Гражданский кодекс часть 1

Решением Арбитражного суда города Москвы от 27.09.2013, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 28.11.2013, отказано в удовлетворении требования ООО "РИК-Финанс" (далее – общество) об отмене постановления ФСФР России (ныне – Центрального банка Российской Федерации) от 02.07.2013 №13-324/пн по делу об административном правонарушении по статье 19.7.3 КоАП РФ.

В кассационной жалобе общество просит судебные акты отменить и принять новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.

Законность судебных актов проверена судом кассационной инстанции, исходя из доводов, содержащихся в кассационной жалобе и возражениях относительно кассационной жалобы (часть 1 статьи 286 АПК РФ).

Обсудив доводы жалобы и заслушав представителей сторон, суд кассационной инстанции полагает, что судебные акты законны и обоснованны.

Из материалов дела следует, что общество осуществляет брокерскую, дилерскую деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарную деятельности на основании лицензий от 23.09.2008 №077-11577-100000, №077-11583-010000, №077-11589-001000, №077-11594-000100.

Согласно п. 2.14 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 №10-49/пз-н (далее – Положение) лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лицах, избранных (переизбранных) в члены совета директоров (наблюдательного совета), не позднее 5 рабочих дней с даты составления протокола общего собрания участников (акционеров) общества об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета) с приложением копии протокола (выписки из протокола), заверенного в установленном порядке, и справки с указанием мест работы членов совета директоров (наблюдательного совета) за последние 3 года, сведений о наличии/отсутствии факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства по каждому месту работы, заверенной в установленном порядке.

Представленный Обществом протокол общего собрания участников об избрании членов совета директоров Общества составлен 08.02.2013, поэтому, по мнению суда, данные документы должны были быть представлены в ФСФР России в срок не позднее 15.02.2013. Однако документы, связанные со сменой членов совета директоров Общества, поступили в Федеральную службу по финансовым рынкам 13.03.2013 (исх. №0313-173-П от 12.03.2013).

Согласно ст. 19.7.3 КоАП РФ непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориальный орган отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством и необходимой для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В силу пунктов 1 и 5.4.7.2 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 №717, Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по нормативно- правовому регулировании, контролю и надзору в сфере страховой деятельности, деятельности товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров, обеспечению государственного контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

В соответствии с Федеральным законом от 23.07.2013 №251-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков" полномочия ФСФР России по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков с 1 сентября 2013 года переданы Банку России.

Согласно п. 2.14 Положения лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лицах, избранных (переизбранных) в члены совета директоров (наблюдательного совета), не позднее 5 рабочих дней с даты составления протокола общего собрания участников (акционеров) общества об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета) с приложением копии протокола (выписки из протокола), заверенного в установленном порядке, и справки с указанием мест работы членов совета директоров (наблюдательного совета) за последние 3 года, сведений о наличии/отсутствии факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства по каждому месту работы, заверенной в установленном порядке.

Отказывая в удовлетворении требований общества, суды исходили из доказанности наличия в действиях данного Общества состава вменяемого ему в вину административного правонарушения.

Нарушений порядка привлечения общества к административной ответственности судами также не установлено.

Довод общества о том, что судами неверно указана дата составления протокола общего собрания участников об избрании членов совета директоров общества (08.02.2013), был предметом исследования суда и установлено, что иной даты, кроме 08.02.2013, протокол не содержит.

Иные доводы кассационной жалобы по сути представляют позицию общества по делу, которая обсуждалась судами и получила правильную правовую оценку.

Учитывая изложенное, руководствуясь статьями 176, 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда города Москвы от 27 сентября 2013 года, постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 28 ноября 2013 года по делу №А40-98376/13 оставить без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

Председательствующий-судья В.А.Долгашева

Судьи: М.Р.Агапов

И.В.Туболец