Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-21804/2022) ФИО1 на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 10.06.2022 по делу № А56-88500/2021/истр.2 (судья Грачева И.В.), принятое по заявлению финансового управляющего ФИО3 об истребовании документов у должника в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) гражданина ФИО1,

установил:

в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области обратился кредитор ФИО4 к должнику гражданину ФИО1 с заявлением о признании его несостоятельным (банкротом).

Определением суда первой инстанции от 17.03.2021 заявление должника принято к производству. Суд предложил должнику представить отзыв на заявление и документы в порядке положений статьи 47 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве).

Определением суда первой инстанции от 26.01.2022 в отношении ФИО1 введена процедура реструктуризации долгов гражданина, финансовым управляющим утвержден ФИО3.

Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 23.06.2021.

В суд первой инстанции от финансового управляющего ФИО3 поступило заявление об истребовании документов, уточненное в порядке статьи 49 АПК РФ, в котором заявитель просит истребовать у должника ФИО1 информацию о перечне имущества, в том числе имущественных правах, а также иные документы, отражающие финансовое состояние должника, в виде передачи финансовому управляющему ФИО3, надлежащим образом заверенные копии документов, среди которых:

1.Опись имущества по форме, утвержденной в приложении № 2 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530, с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя.

2.Копии документов, подтверждающих право собственности на имущество, в том числе удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии), документы, подтверждающие уступку права на подачу заявки и получение патента на изобретение, авторские договоры на объекты интеллектуальной собственности, сведения о начислениях и выплате авторского вознаграждения.

3.Сведения о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки (при наличии), в том числе, с ООО «ФТК «ПОЛИКОР» (ИНН <***>);

4.Выданную банком справку о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке с даты открытия счета/счетов по настоящее время, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств с даты открытия счета/счетов по настоящее время (при наличии);

5.Сведения и подтверждающие документы о наличии договорных отношений с ЗАО «ИМЦ «МПС» (ИНН <***>), ЗАО «Коммерческий Центр «Скороход» (ИНН <***>), ООО «РатэкЛаб» (ИНН <***>), ООО «БКГ» (ИНН <***>), ООО «ВЕТАЛЬ» (ИНН <***>), ООО «Джетсет-холдинг» (ИНН <***>), ООО «Интер» (ИНН <***>), ООО «ЛЕВ» (ИНН <***>), ООО «Мастерская ДП» (ИНН <***>), ООО «ПАЛ Трейд» (ИНН <***>), ООО «ПОЛИКОР-Н» (ИНН <***>), ООО «РатэкЛаб» (ИНН <***>), ООО «СБиС ЭО» (ИНН <***>), ООО «Система бронирования НмаркетЛРО» (ИНН <***>), ООО «ФТК «ПОЛИКОР» (ИНН <***>), ООО «ТВИНЗ» (ИНН <***>), ЗАО «БалтАвтоПоиск» (ИНН <***>), ПАО БАНК «ЮГРА» (ИНН <***>) в лице филиала ПАО БАНК «ЮГРА» в г. Санкт-Петербурге, АО «Артис-Детское Питание» (ИНН <***>), , Комитет имущественных отношений Санкт-Петербурга (ИНН <***>), ЧПО ФИО5 (ИНН <***>), ООО «ДИАЛОГ КУЛЬТУР» (ИНН <***>), Школа Героев Сутпаяшш, ГБОУ Гимназия № 157 ГБОУ Гимназия № 157 имени принцессы ФИО6 лиц. счет 067110, ФИО7, ФИО8, ФИО9, АО «Фирма Флоридан» (ИНН <***>), ФИО10, а так же ПАО «Газпром» (ИНН <***>), ПАО «НК «Роснефть» (ИНН <***>) и их дочерними структурами.

6.Сведения о приобретенном имуществе и его месте нахождения согласно операции по банковскому счету от 03.01.2020 продавец Яркий фотомаркет сумма 18 780,00 руб., от 13.10.2020 продавец Охта Молл сумма 15 510,00 руб.

7.Сведения и подтверждающие документы (или опровергнуть указанные сведения) о наличии гражданства иностранного государства.

8.Сведения о наличии счетов (с приложением выписок с даты открытия по дату получения запроса (или опровергнуть указанные сведения), о наличии открытых/закрытых, за пределами Российской Федерации.

9.Сведения с приложением подтверждающих документов (или опровергнуть указанные сведения) об участии в иностранных организациях (об учреждении иностранных структур без образования юридического лица).

10. Сведения с приложением подтверждающих документов (или опровергнуть указанные сведения) о зарегистрированных правах на объектах промышленной собственности (в том числе товарные знаки, полезные модели, изобретения), авторские договоры на объекты интеллектуальной собственности, а также сведения о начислениях и выплате авторского вознаграждения.

11. Сведения с приложением подтверждающих документов о наличии родственных отношений с ФИО11 (дата рождения 07.05.2014 г.), Беллоу Джордж, гр-н Соединенных Штатов Америки (дата рождения 16.05.1982 г.), ФИО12, ФИО13 (дата рождения 16.04.1998 г.), ФИО14 (дата рождения 15.03.1985 г.).

Определением суда первой инстанции от 10.06.2022 уточненное заявление финансового управляющего удовлетворено в полном объеме.

В апелляционной жалобе ФИО1, ссылаясь на нарушение судом первой инстанции норм материального и процессуального права, несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела, просит определение суда первой инстанции от 10.06.2022 по обособленному спору № А56-88500/2021/истр.1 отменить, принять по делу новый судебный акт. В обоснование жалобы ее податель указывает, что требования управляющего были им исполнены к моменту проведения судебного заседания в той части, в которой истребуемые документы и сведения существовали; уточнения финансовым управляющим своих требований заявлены только в судебном заседании, при этом должнику уточнения требований не направлялись.

Отзывы на апелляционную жалобу не поступили.

В настоящем судебном заседании представитель должника поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе, просил определение суда первой инстанции отменить.

Финансовый управляющий ФИО3 против удовлетворения апелляционной жалобы возражал, ссылаясь на то, что по всем пунктам требований, по которым должник ссылается на исполнение требования, документация и сведения представлены не в полном объеме.

Исследовав и оценив материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, проверив в порядке статей 266–272 АПК РФ правильность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

В соответствии со статьей 32 Закона о банкротстве и частью 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным данным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В пункте 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве закреплено право арбитражного управляющего в деле о банкротстве запрашивать необходимые сведения о должнике, о принадлежащем ему имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, которые, в свою очередь, представляют запрошенные управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления (пункт 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве).

В соответствии с пунктом 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества.

Гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом. При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальном порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки. Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации (пункт 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве).

В соответствии с правовой позицией, сформулированной в пункте 42 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» (далее – постановление Пленума № 45), целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дел о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

В случае, когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или финансовому управляющему, судами при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитываться наличие документов в распоряжении гражданина и возможность их получения (восстановления).

Непредставление необходимых сведений суду или финансовому управляющему при имеющейся у должника возможности их представления, либо представление заведомо недостоверных сведений, может быть расценено как отказ от добросовестного сотрудничества.

Таким образом, Законом о банкротстве установлен специальный порядок получения финансовым управляющим сведений об имуществе должника, предусматривающий истребование необходимых сведений непосредственно у гражданина, в случае их непредставления либо в целях проверки достоверности представленных сведений – обращение в арбитражный суд, рассматривающий дело о несостоятельности (банкротстве) физического лица, в порядке статьи 66 АПК РФ.

При этом финансовый управляющий как лицо, реализующее право на распоряжение имуществом должника и обязанное провести инвентаризацию, оценку и реализацию имущества должника в целях расчетов с кредиторами (статья 213.26 Закона о банкротстве), вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании имущества должника в натуре в случае, если должник уклоняется от его предоставления.

Как установлено судом первой инстанции, финансовым управляющим ФИО3 в адрес должника направлен запрос исх. б/н от 02.02.2022 о предоставлении документов и сведений, касающихся финансового положения должника, за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом, с приложением надлежащим образом заверенных копий подтверждающих документов.

Доказательств исполнения указанного требования либо предоставления финансовому управляющему информации об отсутствии у должника истребованных сведений и имущества, поименованных в пунктах 1, 2, 4-6, 8-11 просительной части заявления, или невозможности их передачи должником не представлено, в связи с чем суд первой инстанции правомерно удовлетворил заявление в указанной части.

Названные сведения необходимы финансовому управляющему ФИО3 для оценки финансового положения должника, анализа сделок должника, совершенных за три года до возбуждения дела о банкротстве (пункт 5), в том числе выявления аффилированных лиц (пункт 11), проверке наличия/отсутствия признаков фиктивного и (или) преднамеренного банкротства, выявления имущества должника в целях пополнения конкурсной массы (пункты 1, 2, 4, 6, 8, 9, 10), то есть для надлежащего обеспечения деятельности финансового управляющего в деле о банкротстве ФИО1

Доводы подателя апелляционной жалобы о том, что финансовому управляющему были переданы все истребуемые документы, отклоняются судом апелляционной инстанции, поскольку финансовым управляющим при уточнении заявленных требований было принято во внимание частичное исполнение должником обязанности по передаче истребуемых документов. Как пояснил в судебном заседании финансовый управляющий, документация и сведения, на передачу которых ссылается должник, представлены не в полном объеме.

Ссылка должника на электронные письма как на доказательство передачи документации и иных сведений, не принимается судом апелляционной инстанции, поскольку переписка сторон в отсутствие актов приема-передачи документации и имущества, доказательством надлежащего исполнения обязанности по передаче истребуемых документов не является. Финансовый управляющий не подтвердил факт передачи ему истребуемой документации.

Вместе с тем суд апелляционной инстанции полагает необоснованными выводы суда первой инстанции о наличии оснований для истребования у должника сведений, поименованных в пунктах 3 и 7 просительной части заявления.

Как установлено апелляционным судом, копия трудовой книжки должника и трудового договора с ООО «ФТК «ПОЛИКОР» была представлена должником при подаче заявления о признании должника банкротом, имеется в материалах настоящего обособленного спора (трудовой договор от 01.01.2002 № 2 – том материалов дела 17, листы дела 33-36; копия трудовой книжки – том материалов дела 17, листы дела 37-39). Факт передачи указанных документов финансовый управляющий подтвердил в заседании суда апелляционной инстанции, на удовлетворении заявления в указанной части не настаивал.

Также из материалов дела следует и подтверждается финансовым управляющим ФИО3, что сведения и подтверждающие документы о наличии гражданства иностранного государства были переданы финансовому управляющему до вынесения обжалуемого судебного акта. Копия паспорта гражданина государства Израиль имеется в материалах настоящего обособленного спора (том материалов дела 17, лист дела 43).

При изложенных обстоятельствах, определение суда первой инстанции в части истребования у должника документов и сведений, указанных в пунктах 3 и 7 просительной части заявления, следует отменить, в удовлетворении заявления финансового управляющего в указанной части – отказать. В остальной части обжалуемый судебный акт является законным и обоснованным и отмене не подлежит.

Руководствуясь статьями 223, 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

постановил:

определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 10.06.2022 по обособленному спору № А56-88500/2021/истр.2 отменить в части истребования у ФИО1 сведений о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки, в том числе с обществом с ограниченной ответственностью «ФТК «ПОЛИКОР» (ИНН <***>), а также сведений о наличии гражданства иностранного государства (пункты 3 и 7 резолютивной части определения).

В указанной части в удовлетворении заявления отказать.

В остальной части обжалуемый судебный акт оставить без изменения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в течение одного месяца со дня принятия.

Председательствующий

Е.А. Герасимова

Судьи

Д.В. Бурденков

И.В. Сотов