Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев 05.07.2018 в открытом судебном заседании кассационную жалобу закрытого акционерного общества «ОЛИВА» на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 05.10.2017 (судья Малышева Е.В.) и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 22.02.2018 (судьи Фуркало О.В., Савина Е.В., Семиглазов В.А.) по делу № А56-78740/2016,

у с т а н о в и л:

Акционерное общество «ОЛИВА», место нахождения: 197000, Санкт- Петербург, пр. Ветеранов, д. 101, корп. 1, пом. 56Н, ОГРН 1147847253311,

ИНН 7839499425 (далее – Общество), обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), об обязании Дворецкого Василия Игоревича как бывшего генерального директора Общества представить последнему следующие документы с момента его создания по дату вступления решения суда в законную силу, если ниже не указано иное:

– внутренние документы Общества (положения о совете директоров, положения о проведении общих собраний акционеров и т.д.);

– годовые отчеты Общества за 2014 и 2015 годы;

– документы бухгалтерского учета, в том числе договоры, товарные накладные, акты, расписки и т.п., в частности (но не ограничиваясь): договор купли-продажи материалов, заключенный между Обществом и обществом с ограниченной ответственностью (далее – ООО) «Рубикон», товарные накладные, подтверждающие поставку указанных строительных материалов; договоры поставки оборудования от 28.07.2014 № 1807ТМп/1Д, 2307ТМп/1Д, заключенные между Обществом и ООО «ТМ Проект», товарные накладные к указанным договорам; договор купли-продажи (поставки) козырьков, заключенный между Обществом и ООО «РШС «Панорама», товарные накладные к указанному договору; договоры поставки наклеек на пищевые контейнеры, поставки и монтажа наклейки «Ладожский вокзал» и поставки таблички «Oliva», заключенные между Обществом и ООО «РПК «Панорама», товарные накладные и акты выполненных работ к указанным договорам; договор поставки монетниц и столовых подносов, заключенный между Обществом и ООО «Хорека-Нева», товарные накладные к указанному договору;

договор поставки формы для пиццы, заключенный между Обществом и ООО «ХОРЕЮ-НЕВА», товарные накладные к указанному договору; договор поставки «R-Keepers», заключенный между Обществом и ООО «ЮСИЭС СПб Софт»; договор поставки контрольно-кассовых машин, денежных ящиков и моноблоков, заключенный между Обществом и ООО «ЮСИЭС СПб», товарные накладные к указанному договору; договор купли-продажи стойки ресепшн, заключенный между Обществом и ООО «Континент», документы, подтверждающие поставку стойки, и акты выполненных работ по ее установке; договор поставки униформы, заключенный между Обществом и ООО «Питер Стиль», товарные накладные, подтверждающие передачу униформы Обществу; договор оказания услуг по изготовлению клише, заключенный между Обществом и закрытым акционерным обществом «Артпласт-Т», акт оказанных услуг (выполненных работ) по указанному договору; договор изготовления продукции (пакеты, стаканы, подложки, уголки), заключенный между Обществом и ООО

«Артпласт-Т»; договор поставки дисплеев «Samsung», заключенный между Обществом и ООО «Интерфорум», товарные накладные к указанному договору; договор на изготовление рекламной вывески, заключенный между Обществом и ООО «РА «Акцепт», акты приема-передачи к указанному договору; договор поставки хеттопа «wibtek Q5-847», заключенный между Обществом и ООО «ПИМНАРА», товарные накладные к указанному договору; договор поставки картриджей, заключенный между Обществом и ООО «РОТЭК Технолоджиз», товарные накладные к указанному договору; договоры займа от 29.11.2014 № 1, от 06.10.2014 № 2, от 30.10.2014 № 3, 27.11.2014 № 4, от 02.12.2014 № 5, от 02.12.2014 № 6, договор купли-продажи стройматериалов от 06.10.2014

№ С 1/2014, заключенные между Обществом и ООО «Фортуна»; договоры поставки миникомпьютеров и телефонов, заключенные между Обществом и ООО «Вектор», товарные накладные к указанным договорам; договор поставки от 03.10.2014 № 714109, заключенный между Обществом и ООО «ОКИЛ», товарные накладные к указанному договору; договоры поставки сахара в стике по 5 г с логотипом, порционных соуса и сливок, заключенные между Обществом и ООО «ПРОМКОНДИТЕР», товарные накладные к указанным договорам; договор поставки продуктов, заключенный между Обществом и ООО «Компания Интегрита Санкт-Петербург», товарные накладные к указанному договору; договор поставки каталогов, конвертов, дисков, а также одноразовой посуды, заключенные между Обществом и ООО «АртПро Дизайн», товарные накладные к указанным договорам; договор поставки весов с термопечатью, заключенный между Обществом и ООО «ПИЛОТ-СПб», товарные накладные к указанному договору; договор поставки ящиков полиэтиленовых мясных, заключенный между Обществом и ООО «Склад Сервис СПб», товарные накладные к указанному договору; договор поставки сковород, заключенный между Обществом и ООО «ТМ проект»», товарные накладные к указанному договору; договоры поставки продуктов, овощерезки и соковыжималки, а также хозяйственного инвентаря, заключенные между Обществом и ООО «КОМПЛЕКС-БАР», товарные накладные к указанным договорам; договор поставки тележки-шпильки, листов перфоратора, заключенный между Обществом и ООО «Хлебмаш», товарные накладные к указанному договору; договор поставки мозаики и транспортных услуг, заключенный между Обществом и ООО «МАЕСТРА», товарные накладные к указанному договору; договор поставки продуктов (чая), заключенный между Обществом и ООО

«А-Трейд», товарные накладные к указанному договору; договор поставки строительных материалов, заключенный между Обществом и ООО «Строительный Торговый Дом «Петрович», товарные накладные к указанному

договору; договор поставки продуктов (тушки цыпленка бройлера), заключенный между Обществом и ООО «МПЗ «Русско-Высоцкое», товарные накладные к указанному договору; договор поставки строительных материалов, заключенный между Обществом и ООО «УНИТЕКС», товарные накладные к указанному договору; договор поставки продуктов, заключенный между Обществом и ООО «Торговый дом «Бакалеон», товарные накладные к указанному договору; договор от 24.10.2014 № 24/10-260, заключенный между Обществом и ООО «Вентиляция ОРП», документы, подтверждающие выполнение работ, поставку товара; договор изготовления и монтажа рекламной вывески, заключенный между Обществом и ООО «Бариони», с документами подтверждающими изготовление и монтаж вывески (пункт 120 выписки); договор поставки светодиодных светильников, заключенный между Обществом и ООО «ЯКУДЗА», товарные накладные к указанному договору; договор поставки светодиодных панелей, заключенный между Обществом и ООО «Компания РЭИ», товарные накладные к указанному договору; договор поставки стульев и барного кресла, заключенный между Обществом и ООО «Старт», товарные накладные к указанному договору; договор поставки продуктов, заключенный между Обществом и ООО «МОЛКОМ-СПБ», товарные накладные к указанному договору; договор поставки кофе, заключенный между Обществом и ООО «Алеф Трейд Северо-Запад», товарные накладные к указанному договору; договор поставки продуктов от 21.10.2014 № 4652, заключенный между Обществом и ООО «Торговый дом «Иней», товарные накладные к указанному договору; договор поставки промышленных аптечек, заключенный между Обществом и закрытым акционерным обществом «Балама», товарные накладные к указанному договору; договор поставки пива, заключенный между Обществом и ООО «ЛСК», товарные накладные к указанному договору; договор поставки спецодежды, заключенный между Обществом и обществом ООО «Техноавиа Санкт-Петербург», товарные накладные к указанному договору; договор поставки строительных материалов, заключенный между Обществом и ООО «АЛЮНИТ», товарные накладные к указанному договору; договор поставки светильников, заключенный между Обществом и ООО «Артлайт Групп», товарные накладные к указанному договору; договор от 19.11.2014

№ 19/11-271, заключенный между Обществом и ООО «Вентиляция ОРП», документы, подтверждающие выполнение работ, поставку товара; договор изготовления и поставки павильона от 10.11.2014 № В01/11, заключенный между Обществом и ООО «Профиль», товарные накладные к указанному договору, акты выполненных работ; договор поставки полусферы, заключенный между Обществом и ООО «ПК «Антейплекс», товарные накладные к указанному договору; договор поставки мяса, заключенный между Обществом и ООО

«ТК «Мираторг», товарные накладные к указанному договору; договор от 19.11.2014 № РД-КА11-Б-0-3-953-958ПБ-2014/197, заключенный между Обществом и компанией с ограниченной ответственностью «ФЗ Оперу Лимитед»; договор поставки роллеты экструдированной от 15.12.2014 № 34, заключенный между Обществом и ООО «АЛМЕТСТРОЙ», товарные накладные к указанному договору; договор займа от 28.07.2014, заключенный между Обществом и ООО «СЗСП»; договор займа от 25.07.2014, заключенный между Обществом и ООО «Балтик-рент»; договор займа от 03.09.2014, заключенный между Обществом и Доминовым Виталием Геннадьевичем, доказательства выдачи займа; договор займа от 28.10.2014, заключенный между Обществом и Панкратьевым Алексеем Юрьевичем, доказательства выдачи займа; договор процентного займа, заключенный между Обществом и Тюлем Василием Ильичем, доказательства выдачи займа; договор субаренды от 15.10.2014 № 1,

заключенный между Обществом и ООО «Бланка»; договор аренды недвижимости от 01.08.2014 № 36/ТРК/2014, заключенный между Обществом и открытым акционерным обществом «Соломон»; договор № С05555 OLIVA 1, заключенный между Обществом и закрытым акционерным обществом «Кредит Европа Банк»;

– документы бухгалтерской (финансовой) отчетности (балансов Общества с 18.07.2014 по дату вступления решения в законную силу, отчетов о прибылях и убытках Общества);

– протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества);

– бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров;

– списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и лиц, имеющих право на получение дивидендов;

– заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

– отчеты оценщиков;

– списки аффилированных лиц общества (с 18.07.2014 по дату вступления в силу решения суда);

– проспекты ценных бумаг, ежеквартальных отчетов эмитента и иных документов, содержащих информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон об акционерных обществах) и другими федеральными законами;

– уведомления о заключении акционерных соглашений, направленные Обществу, а также списки лиц, заключивших такие соглашения;

– судебные акты по спорам, связанным с созданием Общества, управлением им или участием в нем.

Также истец просил взыскать с Дворецкого В.И. в пользу Общества в случае неисполнения судебного акта по настоящему делу 50 000 руб. неустойки, предусмотренной статьей 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, за каждый день просрочки исполнения судебного акта.

Определением суда от 25.02.2017 производство по настоящему делу было приостановлено до вступления в законную силу судебного акта по делу

№ А56-30882/2016.

Постановлением апелляционного суда от 14.04.2017 определение от 25.02.2017 оставлено без изменения.

Арбитражный суд Северо-Западного округа постановлением от 30.06.2017 отменил определение от 25.02.2017 и постановление от 14.04.2017. В удовлетворении ходатайства Дворецкого В.И. о приостановлении производства по делу № А56-78740/2016 отказал. Дело направил в суд первой инстанции для рассмотрения по существу.

В судебном заседании 11.08.2017 суд в порядке статьи 124 АПК РФ изменил наименование Общества с акционерного общества на закрытое акционерное общество и сведения о его месте нахождения: 190020, Санкт- Петербург, наб. Обводного канала, д. 134-136-138, корп. 80, лит. А.

Решением суда от 05.10.2017, оставленным без изменения постановлением апелляционного суда от 22.02.2018, в иске отказано.

В кассационной жалобе Общество, ссылаясь на нарушение судами норм материального права и несоответствие их выводов фактическим обстоятельствам дела, просит отменить обжалуемые судебные акты, дело направить на новое рассмотрение в суд первой инстанции. По мнению подателя

жалобы, хранение документов Общества является обязанностью его единоличного исполнительного органа. Между тем, как утверждает податель жалобы, не обоснован вывод судов о том, что истец не представил доказательств нахождения истребуемых документов у ответчика, притом что последний не отрицал и материалами дела подтверждается, что документы находились у него. По мнению подателя жалобы, именно на ответчике лежит обязанность по доказыванию того, что указанные документы были переданы им другому лицу на законных основаниях. Кроме того, суды, придя к выводу о том, что Общество может самостоятельно восстановить документы путем запросов копий у контрагентов и государственных органов, по мнению Общества, не сослались ни на одну правовую норму. Также Общество указывает на то, что суды не применили положения статей 69, 89 Закона об акционерных обществах.

В судебном заседании представитель Дворецкого В.И. против удовлетворения жалобы возражала.

Общество о времени и месте судебного заседания извещено надлежащим образом, однако в суд своих представителей не направило, что в соответствии со статьей 284 АПК РФ не может служить препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие.

Законность обжалуемых судебных актов проверена в кассационном порядке.

Как следует из материалов дела и установлено судами, Общество создано 18.07.2014, о чем в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись за основным государственным регистрационным номером 1147847253311.

Дворецкий В.И. являлся генеральным директором Общества с момента создания и до 22.04.2016.

Решением общего собрания участников Общества от 22.04.2016 новым генеральным директором Общества избрана Санжарова Анастасия Игоревна.

Общество 24.05.2016 направило бывшему генеральному директору письмо с требованием передать документы Общества новому генеральному директору.

Оставление указанного требования без удовлетворения послужило основанием для обращения Общества в суд с настоящим иском.

Суды первой и апелляционной инстанций отказали в удовлетворении заявленных требований, придя к выводу о том, что Общество не доказало, что истребуемые документы находятся именно у Дворецкого В.И.

Кроме того, суды двух инстанций посчитали, что у Общества имеется возможность восстановить отсутствующие документы путем запроса их копий у контрагентов и государственных органов, поскольку с учетом заявленных требований и наличия выписки по счету истцу известны совершенные им сделки.

Изучив материалы дела, проверив обоснованность доводов, приведенных в кассационной жалобе, суд округа не находит оснований для ее удовлетворения.

Законом об акционерных обществах порядок передачи документов бывшего генерального директора вновь избранному директору не установлен.

В соответствии с пунктом 2 статьи 89 названного Закона общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 названной статьи, по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены Банком России.

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг России от 16.07.2003 № 03-33/пс утверждено Положение о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ, которым определены сроки и порядок

хранения документов акционерного общества.

Согласно пункту 3.6 указанного Положения подлежащие хранению документы акционерного общества до передачи их в архив общества хранятся в рабочих комнатах по месту нахождения исполнительного органа общества.

В соответствии с частью 1 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011

№ 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее – Закон № 402-ФЗ) первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

В статье 29 Закона № 402-ФЗ сказано, что при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Исследовав и оценив имеющиеся в деле доказательства, доводы и возражения лиц, участвующих в деле, в порядке статьи 71 АПК РФ, суды установили, что Обществом не представлены доказательства наличия истребуемых документов у Дворецкого В.И., а также доказательства их существования, составления, ведения, хранения по месту нахождения единоличного органа юридического лица или в ином месте.

Кроме того, проверяя обстоятельства корпоративного спора, суды первой и апелляционной инстанций обоснованно приняли во внимание длительный корпоративный конфликт, в период которого каждый из акционеров (в том числе бывшие Самойлов А.В. и Дворецкий В.И.) создавал препятствия деятельности Общества, что подтверждается рядом судебных актов арбитражного суда, вступивших в законную силу, и представленными в дело доказательствами.

Довод Общества о том, что суды неверно распределили бремя доказывания, в том числе передачи ответчиком истребуемых документов другому лицу, противоречит нормам статьи 65 АПК РФ, согласно которой каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Исходя из того, что все документы о деятельности Общества должны были храниться исключительно по его адресу, истцу следовало доказать, что Дворецкий В.И. в нарушение в том числе внутренних положений Общества по ведению и хранению документации неправомерно изъял спорные документы и удерживает их у себя.

Между тем доказательства наличия истребуемых документов у ответчика и их удержания последним в материалах дела отсутствуют.

При этом ссылка подателя жалобы на вступившее в силу решение суда по делу № А56-8631/2016, которым частично удовлетворен иск акционера Самойлова А.В. к Обществу об обязании предоставить надлежащим образом заверенные копии в том числе спорных документов, несостоятельна. В данном деле не устанавливался факт незаконного удержания Дворецким В.И. истребуемой документации. Кроме того, в пункте 8 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» разъяснено, что при отсутствии по каким-либо причинам документов, которые должны храниться обществом, последнее обязано их восстановить. Соответственно эти мероприятия должны были быть проведены новым директором Общества по вступлении в должность.

По мнению суда округа, суды двух инстанций полно и всесторонне исследовали представленные в дело доказательства, правильно установили обстоятельства спора. При этом правильно применили нормы материального права к спорным правоотношениям.

Ссылка в кассационной жалобе на то, что суды при разрешении дела не применили нормы материального права, подлежащие применению, ошибочна и не может служить поводом к отмене судебных актов.

Иные доводы кассационной жалобы признаются судом кассационной инстанции несостоятельными, поскольку не содержат фактов, которые не проверены и не учтены судами первой и апелляционной инстанций при рассмотрении дела и влияли бы на обоснованность и законность обжалуемых судебных актов.

Нарушения процессуальных норм, влекущие отмену судебных актов (части 3 и 4 статьи 288 АПК РФ), не установлены.

При изложенных обстоятельствах основания для отмены или изменения обжалуемых судебных актов отсутствуют.

Руководствуясь статьями 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Северо-Западного округа

п о с т а н о в и л:

решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 05.10.2017 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 22.02.2018 по делу № А56-78740/2016 оставить

без изменения, а кассационную жалобу закрытого акционерного общества «ОЛИВА» – без удовлетворения.

Председательствующий М.В. Захарова

Судьи Г.М. Рудницкий Т.И. Сапоткина