Гражданский кодекс часть 1

Решением Арбитражного суда города Москвы от 27.12.2018 в отношении ООО «Александр Трейдинг Марк» (должник) открыта процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утверждена ФИО4

Определением Арбитражного суда города Москвы от 05.09.2019 отказано в удовлетворении заявления конкурсного управляющего ООО «Александр Трейдинг Марк» об истребовании имущества и документов от ФИО3

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 07.11.2019 определение суда первой инстанции от 05.09.2019 оставлено без изменения.

Не согласившись с определением суда первой инстанции и постановлением суда апелляционной инстанции, ПАО «Сбербанк России» и конкурсный управляющий ООО «Александр Трейдинг Марк»обратились в Арбитражный суд Московского округа с кассационными жалобами, в которых просят отменить обжалуемые судебные акты и направить обособленный спор на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.

В отзыве на кассационные жалобы ФИО3 с доводами их подателей не согласился, просит обжалуемые судебные акты оставить без изменения, кассационные жалобы – без удовлетворения.

В соответствии с абз. 2 ч. 1 ст. 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Представители ПАО «Сбербанк России» и конкурсного управляющего ООО «Александр Трейдинг Марк» в заседании суда кассационной инстанции доводы кассационных жалоб поддержали в полном объеме.

ФИО3 в судебном заседании поддержал обжалуемые судебные акты, просил оставить кассационные жалобы без удовлетворения.

Иные лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, в судебное заседание не явились, что, согласно ч. 3 ст. 284 АПК РФ не является препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие.

Изучив доводы кассационных жалоб и отзыва на них, исследовав материалы дела, заслушав представителей лиц, участвующих в деле, проверив в порядке ст.ст. 284, 286, 287 АПК РФ правильность применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов, содержащихся в обжалуемых судебных актах установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, суд кассационной инстанции приходит к следующим выводам.

Как следует из материалов дела и установлено судами первой и апелляционной инстанций, конкурсный управляющий ООО «Александр Трейдинг Марк» просил суд истребовать у бывшего руководителя должника ФИО3 бухгалтерскую и иную документацию должника, а также материальные ценности общества, в том числе: документы (информацию) по личному составу ООО «Александр Трейдинг Марк» - личные дела работников, включая документы о приеме, перемещении, аттестации, увольнении работников; документы о награждении работников; учетные документы работников; документы по выплате заработной платы и другим денежным выплатам; документы о трудовой деятельности на работах с вредными, опасными и иными особыми условиями труда; отчетные документы по кадровому составу; трудовые книжки и вкладыши к ним, другие невостребованные личные документы (дипломы, аттестаты, свидетельства); дворы, соглашения, контракты, заключенные ООО «АТМ» со всеми юридическими и физическими лицами за период с 01.01.2015, расшифровку дебиторской задолженности ООО «Александр Трейдинг Марк» с указанием почтовых адресов контрагентов, суммы, даты и основания возникновения задолженности; последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; локальные документы, подтверждающие полномочия руководящих органов; протоколы собраний руководящих органов за период с 20.04.2015 по настоящее время; приказы и распоряжения директора за период с 20.04.2015 по настоящее время; ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторских фирм за последние три года; справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); имеющиеся лицензии и разрешения на отдельные виды деятельности - при их наличии; расшифровку кредиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения; сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и проч.; утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих; положение об оплате труда, положение о премировании, коллективный договор - при их наличии; договоры по отчуждению транспортных средств ООО «Александр Трейдинг Марк» и копии документов по транспортным средствам, ранее принадлежащих ООО «Александр Трейдинг Марк»; все материальные и иные ценности, принадлежащие ООО «Александр Трейдинг Марк» согласно данным бухгалтерского учета по состоянию на 31.12.2017; все материальные и иные ценности, учитываемые на забалансовых счетах, в том числе лизинговое и арендованное имущество; все ценные бумаги, принадлежащие ООО «Александр Трейдинг Марк» - при наличии; денежные средства в кассе ООО «Александр Трейдинг Марк».

В соответствии со статьей 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

В соответствии с абз. 2 п. 2 ст. 126 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В п. 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» разъяснено, что согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В п. 24 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» разъяснено, что в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ.

Отказывая в удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего, суды исходили их подтвержденных материалами дела обстоятельств: на момент признания должника несостоятельным (банкротом) ФИО3 не являлся его руководителем виду того, что 27.11.2018 единственный участник ООО «Александр Трейдинг Марк» (Компания с ограниченной ответственностью «Зумпули Трейдинг Лиитед») принял решение № 8 о прекращении трудового договора с генеральным директором ООО «Александр Трейдинг Марк» ФИО3 и его увольнении 18.12.2018.

Уведомление ФИО3 вручено 18.12.2018.

Как указываю суды, в материалах дела содержатся следующие доказательства, подтверждающие передачу ФИО3 документации должника: акт приема-передачи от 18.12.2018, в соответствии с которым ФИО3 передал документы единственному участнику ООО «Александр Трейдинг Марк» (компании с ограниченной ответственностью «Зумпули Трейдинг Лиитед» (т. 1, л.д. 18-25), акт приема-передачи от 18.12.2018, по которому единственный участник ООО «Александр Трейдинг Марк» Компания с ограниченной ответственностью «Зумпули Трейдинг Лиитед» передала документы конкурсному управляющему ФИО4 (т. 1, л.д. 26-31), акт приема-передачи от 22.04.2019, по которому Ямщиков передал документацию конкурсному управляющему ФИО4(т. 1, л.д. 25, оборот).

Также судом на основании материалов дела установлено, что документация общества в объеме 94 коробки размером 30х30х50 (см.) за период его деятельности с 2008 г. по декабрь 2015 г. была передана ООО «Арт Стиль Март-Мебел Русланд», на ответственное хранение по договору складского хранения товаров № 01.10. от 01.10.2012.

Судами также учтено, что в соответствии с определением Замоскворецкого районного суда города Москвы от 31.03.2016 (т. 2, л.д. 31-33) в отношении ФИО5 были приняты обеспечительные меры в виде запрета совершать сделки и иные действия по распоряжению принадлежащим ему имуществом, в чем бы оно не заключалось и где бы оно не находилось, денежные средства, находящиеся на счетах в банках, в том числе принадлежащие ООО «Александр Трейдинг Марк».

Установленные судами обстоятельства оценены судами в их совокупности и взаимосвязи, и сделан вывод, что из материалов дела не следует наличие у ФИО5 документации, которая им может быть представлена, ответчик принял все возможные меры по передаче имеющейся у него документации должника. В материалах дела отсутствуют доказательства, что ФИО5 уничтожил документацию должника, не обеспечил ее сохранность, неправомерно ее удерживает. В указанной связи, отсутствуют основания для возложения на ответчика дополнительной обязанности по передаче документов.

Доводы кассаторов об отсутствии конкретного перечня переданных на хранение документов, равно как и иные, связанные с этим обстоятельством доводы, подлежат отклонению. Как пояснил в суде округа представитель конкурсного управляющего ООО «Александр Трейдинг Марк» за находящимся на хранении имуществом/документами конкурсный управляющий не обращался. Доказательства обратного в материалах дела отсутствуют, суду не представлялись. Акт о вскрытии коробов, на который ссылается кассатор, содержит информацию только о семи коробах, информация о наличии отсутствии остальных коробов суд не представлена.

Судебная коллегия полагает необходимым отметить, что кассационная жалоба не содержит указания на наличие в материалах дела каких-либо доказательств, опровергающих выводы судов, которым не была бы дана правовая оценка судом первой инстанции и судом апелляционной инстанции.

Судами правильно применены нормы материального права, выводы судов соответствуют фактическим обстоятельствам и основаны на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Иные доводы кассационных жалоб аналогичны ранее заявленным доводам в суде первой и апелляционной инстанций, которым судами дана надлежащая правовая оценка, либо направлены на переоценку имеющихся в материалах дела доказательств и изложенных выше обстоятельств, установленных судами, что не входит в круг полномочий арбитражного суда кассационной инстанции, установленных статьей 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, и не могут быть положены в основание отмены судебных актов судом кассационной инстанции.

Переоценка имеющихся в материалах дела доказательств и установленных судами обстоятельств находится за пределами компетенции и полномочий арбитражного суда кассационной инстанции, определенных положениями статей 286 и 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу ч. 4 ст. 288 АПК РФ в любом случае основаниями для отмены принятых судебных актов, судом кассационной инстанции не установлено.

Руководствуясь статьями 284, 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Московского округа

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда города Москвы от 05.09.2019, постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 07.11.2019 по делу № А40-84831/2018 оставить без изменения, кассационные жалобы без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий-судья Д.В. Каменецкий

Судьи: Е.А. Зверева

Л.В. Михайлова