Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-15114/2023) ФИО2 на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 31.03.2023 по обособленному спору № А56-24879/2021/истр.2, принятое

по ходатайству конкурсного управляющего обществом с ограниченной ответственностью «Региональное Строительно-Монтажное Управление»

к ФИО2

об истребовании бухгалтерской и иной документации должника

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Региональное Строительно-Монтажное Управление»,

установил:

решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 09.11.2022 общество с ограниченной ответственностью «Региональное Строительно-Монтажное Управление» (ОГРН <***>, ИНН <***>; Санкт-Петербург, ул.Инструментальная, д.3, лит.А, ч.пом.2Н, комн.27, оф.214; далее – Общество) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утвержден ФИО3. Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» № 215 от 19.11.2022.

Конкурсный управляющий Обществом 05.12.2022 обратился в суд с ходатайством, с учетом уточнений в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), об истребовании от бывшего руководителя должника ФИО2 бухгалтерской и иной документации Общества, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.

Определением суда от 31.03.2023 ходатайство конкурсного управляющего Общества удовлетворено, суд обязал бывшего руководителя ФИО2 передать конкурсному управляющему должником следующие документы (сведения): сведения об аффилированных лицах должника; протоколы и решения собраний органов управления должника; лицензии и сертификаты, свидетельства о членстве в СРО; список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; приказы и распоряжения руководителя должника за период, начиная с 22.08.2018 по настоящее время; сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей, с приложением выданных доверенностей; учетную политику и документы, утвердившие ее; базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.); документы первичного бухгалтерского учета за период, начиная с 22.08.2018 г. по настоящее время; бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за период, начиная с 22.08.2018 г. по настоящее время; отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период, начиная с 22.08.2018 по настоящее время; налоговую отчетность за период, начиная с 22.08.2018 по настоящее время; расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; расшифровку финансовых вложений; оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты; список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период, начиная с 22.08.2018. по настоящее время; заключения профессиональных аудиторов за период, начиная с 22.08.2018 по настоящее время; утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент; приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника; документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц; сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов; гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период, начиная с 22.08.2018 по настоящее время; все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению; сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства; список исполнительных производств. Возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника; полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; Паспорт самоходной машины в отношении: буровая установка SANY SR360R, SR360HBK09968 (OF511062K3L60002RA); самоходный гусеничный стреловой кран SANY SCC 1800 зав № RYBJH150DCCDZ0010, ДВИГ№ 78915069; сведения о наличии обременении имущества должника; сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ; заключения об оценке имущества должника; сведения о наличии имущества хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий; сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника; сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами; сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам; иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период, начиная с 22.08.2018 по настоящее время.

Не согласившись с определением суда от 31.03.2023, ФИО2 обратился с апелляционной жалобой, в которой просит отменить определение, отказать в удовлетворении заявления конкурсного управляющего, ссылаясь на то, что сведений о получении или невозможности получения направленных временному управляющему документов в заявлении конкурсного управляющего не приводится. Податель жалобы указывает на то, что ФИО2 частично переданы документы согласно запросу и заявлению об истребовании документов.

В письменных пояснениях конкурсный управляющий просит отставить обжалуемый судебный акт без изменения.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству, о времени и месте судебного заседания размещена в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

В судебном заседании представитель акционерного общества «Институт «Оргэнергострой» возражал против удовлетворения жалобы.

Иные лица, участвующие в обособленном споре, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения дела, в судебное заседание не явились, что в силу статьи 156 АПК РФ не является препятствием для рассмотрения дела в отсутствие представителей.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, лицом, имеющим право без доверенности действовать от имени Общества, являлся ФИО2

В соответствии с абзацем вторым пункта 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В соответствии со статьей 129 Закона о банкротстве с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены Законом о банкротстве.

В постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» (далее – Постановление N 35) разъяснено, что в случае отказа или уклонения руководителя должника от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для конкурсного управляющего истребуются оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Как указано в пункте 24 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ). По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.

Иными словами, обязательство бывшего руководителя должника по передаче документов подчинено общим правилам исполнения обязательства в натуре, установленным статьей 308.3 ГК РФ.

Следовательно, на руководителя должника возложена Законом о банкротстве обязанность по передаче документации должника конкурсному управляющему вне зависимости от наличия соответствующего требования конкурсного управляющего.

Разумный и добросовестный бывший руководитель должника должен принять все зависящие от него меры, направленные на передачу соответствующей документации, и по раскрытию конкурсному управляющему сведений о составе имущества должника.

Как разъяснено в пункте 22 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств», согласно пункту 1 статьи 308.3, статье 396 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено Гражданским кодексом Российской Федерации, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. При этом следует учитывать, что в соответствии со статьями 309 и 310 ГК РФ должник не вправе произвольно отказаться от надлежащего исполнения обязательства.

Разрешая вопрос о допустимости понуждения должника исполнить обязанность в натуре, суд учитывает не только положения Гражданского кодекса Российской Федерации, иного закона или договора, но и существо соответствующего обязательства.

Учитывая, что все истребуемые документы относятся к периоду полномочий ФИО2 как руководителя Общества, отсутствуют основания для возложения на конкурсного управляющего бремени доказывания факта нахождения указанных документов у ФИО2

Из заявления конкурсного управляющего следует, что им приведен строго определенный перечень документов и материальных ценностей, подлежащих истребованию, при этом конкурсный управляющий обосновал свое утверждение об объективном существовании поименованных им документов и имущества, а также наличие у бывшего руководителя должника нормативно установленной обязанности по их хранению.

Подобное обоснование переводит на лицо, ответственное за хранение документов и обязанное их передать во исполнение абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве, бремя доказывания положительных фактов передачи документов, их утраты и невозможности восстановления, в том числе совершения действий по истребованию документации у предыдущего руководителя либо по восстановлению документации иным образом (в частности, путем направления запросов о получении дубликатов документов в компетентные органы, взаимодействия с контрагентами для восстановления первичной документации и т.д.).

ФИО2 частично направил конкурсному управляющему учредительные документы Общества (уставные документы, печать, сведения о местонахождении имущества, трудовые книжки, сведения о поставщиках и отчетность за 2019 год, первичная документация за 2019 год, производственно-исполнительная документация по объекту «реконструкция и техническое перевооружение 2х камерного сухого дока на «35 Судоремонтном заводе» - филиале АО «Центр судоремонта «Звездочка», г.Мурманск».

Вопреки доводам жалобы определен разный состав документов, подлежащий передаче арбитражному управляющнму, в зависимости от процедуры банкротства. В связи с тем, что в период процедуры наблюдения должник продолжает осуществлять свою хозяйственную деятельность, временному управляющему не могут быть переданы: оригиналы кадровых документов (приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника; оригиналы бухгалтерской отчетности уставных документов; база программы 1С или ее аналога.

Кроме того, передаче конкурсному управляющему подлежат не только документы, но и материальные ценности.

Факт направления документации должника в адрес временного управляющего ФИО4 не может отменить обязанность предоставления документов конкурсному управляющему.

Апелляционный суд отмечает, что конкурсный управляющий с учетом поступивших от ФИО2 документов накануне судебного заседания суда первой инстанции уточнил заявленное ходатайство об истребовнии документов и материальных ценностей должника. Таким образом, все документы, к передаче которых бывший руководитель должника приступил, в том числе после подачи в суд настоящего заявления об их истребовании, учтены конкурсным управляющим. В апелляционном суде ответчик не представил доказательств передачи документов в большем объеме.

Подателем жалобы не представлено доказательств, подтверждающих передачу истребуемых документов арбитражному управляющему.

Доводы ответчика об уклонении конкурсного управляющего от получения истребуемых документов документально не подтверждены. Приложенные к ходатайству о приобщении дополнительных документов отчеты об отслеживании отправлений, составленные 24.07.2023 после вынесения обжалуемого судебного акта и подачи апелляционной жалобы, не свидетельствуют об отправлении документов конкурсному управляющему ФИО3 и его уклонении от получения корреспонденции.

В отсутствие мотивированного и доказанного обоснования непредставления ФИО2 иных истребуемых конкурсным управляющим документов и имущества суд первой инстанции пришел к правильному выводу об обоснованности заявления конкурсного управляющего.

Ответчиком не опровергнуты доводы конкурсного управляющего о том, что до настоящего времени бывшим руководителем должника не переданы документы по дебиторской задолженности, не представлена ее расшифровка, что, в свою очередь, препятствует конкурсному управляющему формировать конкурсную массу за счет дебиторской задолженности Общества. По утверждению конкурсного управляющего, не опровергнутому ответчиком, не переданы база 1С или аналог соответствующей программы.

Доводы подателя жалобы о том, что некоторые истребуемые сведения находятся в открытом доступе, а некоторые истребуемые документы могут быть получены управляющим самостоятельно, отклоняются, поскольку в силу требований Закона о банкротстве не освобождают бывшего руководителя должника от представления оригиналов документов.

Все обстоятельства, имеющие существенное значение для спора, судом первой инстанции установлены, доказательства исследованы и оценены надлежащим образом, выводы являются правомерными и обоснованными, оснований для отмены обжалуемого определения не установлено.

Апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит по приведенным в ней доводам.

Руководствуясь пунктом 1 статьи 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 31.03.2023 по делу № А56-24879/2021/истр.2 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

А.Ю. Слоневская

Судьи

И.Н. Бармина

И.В. Сотов