Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-34278/2023) общества с ограниченной ответственностью «Охранная организация «Секьюрити Тим» на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 21.08.2023 по делу № А56-58369/2023 (судья Салтыкова С.С.), принятое

по иску общества с ограниченной ответственностью «Охранная организация «Секьюрити Тим»

к 1) Головнину Олегу Витальевичу;

2) Попову Александру Николаевичу

об истребовании документов,

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «Охранная организация «Секьюрити Тим» (далее – истец, Общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с исковым заявлением об обязании Головнина Олега Витальевича (далее - Головнин О.В.) и Попова Александра Николаевича (далее - Попов А.Н.) передать следующие документы и имущество Общества:

1.1. регистры бухгалтерского учёта;

1. Приказ (приказы) о проведении инвентаризации, приказы (приказы) об утверждении форм первичных учётных документов;

2. Книга контроля за выполнением приказов о проведении инвентаризации;

3. Акт контрольной проверки правильности проведения инвентаризации ценностей

4. Книга учета контрольных проверок правильности проведения инвентаризации

5. Ведомость результатов, выявленных инвентаризацией

6. Инвентаризационная опись основных средств (Форма N инв-1 по ОКУД0309001)

7. Инвентаризационный ярлык (Форма N инв-2 по ОКУД 0309002)

8. Инвентаризационная опись товарно-материальных ценностей (Форма Nинв-3по ОКУД 0309003)

9. Акт инвентаризации товаров отгруженных (Форма N инв-4 по ОКУД0309004)

10. Инвентаризационная опись товарно-материальных ценностей, принятых(сданных) на ответственное хранение (Форма N инв-5 по ОКУД 0309005)

11. Акт инвентаризации материалов и товаров, находящихся в пути (Форма Nинв-6 по ОКУД 0309006)

12. Акт инвентаризации незаконченных ремонтов основных средств (Форма Nинв-10 по ОКУД 0309009)

13. Акт инвентаризации расходов будущих периодов (Форма N инв-11 по ОКУД0309010)

14. Акт инвентаризации наличных денежных средств (Форма Nинв-15поОКУД 0309014)

15. Инвентаризационная опись ценных бумаг и бланков документов строгой отчетности (Форма N инв-16 по ОКУД 0309015)

16. Акт инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками и прочими дебиторами и кредиторами (Форма N инв-17 по ОКУД 0309016)

1) По дебиторской задолженности

2) По кредиторской задолженности Справка к акту инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками и прочими дебиторами и кредиторами

17. Сличительная ведомость результатов инвентаризации основных средств(Форма N инв-18 по ОКУД 0309017)

18. Сличительная ведомость результатов инвентаризации товарно- материальных ценностей (Форма N инв-19 по ОКУД 0309018).

1.2. материальные ценности в виде основных средств остаточной стоимостью 2851 000 руб.; запасы балансовой стоимостью 231 000 руб.;

1.4. подлинники документов (договора, дополнительные соглашения, унифицированные передаточные документы, товарные накладные, товарно- транспортные накладные, акты по форме КС - 2, КС - 3, акты сверок) обосновывающих кредиторскую задолженность общества в размере 5 573000руб. перед третьими лицами, а также долгосрочные заёмные средства на сумму569 000 руб.

1.5. документы (ИНН, место нахождения дебитора, договора, дополнительные соглашения (при наличии), унифицированные передаточные документы, товарные накладные, товарно-транспортные накладные (при наличии), акты по форме КС - 2, КС - 3, акты сверок) обосновывающие дебиторскую задолженность перед обществом «финансовые и другие оборотные активы»на сумму 16 523 000 руб.

1.6. Личные дела работников:

1. Копии паспорта

2. согласия на обработку данных

3. трудовой договор

4. личные карточки работников

5. приказы о приёме на работу

6. приказы о переводе на др.должность/ ежегодные отпуска

7. приказы об увольнении

8. письменные расписки о вручении трудовой книжки, трудовые книжки.

1.7. платёжные ведомости о выплате заработной платы, штатное расписание, правила внутреннего трудового распорядка, положение об оплате труда.

1.8. Документы предусмотренные пунктом 2 статьи 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью».

Кроме того, истец просит присудить каждому из ответчиков размер судебной неустойки за первую неделю неисполнения 1 тыс. руб., за вторую – 2 тыс. руб., за третью – 4тыс. руб., за четвертую – 8 тыс. руб., начиная с пятой недели – по 16 тыс. руб. за полную неделю просрочки.

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 21.08.2023 в иске отказано.

Не согласившись с решением суда, истец обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение отменить, рассмотреть дело по правилам суда первой инстанции, освободить от доказывания, обстоятельств дела, в части наличия поданных исков бывшими работниками общества в Октябрьский районный суд города Архангельскаhttp://oktsud.arh.sudrf.ru/ и в Октябрьский районный суд города Архангельска http://oktsud.arh.sudrf.ru/, а также в части вынесенных предостережений Государственной инспекцией труда по Санкт- Петербургу в адрес ООО «Секьюрити Тим» из открытых данных ФГИС «Единый реестр контрольных (надзорных) мероприятий», ФГИС «Единый реестр проверок» размещённых на сайте в сети интернет https://proverki.gov.ru/portal/public-search, признав их общеизвестными, и не нуждающимися в доказывании; - принять в качестве новых доказательств представление органа прокуратуры Василеостровского острова №03.03.2023_159 от 27.06.2023 на 4л., свидетельствующего о необходимости истребования документов на работников общества, поскольку истец с отзывом ответчика смог ознакомиться только после судебного заседания, так как по почте он не был получен, а в ходе ознакомления с делом онлайн произошла ошибка, о чем свидетельствует второй запрос на ознакомление с материалами дела онлайн, и судом первой инстанции не дано достаточного времени для выставления правовой позиции.

В обоснование жалобы ее податель указывает на не установление судом первой инстанции значимых для дела обстоятельств и неверное применение норм материального права. По мнению подателя жалобы, судом нарушен процессуальный порядок рассмотрения дела.

21.12.2023 в апелляционный суд от Попова А.Н. поступил отзыв на апелляционную жалобу.

21.12.2023 в судебном заседании представитель истца поддержал доводы апелляционной жалобы.

Ответчики возражали против удовлетворения апелляционной жалобы.

Попов А.Н. заявил ходатайство о приобщении к материалам дела отзыва на апелляционную жалобу.

В связи с незаблаговременным представлением Поповым А.Н. отзыва на апелляционную жалобу апелляционный суд отказывает в удовлетворении ходатайства Попова А.Н. о приобщении к материалам дела отзыва на апелляционную жалобу.

Приложенные к апелляционной жалобе дополнительные документы не принимаются судом апелляционной инстанции на основании ч.2 ст. 268 АПК РФ, поскольку Общество не обосновало невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него.

Исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы, заслушав пояснения участвующих в деле лиц, апелляционный суд установил следующее.

Как следует из материалов дела, Общество зарегистрировано в ЕГРЮЛ 24.10.2019. Генеральным и финансовым директором Общества с 29.05.2023 является Киселев Алексей Алексеевич. Участниками Общества являются Титов Сергей Антонович, Гаврилюк Александр Владимирович, Ильин Алексей Алексеевич.

В обоснование иска Общество указывает, что в период с 23.03.2022 по 28.03.2023 генеральным директором являлся Попов Александр Николаевич; в период с 28.03.2023 по 22.05.2023 генеральным директором являлся Головнин Олег Витальевич.

Головину О.В. как бывшему генеральному директору 26.05.2023 направлен запрос от 25.05.2023 № б/н о передаче документов Общества.

В адрес Попова А.Н. направлен запрос от 06.06.2023 № б/н о передаче документов Общества.

Поскольку документация не была передана, Общество обратилось в арбитражный суд с настоящим иском.

Оценив представленные в материалы дела доказательства, суд первой инстанции отказал в удовлетворении иска.

Проверив законность и обоснованность решения арбитражного суда первой инстанции, апелляционный суд не усматривает оснований для его отмены или изменения в связи со следующим.

В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон № 14-ФЗ) общество обязано хранить следующие документы: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно пункту 2 статьи 50 Закона № 14-ФЗ общество хранит указанные документы по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Порядок и сроки хранения бухгалтерской и иной финансовой документации юридического лица предусмотрены в статье 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее – Закон № 402-ФЗ).

В этой же статье Закона № 402-ФЗ установлено, что при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

В случае утраты финансовых и иных документов, как, например, разъяснено Президиумом Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пункте 8 информационного письма от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», общество обязано их восстановить. При этом прекращение у лица полномочий генерального директора общества не исключает возможности восстановления этим лицом утраченных документов.

То обстоятельство, что Попов А.Н. и Головнин О.В. являлись исполнительным органом Общества, само по себе не свидетельствует о том, что документация того рода, что указана в исковом заявлении, находится в их личном владении, так как по смыслу положений пункта 2 статьи 50 Закона № 14-ФЗ с учетом пункта 2 статьи 54 ГК РФ и иных нормативных актов, хранение документов, связанных с деятельностью юридического лица осуществляется по его месту нахождения.

В соответствии с частью 1 статьи 65 АПК РФ на лиц, участвующих в деле, возлагается обязанность доказывания обстоятельств, на которые они ссылаются как на основание своих требований и возражений.

В данном случае, именно, Общество должно представить доказательства того, что спорные документы находились у Попова А.Н. и Головнина О.В. в период исполнения ими полномочий директора Общества, а не по месту нахождения Общества, а также то, что после прекращения полномочий Попова А.Н. и Головнина О.В. как генеральных директоров Общества истребуемые документы отсутствовали по месту нахождения единоличного органа юридического лица или в ином месте, известном и доступном участникам организации.

В рассматриваемом случае ответчики пояснили, что документы, запрашиваемые Обществом, в период исполнения ими полномочий генерального директора Общества ими не велись.

Так, в соответствии с пунктом 89.1 Устава Общества органами управления Общества являются общее собрание участников Общества, единоличный исполнительный орган Общества, который состоит из генерального директора и финансового директора.

Согласно статье 11.1.1 Устава Общества финансовый директор в рамках своих полномочий действует без доверенности и иметь следующие полномочия:

- формирует и планирует финансовую политику компании;

- управляет финансовыми потоками предприятия;

- открывает и закрывает в банках счета Общества, распоряжается денежными средствами, находящимися на счетах Общества, подписывает финансовые документы Общества;

- контролирует сдачу финансовой и бухгалтерской отчетности и т.д.

В период осуществления полномочий генерального директора Общества ответчиками полномочия финансового директора Общества осуществлял один из участников Общества Ильин Алексей Алексеевич.

Кроме того, у Общества был заключен договор от 15.08.2022 на оказание бухгалтерских услуг с ООО «Офис-Партнер Озерки».

Доказательства того, что истребуемые Обществом документы, а также имущество были изъяты у Общества и удерживаются бывшими директорами Поповым А.Н. и Головниным О.В., истцом в материалы дела не представлены.

С учетом изложенного, суд первой инстанции правомерно отказал в удовлетворении иска.

Доводы апелляционной жалобы не опровергают правомерности выводов суда, а лишь выражают несогласие с ними, фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены судом на основе полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств, нормы материального и процессуального права не нарушены, в связи с чем, у апелляционного суда отсутствуют основания для отмены принятого по делу судебного акта и удовлетворения апелляционной жалобы.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 21.08.2023 по делу № А56-58369/2023 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.

Председательствующий

Е.И. Пивцаев

Судьи

В.А. Семиглазов

В.Б. Слобожанина