Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев 24.03.2022 в открытом судебном заседании кассационную жалобу конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Вестис» Мухина Александра Александровича на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 19.10.2021 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 20.12.2021 по делу № А56-834/2017/истр.,

у с т а н о в и л:

конкурсный управляющий Мухин Александр Александрович обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Вестис», адрес: 191025, Санкт-Петербург, Рижский просп., д. 26, ИНН 7839346901, ОГРН 1069847521303 (далее – Общество) с заявлением об обязании бывшего руководителя должника Сначевой Лилии Аркадьевны представить конкурсному управляющему оригиналы документов и материальные ценности Общества, а именно:

1. печати и штампы;

2. сведения о выданных доверенностях за 3 года;

3. сведения о наличии (отсутствии) потенциальных оборотных активов к возврату;

4. перечень имущества, приобретенного или отчужденного в период с 23.01.2014 до момента получения запроса конкурсного управляющего;

5. действующие и завершенные договоры за период с 23.01.2014 года по настоящее время с приложением по каждому такому договору документов, подтверждающих исполнение или ход исполнения этих договоров, в т.ч.:

- договоры займа (по займам, выданным и/или полученным) и платежные поручения во исполнение указанных договоров с отметкой банка об их исполнении, иные документы, подтверждающие исполнение указанных договоров;

- договоры купли-продажи ценных бумаг (в т.ч. векселей, акций, облигаций), а также платежные поручения во исполнение указанных договоров с отметкой банка об их исполнении, акты приема-передачи во исполнение указанных договоров, a также иные документы, подтверждающие исполнение указанных договоров;

- договоры купли-продажи долей, а также платежные поручения во исполнение указанных договоров с отметкой банка об их исполнении, акты приема-передачи во исполнение указанных договоров, иные документы, подтверждающие исполнение указанных договоров;

- договоры уступки прав (требований), а также платежные поручения во исполнение указанных договоров с отметкой банка об их исполнении, акты приема-передачи во исполнение указанных договоров, иные документы, подтверждающие исполнение указанных договоров;

- договор № 01/05/16 от 01.05.2016, заключенный с обществом с ограниченной ответственностью «Лига Арбитражных Поверенных»;

- договоры аренды объектов недвижимого имущества;

6. договоры перевода долга;

7. договоры, подтверждающие хозяйственную деятельность (поставки, купли-продажи, аренды, займа, лизинга), в подтверждение целевого использования кредитных денежных средств;

8. договоры купли-продажи движимого и недвижимого имущества, а также платежные поручения во исполнение указанных договоров с отметкой банка об их исполнении, акты приема-передачи во исполнение указанных договоров, товарные накладные, иные документы, подтверждающие исполнение указанных договоров;

9, договоры мены, а также акты приема-передачи во исполнение указанных договоров, иные документы, подтверждающие исполнение указанных договоров;

10. договоры (соглашения) о проведении взаиморасчетов (взаимозачетов требований) и документы, подтверждающие исполнение указанных договоров;

11. соглашения о прощении долга;

12. соглашения о зачете;

13. договоры о залоге имущества;

14. векселя выписанные, индоссированные, полученные (снования их выдачи и получения);

15. договоры поручительства за третьих лиц, оплата за третьих лиц, платежные поручения во исполнение указанных договоров с отметкой банка об их исполнении;

16. документы по имуществу (имущественным правам) принадлежащим должнику, в т.ч.:

- по транспортным средствам, оборудованию и другой спецтехнике, которыми владеет (владело) Общество за период с 23.01.2014 года по настоящее время включительно;

- по объектам незавершенного строительства за период с 23.01.2014 года по настоящее время с приложением сметной документации;

17. сведения о наличии (отсутствии) объектов не производственной сферы с указанием расходов на их содержание за период с 23.01.2014 года по настоящее время;

18. сведения о наличии (отсутствии) других объектов недвижимости, права на которые не зарегистрированы, но отражены в бухгалтерском балансе за период с 23.01.2014 по настоящее время;

19. сведения о наличии (отсутствии) имущества за период с 23.01.2014 по настоящее время обремененного правами третьих лиц;

20. документарные и бездокументарные ценные бумаги держателем или эмитентом которых являлось Общество за период с 23.01.2014 года по настоящее время;

21. технические паспорта транспортных средств, специализированной техники, оборудования;

22. сведения по фонду оплаты труда и средней заработной плате за период с 23.01.2012 по настоящее время включительно, подписанные руководителем и главным бухгалтером;

23. штатное расписание за период с 23.01.2012 года по настоящее время включительно заверенные руководителем и главным бухгалтером;

24. сведения о наличии (отсутствии) задолженности по заработной плате, подписанные руководителем и главным бухгалтером.

26. документы, подтверждающие задолженность;

27. сведения о наличии (отсутствии) задолженности по увечьям, возмещению морального вреда, по авторским договорам, подписанные руководителем и главным бухгалтером;

28. сведения о наличии (отсутствии) расходов на содержание социальной сферы, на обновление и другие крупные внепроизводственные расходы;

29. коллективный трудовой договор;

30. правила внутреннего трудового распорядка;

31. трудовые книжки, трудовые договоры, приказы о приеме на работу (об увольнении), табели учета рабочего времени с 23.01.2012 по настоящее время;

32. журнал регистрации приказов по личному составу;

33. списки личного состава;

34. личные карточки по учету кадров формы Т-2 (в т.ч. временных работников);

35. личные дела уволенных (заявления, автобиографии, копии приказов и выписки из них, копии личных документов, характеристики, листки по учету кадров, анкеты);

36. лицевые счета работников или ведомости по начислению заработной платы;

37. невостребованные личные документы (трудовые книжки, дипломы, свидетельства об образовании и т.д.);

38. журналы учета движения трудовых книжек;

39. табели и наряды работников вредных профессий;

40. списки сотрудников, занятых на вредном производстве;

41. списки вредных профессий, определяющих право на льготное пенсионное обеспечение, по возможности, с описанием технологических процессов;

42. отчёты оценщиков по имуществу Общества;

43. сведения за период с 23.01.2014 года по настоящее время включительно о наличии (отсутствии) вложений Общества в уставные и складочные капиталы других хозяйственных обществ и товариществ, в том числе акционерных, членстве и ином участии в коммерческих и некоммерческих организациях, подписанные руководителем и главным бухгалтером;

44. отчетность филиалов, дочерних и зависимых хозяйственных обществ, структурных подразделений с 23.01.2014;

45. лицензии, сертификаты;

46. сведения о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами;

47. перечень имущества (здания, сооружения, транспорт, земельные участки, машины и оборудование и пр.), в т.ч. объектов незавершенного строительства, а также сведения о его местонахождении;

48. документы (приказы, правила или т.п.) определяющие порядок передачи документов бухучета при смене руководителя за период с 2014 года по настоящее время;

49. первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета за период с 2014 года по настоящее время;

50. документы, подтверждающие права на имущество и основания их постановки на учет, в т.ч. свидетельства о праве собственности;

51. сведения о наличии акций, облигаций и иных ценных бумаг третьих лиц;

52. сведения об обременении имущества перед третьими лицами (имущество в залоге, имущество, переданное в аренду);

53. сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество предприятия (судебные споры, исполнительные листы, решения судов, действия судебных исполнителей, перечень арестованного имущества);

54. сведения о месте постоянного или временного проживания работников, бывших работников для надлежащего их уведомления, сведения о сумме задолженности перед указанными лицами с подтверждающими документами на указанную дату;

55. сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, соответствующих приказов; материально-ответственных лицах с предоставлением соответствующих приказов;

56. результаты ежегодной инвентаризации с 2014 года по 2020 г.;

57. отчеты по оценке бизнеса, имущества должника, аудиторские заключения, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы органов управления должника;

58. материалы судебных процессов должника - уголовных и гражданских (с 2014 по 2020);

59. сведения о банковских счетах организации и выписки по таким счетам с 2014 по 2020;

60. электронные базы данных (в том числе, 1C);

61. книги покупок за период с 2014 года по настоящее время, с приложением счетов-фактур, полученных за период с 2014 года по настоящее время;

62. книги продаж за период с 2014 года по настоящее время с приложением счетов-фактур, выставленных за период с 2014 года по настоящее время;

63. копии выданных/полученных векселей, общие сведения об обязательствах в счет уплаты по которым производились расчеты с использованием векселей, сведения о зачетах встречных однородных требований с использованием векселей; за весь период деятельности должника, но не менее чем с 2014 года по настоящее время;

64. положение об оплате труда, положение о премировании в период с 2014 года по настоящее время;

65. документы, подтверждающие право должника на владение, пользование, распоряжение зданием, сооружением, помещением, земельным участком (договоры купли-продажи, аренды, пользования и др., свидетельства на право собственности, свидетельства о внесении в реестр собственности);

66. договоры, соглашения, контракты и иные сделки, заключенные должником за период с 2014 года по настоящее время с приложением соответствующих первичных бухгалтерских документов, подтверждающих приобретение и реализацию товаров, работ, услуг (товарные накладные, накладных, товарно-транспортных накладных, актов, смет, счетов, счетов-фактур, справок о стоимости выполненных работ по форме КС-2, КС-3,акты реестров исполнительной документации, а также документов подтверждающих исполнение/частичное исполнение принятых сторонами обязательств за период с 2014 года по настоящее время;

67. материальные и иные ценности Общества.

Также конкурсный управляющий просил суд взыскать неустойку в размере 3 516 238 руб. 62 коп. за неисполнение обязанности по передаче документов и материальных ценностей.

Определением от 19.10.2021, оставленным без изменения постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 20.12.2021, в удовлетворении заявления конкурсного управляющего Мухина А.А. об истребовании у Сначевой Л.А. документов и материальных ценностей, а также взыскании в пользу Общества 3 516 238 руб. 62 коп. неустойки, было отказано.

В кассационной жалобе конкурсный управляющий просит определение от 19.10.2021 и постановление от 20.12.2021 отменить, принять новый судебный акт об удовлетворении его заявления.

Конкурсный управляющий считает, что выводы судов первой и апелляционной инстанции не соответствуют фактическим обстоятельствам дела; указывает на то, что Сначева Л.А. не обеспечила передачу документов в полном объеме, предоставив конкурсному управляющему только учредительные документы Общества, документы бухгалтерской отчетности, расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности; при этом Сначевой Л.А. не переданы договоры должника, отсутствуют документы, подтверждающие суммы дебиторской задолженности, что делает невозможным ее взыскание.

Также податель жалобы ссылается на то, что Сначевой Л.А. не представлено доказательств, подтверждающих ее увольнение с должности генерального директора должника 30.07.2018, при том, что в Едином государственном реестре юридических лиц Сначева Л.А. числилась генеральным директором Общества вплоть до 01.10.2018.

Лица, участвующие в деле, извещены о времени и месте судебного заседания, однако представители в суд не явились, в связи с чем жалоба рассмотрена в их отсутствие.

Законность обжалуемых судебных актов проверена в кассационном порядке.

Как следует из материалов дела, определением от 23.01.2017 к производству суда принято заявление кредитора о признании Общества несостоятельным (банкротом).

Определением от 24.04.2017 в отношении Общества введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Блиновский К.Б.

Решением от 13.09.2018 Общество признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Блиновский К.Б.

Определением от 15.05.2020 Блиновский К.Б. освобожден от исполнения обязанностей конкурсного управляющего.

Определением от 19.08.2020 конкурсным управляющим Общества утвержден Мухин А.А.

В рамках процедуры конкурного производства конкурсный управляющий должника обратился в суд с заявлением об истребовании документов и материальных ценностей у бывшего руководителя должника Сначевой Л.А.

Суд первой инстанции отказал в удовлетворении заявления конкурсного управляющего, указав на то, что Сначева Л.А. при увольнении 30.07.2018 в полной мере исполнила свои обязательства по передаче всей документации Общества арбитражному управляющему Блиновскому К.Б

Суд апелляционной инстанции согласился с выводами суда первой инстанции.

Кассационная инстанция полагает, что жалоба не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации (абзац 3 пункт 2 статья 126 Закона о банкротстве).

Поскольку в силу положений пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве передача конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации является обязанностью руководителя предприятия, исполнявшего обязанности на момент утверждения конкурсного управляющего, то и обязанность доказывания надлежащего исполнения данной обязанности согласно статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) лежит на бывшем руководителе должника.

Такое распределение бремени доказывания обусловлено тем, что в силу корпоративного законодательства (статья 32 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон об обществах с ограниченной ответственностью), а также Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее - Закон о бухгалтерском учете) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества, в обязанности которого входит организация и ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета, а также иных документов, указанных в пункте 1 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью.

Как разъяснено в абзаце втором пункта 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», конкурсный управляющий вправе требовать от руководителя по суду исполнения в натуре обязанности по передаче документации применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

На заявление арбитражного управляющего об обязании передать документацию распространяются общие требования процессуального законодательства, предъявляемые к форме и содержанию иска. Так, при обращении в суд с соответствующим заявлением конкурсный управляющий должен сформулировать предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемых документов (пункт четвертый части 2 статьи 125 АПК РФ).

Для удовлетворения заявленного конкурсным управляющим требования суду необходимо установить конкретный перечень истребуемых документов, а также исследовать вопрос фактического их нахождения у лица, к которому предъявлены соответствующие требования, так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не будет обладать признаками исполнимости (статья 16 АПК РФ).

Как отметил Верховный Суд Российской Федерации в определении от 22.07.2019 № 306-ЭС19-2986, необходимо обеспечить соблюдение принципов правовой определенности и исполнимости судебного акта об истребовании (обязании передать) документы и имущество, недопустимо переносить вопрос установления существа не исполненного бывшим руководителем обязательства судебным приставом-исполнителем, а не судом.

Удовлетворяя заявление конкурсного управляющего, суд должен удостовериться в возможности исполнения судебного акта ответчиком, исходя из совокупности представленных доказательств.

В данном случае судами установлено, что Сначева Л.А. являлась руководителем Общества до 30.07.2018 (дата объявления резолютивной части решения о признании Общества банкротом).

Согласно абзацу первому пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Вопреки доводам подателя жалобы, несмотря на то, что в Едином государственном реестре юридических лиц Сначева Л.А. числилась генеральным директором Общества вплоть до 01.10.2018, ее полномочия были прекращены с 30.07.2018.

Определением от 19.08.2020 конкурсным управляющим Общества утвержден Мухин А.А., который 04.09.2020 направил Сначевой Л.А. запрос с требованием представить необходимые документы и сведения, однако ответ на данный запрос получен им не был, в связи с чем конкурсный управляющий обратился в суд с настоящим заявлением.

В рамках рассмотрения обособленного спора по заявлению конкурсного управляющего Сначева Л.А. представила в материалы дела доказательства исполнения ею требований, указанных в статье 126 Закона о банкротстве, а именно описи от 01.08.2018 и 11.09.2018, свидетельствующие о передаче документов Общества предыдущему конкурсному управляющему – Блиновскому К.Б.

Из представленных описей следует, что Сначева Л.А. передала конкурсному управляющему Блиновскому К.Б. учредительные документы Общества, документы бухгалтерской отчетности, расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности.

Сначева Л.А. представила объяснения о причинах отсутствия иных запрашиваемых, конкурсным управляющим Мухиным А.А. документов и ценностей.

Конкурсный управляющий не опроверг возражения Сначевой Л.А. об отсутствии у неё данных документов и ценностей.

Доказательств того, что истребуемая документация должника, а также имущество Общества находятся и удерживаются бывшим руководителем должника Сначевой Л.А., в материалы дела также не представлено.

В этой связи, сам по себе факт исполнения Сначевой Л.А. функций руководителя должника не является неопровержимой презумпцией, свидетельствующей о нахождении у нее всех возможных документов Общества.

У суда кассационной инстанции не имеется оснований не согласиться с выводами судов первой и апелляционной инстанции о том, что реальная возможность передать какие-либо документы должника конкурсному управляющему у ответчика, передавшего все имеющиеся у неё документы последующему руководителю должника (конкурсному управляющему Блиновскому К.Б.), отсутствует.

Приведенные в кассационной жалобе доводы не опровергают правильность выводов судов первой и апелляционной инстанций, а направлены на переоценку положенных в их основу доказательств.

Выводы судов соответствуют фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам. Суды правильно применили нормы материального права. Нарушения судами первой и апелляционной инстанций норм процессуального права суд кассационной инстанции не установил.

Руководствуясь статьями 286, 287, 289 и 290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Северо-Западного округа

п о с т а н о в и л:

определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 19.10.2021 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 20.12.2021 по делу № А56-834/2017/истр. оставить без изменения, а кассационную жалобу конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Вестис» Мухина Александра Александровича – без удовлетворения.

Председательствующий

И.М. Тарасюк

Судьи

Н.Ю. Богаткина

А.Э. Яковлев