Гражданский кодекс часть 1

о признании незаконными действия Дальневосточного ГУ Банка России по возвращению без рассмотрения требования общества с ограниченной ответственностью «ВМРП ИНВЕСТ» о выкупе ценных бумаг ОАО «Владморрыбпорт»,

при участии:

от истца: ФИО2, по доверенности от 29.11.2018, сроком действия по 28.11.2019, паспорт;

от ответчика: ФИО3, по доверенности от 18.01.2018, сроком действия по 17.07.2019, паспорт.

от ОАО «Владморрыбпорт»: ФИО4, по доверенности от 10.01.2018, сроком действия по 31.12.2019, паспорт;

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью «ВМРП ИНВЕСТ» (далее - истец; ООО «ВМРП ИНВЕСТ») обратилось к Дальневосточному ГУ Банка России (далее- ответчик; ДВ ГУ Банка России) о признании незаконными действия Дальневосточного ГУ Банка России по возвращению без рассмотрения требования общества с ограниченной ответственностью «ВМРП ИНВЕСТ» о выкупе ценных бумаг ОАО «Владморрыбпорт».

Решением Арбитражного суда Приморского края от 28.02.2019 в удовлетворении искового требования отказано.

Не согласившись с вынесенным судебным актом, ООО «ВМРП ИНВЕСТ» обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит решение Арбитражного суда Приморского края от 28.02.2019 отменить. В обоснование жалобы заявитель указывает на то, что ФИО5 и ФИО1 не образуют группу лиц в силу нормы пункта 1.4 Положения о порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций от 20.07.2007 № 307-П, считает, что данное положение применяется к правоотношениям сторон в силу того, что Закон РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» не ставит наличие (отсутствие) аффилированности в зависимость от наличия у юридического лица статуса кредитной организации.

В канцелярию Пятого арбитражного апелляционного суда от ОАО «Владморрыбпорт» и Дальневосточного ГУ Банка России поступили отзывы на апелляционную жалобу, которые приобщены к материалам дела.

В судебном заседании представитель истца поддержал доводы апелляционной жалобы, решение суда первой инстанции просил отменить, а исковые требования удовлетворить по основаниям, изложенным в апелляционной жалобе.

Представитель ответчика на доводы апелляционной жалобы возражал, просил оставить решение суда первой инстанции без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Представитель третьего лица поддержал доводы апелляционной жалобы и исковые требования истца.

Исследовав и оценив материалы дела, проверив в порядке статей 266-271 АПК РФ правильность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции пришел к выводу, что решение не подлежит отмене или изменению в силу следующих обстоятельств.

Согласно ч.1 ст. 84.2 Закона об акционерных обществах лицо, которое приобрело более 30 процентов общего количества акций открытого общества, указанных в пункте 1 статьи 84.1 Закона, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) или с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную оферту о приобретении у них таких ценных бумаг (далее - обязательное предложение).

Согласно пункту 1 статьи 84.7 Закона об акционерных общества лицо, которое в результате добровольного предложения о приобретении всех ценных бумаг публичного общества, предусмотренных пунктом 1 статьи 84.2 настоящего Федерального закона, или обязательного предложения стало владельцем более 95% общего количества акций публичного общества, указанных в пункте 1 статьи 84.1 настоящего Федерального закона, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, обязано выкупить принадлежащие иным лицам остальные акции публичного общества, а также эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в такие акции публичного общества, по требованию их владельцев.

Пунктом 1 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах установлено, что лицо, указанное в пункте 1 статьи 84.7 названного Закона, вправе выкупить у акционеров – владельцев акций публичного общества, указанных в пункте 1 статьи 84.1 Закона об акционерных обществах, а также у владельцев эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции публичного общества, указанные ценные бумаги. Лицо, указанное в пункте 1 статьи 84.7 Закона об акционерных обществах, вправе направить в публичное общество требование о выкупе указанных ценных бумаг в течение шести месяцев с момента истечения срока принятия добровольного предложения о приобретении всех ценных бумаг публичного общества, предусмотренных пунктом 1 статьи 84.2 Закона об акционерных обществах, или обязательного предложения, если в результате принятия соответствующего добровольного предложения или обязательного предложения было приобретено не менее чем 10% общего количества акций публичного общества, указанных в пункте 1 статьи 84.1 Закона об акционерных обществах.

Соответственно, исходя из системного толкования приведенных выше положений Закона, для целей применения статей 84.7 и 84.8 Закона об акционерных обществах, возникновение у покупателя права на направление требования о выкупе акций, обусловлено соблюдением двух самостоятельных условий:

- покупатель в результате добровольного или обязательного предложения стал владельцем более 95% от общего количества акций публичного общества;

- в результате принятия соответствующего предложения было приобретено не менее чем 10% общего количества акций.

При этом, с учетом требований Закона об акционерных обществах, для целей определения соответствия сделки требования названного Закона, акции, приобретенные лицом, направившим добровольное предложение, у своего аффилированного лица учету не подлежат, поскольку передача акций акционерного общества между аффилированными лицами (в том числе ранее не владевшими акциями общества) не изменяет общего количества акций, принадлежащих таким аффилированным лицам совместно.

В этой связи, если лицо до момента направления добровольного предложения о приобретении всех ценных бумаг владело совместно с аффилированными лицами более 95% общего количества голосующих акций, у такого лица в результате направления добровольного предложения не возникает обязанность по направлению уведомления о праве требовать выкупа эмиссионных ценных бумаг в соответствии со статьей 84.7 Закона об акционерных обществах, а также право требовать выкупа ценных бумаг по правилам статьи 84.8 названного Закона.

Как следует из материалов дела, 18.05.2018 ООО «ВМРП ИНВЕСТ» на основании пункта 1 статьи 84 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» представило в Дальневосточное ГУ Банка России добровольное предложение о приобретении всех эмиссионных ценных бумаг ОАО «Владморрыбпорт».

06.06.2018, по истечении срока, установленного указанной нормой, ООО «ВМРП ИНВЕСТ» представило данное добровольное предложение в ОАО «Владморрыбпорт».

11.09.2018 в Дальневосточное ГУ Банка России ООО «ВМРП ИНВЕСТ» представлено уведомление о контролирующих лицах участника (акционера) эмитента от 05.09.2018 № 05-09/1, из которого следует, что ООО «ВМРП ИНВЕСТ» приобрело право распоряжаться количеством голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал ОАО «Владморрыбпорт», в размере 11,17 процентов.

14.09.2018 в Дальневосточное ГУ Банка России ФИО1 представлено уведомление от 06.09.2018 б/н о праве распоряжаться определенным количеством голосов эмитента, согласно которому у ФИО1 прекратилось право распоряжаться количеством голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал ОАО «Владморрыбпорт», в размере 10,80 процентов.

По итогам принятия добровольного предложения о приобретении всех акций ОАО «Владморрыбпорт» ООО «ВМРП ИНВЕСТ» были приобретены 1 104 073 акции именные бездокументарные обыкновенные, выпуск 1-01-30507-F, и 10 905 акций именных бездокументарных привилегированных типа «А», выпуск 2-01-30507-F, а всего 1 114 978 акций, что составляет 11,17% акций ОАО «Владморрыбпорт», предоставляющих право голоса в соответствии с пунктом 5 статьи 32 Федерального закона «Об акционерных обществах».

27.09.2018 в соответствии с пунктом 9 статьи 84.3 Федерального закона «Об акционерных обществах» ООО «ВМРП ИНВЕСТ» представило в Дальневосточное ГУ Банка России отчет об итогах принятия добровольного предложения о приобретении эмиссионных ценных бумаг ОАО «Владморрыбпорт».

28.09.2018 ООО «ВМРП ИНВЕСТ» представило в Дальневосточное ГУ Банка России требование о выкупе эмиссионных ценных бумаг ОАО «Владморрыбпорт» с приложением отчета № 017 от 14.09.2018 об оценке акций ОАО «Владморрыбпорт».

В соответствии с отчетом ООО «ВМРП ИНВЕСТ» об итогах принятия добровольного предложения о приобретении ценных бумаг ОАО «Владморрыбпорт» от 27.09.2018, представленным Обществом в Дальневосточное ГУ Банка России, количество размещенных акций ОАО «Владморрыбпорт», принадлежащих ООО «ВМРП ИНВЕСТ» и его аффилированным лицам, с учетом акций, приобретенных на основании добровольного предложения, составило 99,01 процентов.

Письмом № Т7-27-2-9/32540 от 12.10.2018 Дальневосточное ГУ Банка России вернуло указанное требование без рассмотрения со ссылкой на то, что у ООО «ВМРП ИНВЕСТ» не возникло право на предъявление требования о выкупе эмиссионных ценных бумаг ОАО «Владморрыбпорт» в соответствии с пунктом 1 статьи 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах» (далее - Закон об акционерных обществах).

Согласно сведениям из единого государственного реестра юридических лиц, размещенным на сайте ФНС России, единоличным исполнительным органом ООО «ВМРП ИНВЕСТ» является директор ФИО5 (государственный регистрационный номер записи 2172536707770 от 25.09.2017).

Следовательно, более 10 процентов размещенных акций ОАО «Владморрыбпорт» приобретено ООО «ВМРП ИНВЕСТ» на основании добровольного предложения у аффилированного лица - ФИО1, и общее количество размещенных акций ОАО «Владморрыбпорт», принадлежащих ООО «ВМРП ИНВЕСТ» и его аффилированным лицам, не изменилось.

Поскольку общество на момент направления добровольного предложения о приобретении ценных бумаг ОАО «Владморрыбпорт» владело совместно с аффилированными лицами более 95 процентами размещенных акций ОАО «Владморрыбпорт», у ООО «ВМРП ИНВЕСТ» в результате направления такого добровольного предложения, не возникло право требовать выкупа ценных бумаг в соответствии со статьей 84.8 Закона об акционерных обществах.

Изложенное послужило основанием для обращения истца в арбитражный суд.

Рассмотрев исковое заявление, суд первой инстанции в удовлетворении требований отказал, сочтя верным вывод Дальневосточного ГУ Банка России о том, что ООО «ВМРП ИНВЕСТ», директор ООО «ВМРП ИНВЕСТ» ФИО5 и ФИО1 составляют группу лиц, следовательно, общее количество акций, контролируемой покупателем и его аффилированными лицами не изменилось в результате проведенной закупки, в связи с чем отсутствуют условия, предусмотренные пунктом 1 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах.

Возражения апеллянта сводятся к доводам об отсутствии признака аффилированности ООО «ВМРП ИНВЕСТ» и ФИО1

Исследовав представленные в дело доказательства и оценив их по правилам статьи 71 АПК РФ, апелляционная коллегия поддерживает выводы суда первой инстанции и отклоняет доводы апелляционной жалобы в силу следующего.

Как верно указал суд первой инстанции, согласно статье 53.2 ГК РФ в случаях, если данный кодекс или другой закон ставит наступление правовых последствий в зависимость от наличия между лицами отношений связанности (аффилированности), наличие или отсутствие таких отношений определяется в соответствии с законом.

Для целей установления аффилированности подлежат применению критерии, установленные Законом РСФСР от 22.03.1991 № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках».

Согласно статье 4 вышеуказанного закона аффилированными лицами юридического лица являются в том числе лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа.

С учетом положений статьи 9 Федерального закона от 26.07.2006 № 135- ФЗ «О защите конкуренции» (далее - Федеральный закон № 135-ФЗ) под группой лиц понимается совокупность субъектов, действующих в едином экономическом интересе и в силу определенных связей способных оказывать влияние на деятельность друг друга, а также заинтересованных в результатах такой деятельности.

Как следует из части 1 статьи 9 Федерального закона № 135-ФЗ, группой лиц признается совокупность физических лиц и (или) юридических лиц, соответствующих одному или нескольким признакам из следующих признаков: юридическое лицо и осуществляющие функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица физическое лицо или юридическое лицо (пункт 2); физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры (пункт 7); лица, каждое из которых по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7 части 1 статьи 9 Федерального закона № 135-ФЗ признаку входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в группу по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7 части 1 статьи 9 Федерального закона № 135-ФЗ признаку (пункт 8).

К одной группе лиц относятся лица, имеющие между собой отношения (хотя бы одного вида), перечисленные в пунктах 1-13 статьи 9 Федерального закона № 135-ФЗ.

Согласно имеющимся в материалах дела сведениям из ЕГРЮЛ в отношении ООО «ВМРП ИНВЕСТ», единоличным исполнительным органом ООО «ВМРП ИНВЕСТ» является директор ФИО5 (государственный регистрационный номер записи 2172536707770 от 25.09.2017).

ФИО1 являлась акционером - владельцем 1 077 896 акций, что составляет 10,80 процентов от общего количества акций ОАО «Владморрыбпорт».

Согласно представленному в материалы дела свидетельству о заключении брака от 06.08.2011, ФИО5 и ФИО1 являются супругами, в связи с чем, входят в одну группу лиц по основанию, предусмотренному подпунктом 7 пункта 1 статьи 9 Федерального закона № 135-ФЗ.

Согласно списку аффилированных лиц ОАО «Владморрыбпорт», размещенному на интернет-сайте центр раскрытия информации «Интерфакс» на момент составления Дальневосточным ГУ Банка России Письма № Т7-27-2-9/32540 от 12.10.2018 г. ФИО5 являлся аффилированным лицом ОАО «Владморрыбпорт», так как являлся членом Совета директоров ОАО «Владморрыбпорт», а ООО «ВМРП ИНВЕСТ» (истец) является аффилированным лицом ОАО «Владморрыбпорт» на том основании, что данное лицо, принадлежит к той же группе лиц, что и акционерное общество.

Следовательно, ФИО5 и ООО «ВМРП ИНВЕСТ» входят в одну группу лиц по основанию, предусмотренному пунктом 2 части 1 статьи 9 Федерального закона № 135-ФЗ, согласно которому юридическое лицо и осуществляющие функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица физическое лицо или юридическое лицо.

Данные обстоятельства апеллянтом не оспариваются.

Суд первой инстанции счел, что ФИО5, ФИО1 и ООО «ВМРП ИНВЕСТ» входят в одну группу лиц по основанию, предусмотренному пунктом 8 части 1 статьи 9 Федерального закона № 135-ФЗ, лица, каждое из которых по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7 настоящей части признаку входит в группу с одним и тем же лицом (ОАО «Владморрыбпорт»), а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в группу по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7 настоящей части признаку, а значит, являются аффилированными лицами ООО «ВМРП ИНВЕСТ».

Ссылка апеллянта на пункт 1.4 Положения о порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций от 20.07.2007 № 307-П отклоняется в силу следующего.

Согласно указанной норме, физическое лицо, признаваемое на основании пункта 7 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции группой лиц с физическим лицом, принадлежащим к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация, включается в список аффилированных лиц кредитной организации, составляемый в соответствии с главой 2 настоящего Положения, при условии, что в отношении данного физического лица или его супруга, родителей (в том числе усыновителей), детей (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьев и сестер выполняется хотя бы одно из условий отнесения к группе лиц с юридическим лицом (в том числе с хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством), перечисленных в пунктах 1, 2, 3, 5, 6, 9 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции.

Вместе с тем, Положение от 20.07.2007 № 307-П регулирует и разъясняет порядок ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций, осуществляющих предпринимательскую деятельность, и, таким образом, не применимо к рассматриваемым правоотношениям.

Довод апеллянта о том, что нормы права не должны толковаться различным образом в зависимости от наличия у юридического лица статуса кредитной организации несостоятелен, поскольку при данном подходе не учитываются различия в существе регулируемых правоотношений.

Так, понятие «аффилированные лица» используется в различных отраслях права, в том числе антимонопольном и корпоративном, однако Закон об акционерных обществах не содержит определения аффилированного лица, в связи с чем, в правоприменительной практике используются соответствующие нормы Закона РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках».

Как верно указал суд первой инстанции, механизм ограничения права мажоритарного акционера требовать выкупа акции у миноритариев только в результате приобретения акций в порядке статьи 84.7 Закона об АО предусмотрен для защиты прав миноритарных акционеров, являющихся слабой стороной в правоотношениях, связанных с выкупом у них ценных бумаг, в том числе в части определения справедливой цены отчуждаемых акций, поскольку предусмотренный Законом об акционерных обществах порядок устанавливает обязанность именно мажоритарного акционера (лица, выкупающего акции) определить цену выкупаемых акций на основе рыночной стоимости и поименованных в пункте 6 статьи 84.7 Закона об акционерных обществах условий путем проведения соответствующей оценки.

Требование о выкупе ценных бумаг (направленное от мажоритарных акционеров в адрес миноритарных акционеров) в отличие от добровольного и обязательного предложений не является публичной офертой. Эта процедура представляет собой уведомление о предстоящем прекращении обязательства, направляемое одной стороной правоотношений в адрес другой; процедура требования о выкупе не предусматривает волеизъявления владельца акций на отчуждение принадлежащих ему ценных бумаг и, соответственно, не учитывает его интересы, в том числе по определению цены приобретаемых акций.

В рассматриваемом случае действия ООО «ВМРП ИНВЕСТ» по выкупу акций у ФИО6 направлены на обход указанной нормы, что является злоупотреблением правом (пункт 1 статьи 10 ГК РФ).

Таким образом, судом первой инстанции сделан верный вывод о том, что ООО «ВМРП ИНВЕСТ» на момент направления добровольного предложения о приобретении ценных бумаг ОАО «Владморрыбпорт» уже владело совместно с аффилированными лицами более 95 процентами размещенных акций ОАО «Владморрыбпорт», таким образом, в результате добровольного предложения у неаффилированных лиц было приобретено только 0,31 процента от общего числа акций общества.

При указанных обстоятельствах, в связи с несоблюдением условия о необходимости приобретения в результате принятия добровольного предложения не менее 10 процентов от общего количества акций у неаффилированных лиц, у ООО «ВМРП ИНВЕСТ» не возникло право требовать выкупа ценных бумаг в соответствии со статьей 84.8 Закона об акционерных обществах.

В силу вышеизложенного, апелляционная коллегия приходит к выводу, что у суда первой инстанции отсутствовали основания для удовлетворения исковых требований.

Суд апелляционной инстанции пришел к выводу, что рассматривая настоящий спор, суд первой инстанции полно и всестороннее исследовал все существенные обстоятельства дела и дал им надлежащую оценку, правильно применил нормы материального и процессуального права. Основания для отмены судебного акта не установлены, а доводы заявителя апелляционной жалобы не нашли своего объективного подтверждения.

Руководствуясь статьями 258, 266-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Пятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Приморского края от 28.02.2019 по делу №А51-23791/2018 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Дальневосточного округа через Арбитражный суд Приморского края в течение двух месяцев.

Председательствующий

Д.А. Глебов

Судьи

С.М. Синицына

Е.Н. Шалаганова