Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-7452/2022) ФИО1 на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 15.02.2022 по делу № А56-16071/2021/истреб. (судья Мигукина Н.Э.), принятое по заявлению конкурсного управляющего ООО «Профскладкомплект» ФИО2 об истребовании бухгалтерской и иной документации должника,

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Профскладкомплект»,

установил:

в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области (далее – арбитражный суд) поступило заявление акционерного общества Банк «Северный морской путь» о признании общества с ограниченной ответственностью «Профскладкомплект» (далее – должник, ООО «Профскладкомплект») несостоятельным (банкротом).

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 17.05.2021 в отношении должника введена процедура наблюдения. Временным управляющим утвержден ФИО2. Указанные сведения 11.06.2021 опубликованы в газете «Коммерсантъ».

Решением от 28.09.2021 суд прекратил процедуру наблюдения в отношении общества с ограниченной ответственностью «Профскладкомплект», признал общество с ограниченной ответственностью «Профскладкомплект» несостоятельным (банкротом), открыл в отношении общества с ограниченной ответственностью «Профскладкомплект» конкурсное производство сроком на 6 месяцев, до 22.03.2022, конкурсным управляющим должником утвержден ФИО2. Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» №184 от 09.10.2021.

10.07.2021 в арбитражный суд поступило заявление временного управляющего должника об истребовании бухгалтерской и иной документации должника у ФИО1

29.10.2021 поступило ходатайство конкурсного управляющего должника об истребовании бухгалтерской и иной документации должника у ФИО1

Определением от 05.12.2021 суд объединил обособленные споры в одно производство.

После объединения обособленных споров в одно производство конкурсный управляющий должника уточнил просительную часть заявления.

Кроме того, конкурсный управляющий просил взыскать с ФИО1 в пользу ООО «Профскладкомплект» судебную неустойку в размере 1 000,00 руб. в день за каждый день неисполнения обязанности по передаче конкурсному управляющему материальных ценностей и вышеперечисленной документации.

Определением от 15.02.2022 суд заявление конкурсного управляющего ООО «Профстройкомплект» ФИО2 удовлетворить частично. Обязал бывшего руководителя должника ФИО1 (сведения о рождении: 19.04.1967, место рождения: пос. Селенгинск, Каванского р-на Бурятской АССР) ФИО2 материальные ценности (имущество должника, числящееся на его балансе на дату введения конкурсного производства за ООО «Профскладкомплект») и оригиналы следующих документов: 1. учредительные документы; 2. свидетельство ИНН; 3. свидетельство ОГРН; 4. сведения об аффилированных лицах должника; 5. документы, подтверждающие полномочия руководителя должника; 6. протоколы и решения собраний органов управления должника; 7. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице; 8. лицензии, сертификаты, свидетельства о членстве в СРО; 9. сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником); 10. перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника; 11. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; 12. приказы и распоряжения руководителя должника за период с 17.05.2018 г по настоящее время; 13. сведения о выданных доверенностях с 17.05.2018 г. в форме журнала учета выданных доверенностей с приложением выданных доверенностей; 14. учетную политику и документы, утвердившие ее; 15. базу программы 1C или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.); 16. документы первичного бухгалтерского учета за период с 17.05.2018 г по настоящее время (ТТН, акты взаимозачета, акты сверок, платежные поручения и иные документы, при помощи которых ООО «Профскладкомплект» оформляло хозяйственные операции); 17. расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; 18. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; 19. расшифровку финансовых вложений; 2 А56-16071/2021 20. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04,08,10, 19,20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60,62, 63, 66,67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; 21. книги покупок и продаж, документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц, кассовые книги и отчеты за период с 2018г.; 22. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 23. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 24. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; 25. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; 26. акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; 27. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период с 17.05.2018 г. по настоящее время; 28. заключения профессиональных аудиторов за период с 17.05.2018 г. по настоящее время; 29. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; 30. сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент; 31. заявления работников на увольнение; 32. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника; 33. сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов; 34. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 17.05.2018 г. по настоящее время; 35. все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению; 36. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; 37. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства; 38. список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника; 39. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; 40. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; 41. сведения о наличии обременений имущества должника; 42. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; 43. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 17.05.2018 г. по настоящее время; 44. сведения о наличии имущества, хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий; 45. сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника; 46. сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами; 47. сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам; 48. материальные ценности, принадлежащее ООО «Профскладкомплект», в том числе транспортные средства марки «СИТРОЕН БЕРЛИНГО». 2016 года выпуска, VIN:VF77L9HECGJ829505, гос. per. знак <***>; «ФОЛЬКСВАГЕН КАДДИ КАСТЕН». 2006 года выпуска, VIN: <***>. гос. per. знак <***>. 49. иные документы и сведения, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период, начиная с 17.05.2018 по настоящее время. Взыскал с ФИО1 в пользу ООО «Профскладкомплект» судебную неустойку в размере 300,00 руб. в день за каждый день неисполнения обязанности по передаче конкурсному управляющему материальных ценностей и вышеперечисленной документации начиная с момента вступления настоящего определения в законную силу по день фактической передачи материальных ценностей и истребуемой документации.

Ответчик не согласился с вынесенным определением и обратился с апелляционной жалобой, в которой просил определение суда отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявления.

По мнению подателя жалобы, судом первой инстанции не было учтено, что уточненное требование конкурсного управляющего ответчиком было исполнено.

Определением от 12.05.2022 апелляционный суд отложил судебное заседание, обязал сторон провести сверку по документам.

В судебном заседании суда апелляционной инстанции представитель ответчика доводы жалобы поддержал.

Представитель конкурсного управляющего возражал против удовлетворения жалобы, а также просил принять дополнительные документы к материалам дела, подтверждающие частичную передачу ответчиком истребованных документов.

Проверив законность и обоснованность определения арбитражного суда первой инстанции, апелляционный суд полагает необходимым его изменить в связи со следующим.

Из положений Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что в случае смены единоличного исполнительного органа общества, печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества в целях обеспечения нормального функционирования и документооборота Общества, а также возможности доступа участников общества к необходимой им информации.

В соответствии со статьей 129 Закона о банкротстве с даты утверждения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, принимает в ведение имущества должника, распоряжается его имуществом.

Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве, с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника.

При этом положения абзаца 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве обязывают руководителя должника, временного управляющего, административного управляющего внешнего управляющего в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Таким образом, обязанность руководителя должника как органа управления должника предоставить конкурсному управляющему соответствующие документы прямо предусмотрена положениями Закона о банкротстве.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Основанием для отказа в удовлетворении ходатайства об истребовании материальных документов и материальных ценностей могут служить подтвержденные документально факты их предоставления, принятия всех необходимых мер для своевременной передачи, либо отсутствия истребуемых документов и материальных ценностей у бывшего руководителя должника.

Апелляционным удом установлено и не противоречит материалам дела, что на момент признания Общества несостоятельным (банкротом) ФИО1 являлся директором должника.

Апелляционным судом также установлено и конкурсным управляющим не оспаривается, что в ходе рассмотрения заявления в судах ответчиком была передана конкурсному управляющему часть истребуемой документации.

Так, конкурсный управляющий указал, что 18.02.2022 конкурсным управляющим были получены от ФИО1 оригиналы учредительных документов, 22.03.2022 часть документации по гражданско-правовым сделка.

Кроме того, в материалы дела представлен двухсторонний акт приема-передачи конкурсному управляющему должника транспортного средства марки «СИТРОЕН БЕРЛИНГО». 2016 года выпуска, VIN:VF77L9HECGJ829505, гос. per. знак <***>.

Однако, вопреки требованиям статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, ответчиком не представлено в материалы дела доказательств исполнения обязанности по передаче в установленный Законом о банкротстве срок всех подлежащих передаче документов и материальных ценностей.

При этом, в материалы дела не представлены доказательства отсутствия у ответчика испрашиваемой, но не переданной, документации.

При таких обстоятельствах, имеются основания для частичного удовлетворения заявленных конкурсным управляющим требований об истребовании документации должника.

Относительно требования о взыскании с ответчика неустойки в случае неисполнения судебного акта, апелляционный суд, указывает следующее.

В соответствии со статьей 16 АПК РФ вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации. Неисполнение судебных актов, а также невыполнение требований арбитражных судов влечет за собой ответственность, установленную данным Кодексом и другими федеральными законами.

Неисполнение судебных актов, а также невыполнение требований арбитражного суда влечет за собой ответственность, установленную АПК РФ и другими федеральными законами (часть 2 статьи 16 АПК РФ).

Согласно части 1 статьи 318 АПК РФ судебные акты арбитражных судов приводятся в исполнение после вступления их в законную силу, за исключением случаев немедленного исполнения, в порядке, установленном данным Кодексом и иными федеральными законами, регулирующими вопросы исполнительного производства.

Статьей 308.3 ГК РФ определено, что в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором, либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1). Уплата судебной неустойки не влечет прекращение основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение.

В соответствии с пунктом 28 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя.

Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (п. 4 ст. 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд учитывает степень затруднительности исполнения судебного акта, возможности ответчика по добровольному исполнению судебного акта, его имущественное положение, в частности размер его финансового оборота, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства.

Апелляционный суд полагает, что оснований для наложения неустойки не имеется, с учетом принятия ответчиком мер по передаче документаций должника, а также приняв во внимание то, что при предъявлении кредитором иска об исполнении должником обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, определяет, является ли такое исполнение объективно возможным, при этом, в то же время следует учитывать, что конкурсный управляющий может не обладать всей полнотой информации о видах, датах и наименованиях документов, которые должны иметься у бывшего руководителя должника, поэтому он вправе конкретизировать перечень и виды документов с той степенью, которая соответствует его осведомленности.

В настоящем случае, ответчик, не давал конкурсному управляющему пояснения относительно наличия/отсутствия ведения той или иной документации в Обществе. При таких обстоятельствах, в настоящем случае, вопрос о наличии (отсутствии) конкретной документации и ценностей возможен выяснению в ходе исполнительного производства.

Иные доводы жалобы не являются существенными и не способны повлиять на выводы суда, содержащиеся в обжалуемом судебном акте, поскольку они соответствуют фактическим обстоятельствам дела и оснований для его отмены в соответствии со статьей 270 АПК РФ апелляционная инстанция не усматривает.

Нарушений норм процессуального права, являющихся основанием для отмены судебного акта в соответствии с пунктом 4 статьи 270 АПК РФ, судом апелляционной инстанции не установлено.

Руководствуясь статьями 269 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

постановил:

Определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 15.02.2022 по делу № А56-16071/2021/истреб. изменить.

Обязать бывшего руководителя должника ФИО1 (сведения о рождении: 19.04.1967, место рождения: пос. Селенгинск, Каванского р-на Бурятской АССР) ФИО2 материальные ценности (имущество должника, числящееся на его балансе на дату введения конкурсного производства за ООО «Профскладкомплект») и оригиналы следующих документов:

1. сведения об аффилированных лицах должника;

2. приказы и распоряжения руководителя должника за период с 17.05.2018 г. по дату введения конкурсного производства;

3. сведения о выданных доверенностях с 17.05.2018 г. в форме журнала учета выданных доверенностей с приложением выданных доверенностей;

4. базу программы 1C или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски;компьютеры и т.п.);

5. документы первичного бухгалтерского учета за период с 17.05.2018 г по настоящее время (ТТН, акты взаимозачета, акты сверок, платежные поручения и иные документы, при помощи которых ООО «Профскладкомплект» оформляло хозяйственные операции);

6. расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

7. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

8. расшифровку финансовых вложений;

9. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04,08,10, 19,20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60,62, 63, 66,67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;

10. книги покупок и продаж, документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц, кассовые книги и отчеты за период с 2018г.;

11. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

12. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

13. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

14. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

15. акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

16. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период с 17.05.2018 г. по настоящее время;

17. заключения профессиональных аудиторов за период с 17.05.2018 г. по настоящее время;

18. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

19. заявления работников на увольнение;

20. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;

21. сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов;

22. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 17.05.2018 г. по настоящее время;

23. все действующие на дату введения конкурсного производство сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению;

24. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

25. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

26. список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;

27. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

28. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

29. сведения о наличии обременений имущества должника;

30. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 17.05.2018 г. по настоящее время;

31. сведения о наличии имущества, хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий;

32. сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника;

33. сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами.

В остальной части в удовлетворении заявления отказать.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

Н.В. Аносова

Судьи

Д.В. Бурденков

И.В. Сотов