АО «Национальный расчетный депозитарий» явку своих представителей в суд кассационной инстанции не обеспечили, что в силу части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является препятствием для рассмотрения дела в отсутствие представителей этих лиц.

В заседании суда кассационной инстанции представитель истцов поддержал доводы кассационной жалобы, просил решение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований.

Представители ООО «ПСН Проперти Менеджмент» поддержали позицию истцов, по доводам изложенным в отзыве на кассационную жалобу, полагали обжалуемые судебные акты принятыми с нарушением норм материального права и несоответствии выводов судов фактическим обстоятельствам дела.

Представители ПАО «Промсвязьбанк» возражали против удовлетворения кассационной жалобы по доводам отзыва на кассационную жалобу, полагали обжалуемые решение и постановление законными и обоснованными.

Изучив материалы дела, выслушав представителей явившихся в судебное заседание, обсудив доводы кассационной жалобы и отзывов на нее, проверив в порядке статей 286, 287, 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность обжалованных судебных актов, судебная коллегия суда кассационной инстанции не находит оснований для отмены решения и постановления по заявленным в жалобе доводам, поскольку считает, что судами при рассмотрении настоящего дела была дана правильная квалификация спорным правоотношениям сторон, применены подлежащие применению нормы материального права, установлены все имеющие значение для правильного разрешения спора обстоятельства, не допущено таких нарушений норм процессуального права, которые привели или могли привести к принятию неправильных судебных актов.

Как усматривается из материалов дела, в обоснование исковых требований истцами указано, что истцы в совокупности владеют 3 486 666 облигаций серии 01, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг 4-01-36515-R от 18.08.2016, ISIN код RU000A0JWTJ0 (далее - облигации), выпущенных эмитентом - Обществом с ограниченной ответственностью «ПСН Проперти Менеджмент» (далее - эмитент); номинал одной облигации составляет 1 000 рублей, всего выпущено 10 000 000 облигаций на общую сумму 10 000 000 000 рублей.

26.02.2018 эмитент предложил держателям облигаций во избежание дефолта провести реструктуризацию облигационного займа на следующих условиях: рассрочить выплату очередного купона по Облигациям, обязанность погашения которого эмитентом наступает 22.03.2018, на два года; отказаться от права требовать выплаты по оферте (обязательство эмитента выкупить облигации в конце третьего купонного периода по требованию владельцев облигаций), в том числе в связи с невыплатой очередного купона, взамен на выплату небольшой денежной компенсации; внести изменения в эмиссионную документацию, с тем чтобы позволить эмитенту в дальнейшем без дефолтов обслуживать облигационный заем.

По мнению истцов, в рассматриваемом случае имело место неправильное отражение в протоколе общего собрания владельцев облигаций волеизъявления участников гражданско-правового сообщества, явившееся следствием неисполнения одним из владельцев облигаций (ПАО «Промсвязьбанк») возложенной на него законом обязанности об уведомлении НКО АО НРД о том, что он не имел права голосования на собрании 13.03.2018 (п. 3.1 ст. 29.8 Закона о рынке), что привело к неправильному определению кворума, неверному подведению результатов собрания владельцев облигаций и нарушению прав других облигационеров.

В обоснование иска истцами указано, что ПАО «Промсвязьбанк» не участвуя в собрании и не уведомляя НКО АО НРД об отсутствии у него права голоса воспрепятствовал принятию решения (по мнению истцов, правильному отражению в протоколе результатов голосования), но при этом предпринял все для того, чтобы избежать ответственности за свои недобросовестные действия (а именно, не участвовал в собрании), в связи с чем владельцы облигаций лишены возможности принять повторное решение по тем же вопросам (в порядке, предусмотренном частью 1 статьи 181.4 Гражданского кодекса Российской Федерации), что явилось основанием для обращения истцов в суд с настоящим исковым заявлением, поскольку, по мнению истцов, владельцам облигаций не остается другого способа защиты своих прав кроме как требовать в судебном порядке признания решения принятым, а также требовать исполнения принятого решения.

Как следует из материалов дела и установлено судами, в соответствии с договором эмиссионного счета № Д-16-22-652 от 02.06.2016 НКО АО НРД оказывает эмитенту услуги по обслуживанию выпусков облигаций с централизованным хранением путем хранения сертификата и учету ценных бумаг на эмиссионном счете эмитента при их размещении и погашении.

В соответствии с решением о выпуске облигаций эмитентом был передан в НКО АО НРД на хранение сертификат документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением (государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36515-R, ISINRU000A0JWTJ0), которым удостоверяются права на весь объем выпуска облигаций.

НКО АО «Национальный расчетный депозитарий» в соответствии с договором об оказании услуг по проведению общих собраний владельцев облигаций № Д-18-22-85 от 08.02.2018, статьей 29.6 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и указанием Банка России от 21.10.2014 № 3420-У «О дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев облигаций» при проведении общего собрания владельцев облигаций 13.03.2018 осуществляла подсчет голосов и подведение итогов голосования на основании заполненных бюллетеней для голосования и сообщений о волеизъявлении, полученных от эмитента и депонентов-номинальных держателей НКО АО НРД, на счетах депо которых в НКО АО НРД учитывались облигации на дату 27.02.2018.

Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев облигаций 13.03.2018 (далее - список владельцев облигаций), составлялся по состоянию на 27.02.2018, в который также был включен ПАО «Промсвязьбанк» как владелец 2 427 526 облигаций.

Судами установлено, что общее собрание владельцев облигаций проводилось в заочной форме.

Судами также было установлено, что во исполнение требований пункта 3.1 статьи 29.8 Закона о рынке ценных бумаг ПАО «Промсвязьбанк» были направлены в НКО АО НРД соответствующие письма-уведомления (письмо от 05.03.2018 о невозможности принять участие в собрании и голосовать по вопросам повестки дня), однако письмом от 06.03.2018 ПАО «Промсвязьбанк» в лице руководителя временной администрации по управлению банком просил не принимать во внимание прежнее письмо от 05.03.2018 и сообщал, что Банк является лицом, обладающим правом голоса на общем собрании владельцев облигаций, и не относится к лицам, указанным в пп. 1 - 5 пункта 3 статьи 29.8 Закона о рынке ценных бумаг.

Приказом Банка России № ОД-3525 от 15.12.2017 в ПАО «Промсвязьбанк» была назначена временная администрация по управлению банком, и полномочия органов управления банком были приостановлены.

Суды в соответствии с требованиями статей 65, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации оценили доказательства и доводы сторон, приведенные в обоснование заявленных требований и возражений на них, и, правильно применив пункты 2, 3 ст. 29.8 Закона о рынке ценных бумаг, принимая во внимание, что датами проведения общего собрания владельцев облигаций являлись 26.02.2018 (первое собрание) и 13.03.2018 (второе собрание), правом на участие в данных собраниях обладали владельцы облигаций, являвшихся таковыми на 13.02.2018 и 27.02.2018, в том числе ПАО «Промсвязьбанк», который не воспользовался своим правом проголосовать по вопросам повестки дня общего собрания владельцев облигаций, что не является нарушением законодательства Российской Федерации, пришли к правильному выводу об отсутствии оснований для удовлетворения исковых требований.

При этом, отклоняя доводы истцов о том, что ПАО «Промсвязьбанк» является аффилированным лицом эмитента, поскольку ФИО7 является контролирующим лицом как Банка, так и эмитента, суды, установив, что приказом Центрального Банка Российской Федерации № ОД-3525 от 15.12.2017 была назначена временная администрация путем возложения на общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания Фонда консолидации Банковского сектора» функций временной администрации по управлению банком ПАО «Промсвязьбанк» (руководителем временной администрации был назначен ФИО8), принимая во внимание положения подпункта 2 пункта 3 статьи 189.34, подпункта 1 пункта 1 статьи 189.35, статьи 189.49 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве), пришли к правильному выводу о том, что ПАО «Промсвязьбанк» на момент проведения собрания владельцев облигаций 13.03.2018 перестал находиться под контролем организации, контролирующих эмитента, поскольку полномочия органов управления, в том числе высшего органа управления Банка - общего собрания акционеров, осуществляла и осуществляет в настоящее время временная администрация по управлению кредитной организацией с момента ее назначения.

Суд апелляционной инстанции, соглашаясь с выводами суда первой инстанции, отметил, что направление ПАО «Промсвязьбанк» в НКО АО «Национальный расчетный депозитарий» уведомления от 05.03.2018 № 16994-ВА о невозможности участия в собрании владельцев облигаций было ошибочным действием одного из сотрудников банка без согласования с временной администрацией.

Отклоняя доводы истцом о том, что Компания ПЕРЗЕНИЯ ХОЛДИНГ ЛТД имела право на подачу настоящего иска, судом было указано, что истцами статус Компании ПЕРЗЕНИЯ ХОЛДИНГ ЛТД в качестве собственника облигаций ООО «ПСН ПМ» не доказан, поскольку единственным доказательствам права собственности на ценные бумаги является приходная запись по счету депо, чего представлено не было.

Анализ материалов дела свидетельствует о том, что выводы судебных инстанций соответствуют фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, основаны на правильной системной оценке подлежащих применению норм материального права, отвечают правилам доказывания и оценки доказательств (часть 1 статьи 65, части 1 - 5 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Доводы кассационной жалобы не опровергают выводы судов и по существу направлены на переоценку доказательств, которые судебные инстанции оценили с соблюдением норм главы 7 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Между тем пределы рассмотрения дела в арбитражном суде кассационной инстанции установлены положениями статьи 286 Кодекса. В соответствии с частью 3 названной статьи при рассмотрении дела арбитражный суд кассационной инстанции проверяет, соответствуют ли выводы арбитражного суда первой и апелляционной инстанций о применении нормы права установленным ими по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам. Таким образом, арбитражный суд кассационной инстанции не наделен полномочиями по оценке (переоценке) и исследованию фактических обстоятельств дела, выявленных в ходе его рассмотрения по существу.

Руководствуясь статьями 284, 286 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 28.06.2018 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 28.09.2018 по делу № А40-57068/2018 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Председательствующий – судья З.А. Аталикова

Судьи: Н.Ю. Дунаева

С.В. Краснова