Гражданский кодекс часть 1

Общество с ограниченной ответственностью Торговый Дом «Сигма» (далее по тексту – истец) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с исковым заявлением к ФИО2 (далее по тексту – ответчик) об истребовании документов.

В судебном заседании 25.02.2016 года в порядке статьи 51 АПК РФ суд привлек к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, временного управляющего ООО ТД «Сигма» ФИО7 назначил рассмотрение дела на 07.04.2016 года.

В судебном заседании 07.04.2016 года представитель истца подал заявление о изменении исковых требований, в котором просил суд обязать ответчика предоставить генеральному директору ООО ТД «Сигма» ФИО4 следующие документы:

1. Исполнительную документацию по проекту «Строительство жилого комплекса» по адресу: Ленинградская область, Кировский район, г. Шлиссельбург, пятно ввода №1 и №2 вдоль Леманского канала».

2. Исполнительную геодезическую документацию по проекту «Строительство жилого комплекса» по адресу: Ленинградская область, Кировский район, г. Шлиссельбург, пятно ввода №1 и №2 вдоль Леманского канала».

3. Документацию по освидетельствованию выполненных работ и испытаниям строительных конструкций по проекту "Строительство жилого комплекса по адресу: Ленинградская область. Кировский район, г. Шлиссельбург, пятно ввода №1 и №2 вдоль Леманского канала».

4. Журналы: Общий журнал работ, Журнал авторского надзора, журнал сварочных работ, журнал бутонных работ на объекте по проекту «Строительство жилого комплекса» по адресу: Ленинградская область, Кировский район, г. Шлиссельбург, пятно ввода №1 и №2 вдоль Леманского канала».

5. Документы по электроснабжению объекта Жилой дом со встроенными помещениями по адресу: СПб Рыбацкий пр. д. 17 , корп. 1.

6. Документы, устанавливающие права на подключение объекта: Жилой дом со встроенными помещениями расположенный по адресу: СПб, Рыбацкий пр. уч. 1 (северо-западнее д. 12 корп. 2 лит. А по Шлиссельбургскому пр.).

7. Договор № ОД-3124-08/ 11199-Э-05 об осуществлении технологического присоединения к электрической сети.

8. Технические условия на проектирование ОАО энергетики и электрификации ЛЭНЭНЕРГО №1 755/ 022 от 15.05.2006 года.

9. Проектную документацию Раздел ЭО со всеми согласованиями по объекту СПб, Рыбацкий пр. д. 1 7 , корп. 1.

10. Правоустанавливающие документы о передаче прав на объект между ООО «Лидер» и ООО «ТД» СИГМА».

11. Акты о технологическом присоединении всех помещений по адресу: СПб, Рыбацкий пр. 17, корп.1.

12. Деловая переписка между ОАО «ЛЕНЭНЭРГО» ООО «Лидер» и ООО ТД СИГМА» за период с мая 2006 по октябрь 2014.

13. Все материалы испытаний электроустановок проведенные лабораторией ООО «ЭнэргоГарант».

14. Документы, касающиеся внутреннего документооборота, регламентирующего правила и порядок распределения внутренней компетенции (полномочий и ответственности) органов управления Компании (общего собрания участников, совета директоров (наблюдательного совета), единоличного и коллегиального исполнительных органов и так далее), в том числе приказы, положения и должностные инструкции, положения об органах управления или иные аналогичные внутренние документы, за период с 2012 по 2015 года.

15. Действующие доверенности, выданные единоличным исполнительным органом (копии, реестр выданных доверенностей с указанием данных лица, на которого выдана доверенность, объема полномочий и срока действия).

16. Корпоративные договоры, заключенные в отношении Общества, и/или Договоры об осуществлении прав участников Общества. При отсутствии, просим подтвердить, что такие договоры (Корпоративные и/или Договоры об осуществлении прав участников) в отношении Общества не заключаюсь, за период с 2012 по 2015 года.

17. Технические материалы по объектам недвижимости (технические, кадастровые паспорта, кадастровые планы, экспликации, планы объектов недвижимости, выписки из ГЗК и ГКН, иные, в том числе справки по присвоенному милицейскому адресу, имеющаяся землеустроительная документация);

18. Градостроительная документация по земельным участкам, включая кадастровый паспорт земельного участка, градостроительный план земельного участка, проект планировки и проект межевания территории, межевой план, акт согласования границ участка со смежными землепользователями, распоряжения об изменении разрешенного использования, утверждении границ земельного участка, установлении красных линий, и т.п.;

19. Справка о ведении строительства, реконструкции или сносе объектов на земельных участках с приложением документов, на основании которых осуществляется такое строительство, реконструкция или снос (договоры ген.подряда, документы об отводе земли под строительство, разрешения на строительство, ведение СМР, иные), информация об осуществленных перепланировках, в том числе нелегализованных;

20. Правоустанавливающие документы на движимое имущество (в том числе договоры, на основании которых было приобретено имущество), принадлежащее Компании на праве собственности, стоимостью более 50 ООО рублей за единицу; договоры об использовании такого имущества третьими лицами. По объектам, которые планируется передавать покупателю, - вне зависимости от стоимости.

21. Книга залогов Общества (при наличии).

22. Договоры об использовании движимого имущества стоимостью более 50 ООО рублей, которое не принадлежит Компании на праве собственности (например, аренда, лизинг, доверительное управление, безвозмездное пользование).

23. Документы, свидетельствующие о долговых обязательствах Компании (займы, кредиты, векселя, облигации), помимо уже представленных.

24. Правоустанавливающие документы на объекты интеллектуальной собственности, правообладателем которых является Компания (договоры, свидетельства и т.д.).

25. Документы, подтверждающие правомерность использования Компанией объектов интеллектуальной собственности, в отношении которых Компания не является правообладателем (включая лицензионные договоры, документы о выполнении объектов интеллектуальной собственности в порядке служебного задания).

26. Учетная политика предприятия по бухгалтерскому и налоговому учету 2011, 2012, 2013, на 2014 год.

27. Штатное расписание (со всеми изменениями) за 2011, 2012, 2013, 2014 год.

28. Расчет стоимости чистых активов за 2011, 2012, 2013, 2014 годы.

29. Решения налоговых органов, вынесенные по результатам камеральных, выездных налоговых проверок (за последние 3 года).

30. Аудиторские заключения с Отчетами по отчетности за 2011 - 2014 года (если проводились).

31. Копии документов о наложенных государственными органами санкциях.

32. Сведения о главном бухгалтере Общества с указанием контактных данных, даты приема и увольнения (в случае увольнения до 18.03.2015), в случае увольнения - данные лица, которому были переданы полномочия (с приложением подтверждающих документов).

33. Оборотно-сальдовая ведомость за 2011 год, 2012 год, 2013 год, 2014 год.

34. Карточки счетов, используемых в бухгалтерском учете за 2011 год -2014 год.

35. Оборотно-сальдовые ведомости по счетам, используемым в бухгалтерском учете за 2011 год - 2014 год (не требуются в случае предоставления базы 1С).

36. Налоговые декларации по уплачиваемым налогам за период: с 2011 г. - 2014г. (включительно), Акт сверки с налоговыми органами.

37. Справка о состоянии расчетов с бюджетами на 17.03.2015.

38. Решения налоговых органов, вынесенные по результатам камеральных, выездных налоговых проверок (за последние 3 года).

39. Аудиторские заключения с Отчетами по отчетности за 2011 - 2014 года (если проводились).

40. Сведения о наличии и сумме денежных средств в кассе Общества на конец дня 18.03.2015.

41. Заключения ревизоров общества, аудиторов за период с января 2014 года до настоящего времени.

В судебном заседании 13.12.2016 представитель истца передал суду стенограмму судебного заседания от 15.11.2016, заявил ходатайство об изменении требований, просил суд обязать ФИО2 представить ООО «Торговый Дом «Сигма» следующие документы:

- договоры от 01.05.14: № 6-лем заключенный с ФИО8, № 7-лем, заключенный со ФИО9, № 8-лем, заключенный с ФИО10, а также документы, подтверждающие исполнение указанных договоров;

- договор № 002-К/2015 на оказание консультационных услуг, заключенный с ИП ФИО11 и Акт выполненных работ по этому договору;

- договор займа № 17/07/14 от 17.07.2014 заемщик ФИО12 сумма 41 800 000- 00 рублей, Решение об одобрении договора в качестве крупной сделки, сделки с заинтересованностью;

- договор №1-Разв от 20.02.14г «Об инвестировании реализации развития застроенных территорий», заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «БЕНЭ»;

- договор №2-Разв от 20.02.14г. «Об инвестировании реализации развития застроенных территорий», заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «БЕНЭ»

- договор 10-06-10-ПОСТ от 10.06.2010, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «ПСМ-Классик»;

- договор № 02/09/ПОСТ на поставку продукции от 02.09.2011, заключенный между ООО ТД «СИГМА и ООО «ПСМ-Классик»;

- договор № 11-2/1.11 от 23.08.11, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «ПСМ-Классик»;

- договор № 11-2/2.11 от 23.08.11, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «ПСМ-Классик»;

- договор №04/05/П от 04.05.2011, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «ПСМ-Классик»;

- договор №25/04/П от 25.04.2011, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «ПСМ-Классик»;

- договор аренды № 02-06 от 30.05.12, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «ПСМ-Классик»;

- договор аренды №А 01-06 от 01.06.11, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «ПСМ-Классик»;

- договор на поставку продукции 15/4/10/п от 15.04.2010, заключенный между ООО ТД «СИГМА и ООО «ПСМ-Классик»;

- договор о переводе долга от 07.03.2014 заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «ПСМ-Классик»;

- договор о переводе долга от 08.10.2013, заключенный между ООО ТД «СИГМА и ООО «ПСМ-Классик»;

- договор поставки №01/04ПОСТ от 01.04.2012, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «ПСМ-Классик»;

- договор поставки №01/09П от 01.09.11, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «ПСМ-Классик»;

- договор купли-продажи №28/1 ШЛИС от 17.10.2013, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор об уступке прав требований по договору №34/2008 от 24.04.2008 от 18.04.2013, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор об уступке прав требования №4-Аб-ОП-Ф32 от 18.04.2013, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор об уступке прав требования №Р-11/2007-н от 05.07.2007 от 18.04.2013, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор № 246-БЗ-1 от 04.10.2010 о дол. участии в стр-ве жилого дома, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор № 258-БЗ-2 от 05.09.2014 о дол. участии в стр-ве жилого дома, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор № 262-БЗ-1 от 04.03.2011 о дол. участии в стр-ве жилого дома, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор № 265-БЗ-1 от 15.02.2012 о дол. участии в стр-ве жилого дома, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор № 266-БЗ-1 от 10.06.2011 о дол. участии в стр-ве жилого дома, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор № 279-БЗ-2 от 03.09.2014 о дол. участии в стр-ве жилого дома, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор № 286-БЗ-1 от 04.03.2013 о дол. участии в стр-ве жилого дома, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор № 288-БЗ-1 от 16.03.2012 о дол. участии в стр-ве жилого дома, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор № 311-БЗ-1 от 01.08.2012 о дол. участии в стр-ве жилого дома, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор № 311-БЗ-2 от 03.09.2014 о дол. участии в стр-ве жилого дома, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор № 313-БЗ-1 от 18.04.2013 о дол. участии в стр-ве жилого дома, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор № 313-БЗ-2 от 03.09.2014 о дол. участии в стр-ве жилого дома, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор № 314-БЗ-1 от 22.04.20 3 о дол. участии в стр-ве жилого дома, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор № 315-БЗ-1 от 18.04.20 3 о дол. участии в стр-ве жилого дома, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор № 315-БЗ-1 от 18.04.2013 о дол. участии в стр-ве жилого дома, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор № 317-БЗ-1 от 20.09.2012 о дол. участии в стр-ве жилого дома. Заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор № 318-БЗ-1 от 10.10.2012 о дол. участии в стр-ве жилого дома, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор № 326-БЗ-1 от 04.06.2013 о дол. участии в стр-ве жилого дома, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор № Р-9/2013-ар (южн) от 5.07.13, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор аренды имущества 03/10-св от 01.10.10, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор бес процентного займа б/н от 29.08.2013г. заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор беспроцент. займа б/н-2 от 29.08.2013, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор займа № 13/12/10-3 от 13.12.10, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор займа б/н от 16.08.2010, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор об уступке прав требования №1/784-2011 от 16.11.2011, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор об уступке прав требования №2/27-2011 от 16.11.11, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор подряда №Р-12/2013-п (южн) от 07.11.2013, заключенный между ООО ТД «СИГМА и ООО «РИАН»;

- договор подряда №Р-2/2013-п (костр) от 24.10.2013, заключенный между ООО ТД «СИГМА и ООО «РИАН»;

- договор подряда №Р-3/2014-п (южн) от 15.08.2014, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор подряда №Р-4/2014-п (лем) от 05.08.2014, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор подряда №Р-5/2014-п (лем) от 07.08.2014, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор подряда №Р-6/2014-р(6-Н) от 11.08.2014, заключенный между ООО ТД «СИГМА и ООО «РИАН»;

- договор подряда №Р-7/2013-п (южн) от 23.05.2013, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор подряда 0-02-09/2010-э от 01.09.10 заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор подряда Р-35/2010-п (рыб) от 24.09.10 заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор подряда P-36/2010-n (рыб) от 27.09.10 заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор поставки (дата не указана, номер не указан, объект - Леманский, котельная), производилась отгрузка материалов, оказание услуг в период с 26.06.2013 по 05.05.2014 на общую сумму 185 000 рублей, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор поставки № О-02/07 от 01.07.2010, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор поставки № Р-03/07 от 01.07.2010, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- договор поставки № С-01/07 от 01.07.2010, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- соглашение о выкупе векселей № 3/06-12 от 01.06.12, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- соглашение о выкупе векселей №1-03/2012 от 27.03.12 заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- соглашение о выкупе векселей №6 от 23.10.12 заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- Соглашение о выкупе векселей №7 от 23.04.13, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- соглашение о выкупе векселей б/н от 27.09.12, заключенный между ООО ТД «СИГМА и ООО «РИАН»;

- соглашение о выкупе векселей от 20.12.2011, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- Соглашение о выкупе векселей от 29.12.2011 г. заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- соглашение о переводе долга Б/Н от 11.07.13, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- соглашение о переводе долга Б/Н от 28.05.13, заключенный между ООО ТД «СИГМА» и ООО «РИАН»;

- подлинные документы, подтверждающие исполнение договоров, указанных в п.п. 4-73 настоящего перечня, а именно: акты о выполнении работ формы КС-2, справки о стоимости работ формы КС-№, накладные, акты приема-передачи, документы об оплате, иные документы, подтверждающие исполнение обязательств по договорам;

- рабочий план счетов;

- бухгалтерские справки за 2-3 кв. 2014;

- кассовая книга за 1-3 кв. 2010г., 2012 год на бумажном носителе;

- выписка из лицевого счета № <***> за период с 01.08.2013 -18.03.2015, открытого в Северо-Западном филиалее ОАО «СКА-Банк» на бумажном носителе;

- выписка с лицевого счета № <***> за период с 01.08.2014-18.03.2015, открытого в Северо-Западном филиалеле АКБ «Город» на бумажном носителе;

- выписка с лицевого счета № <***> за период с 01.06.2014- 18.03.2015, с 01.02.15 - 18.03.15 в Северо-Западном филиалеле АКБ «Город»;

- Приказы на подотчетных лиц о предоставлении указанным лицам денежных средств;

- оборотно-сальдовая ведомость по бухгалтерскому счету 19 за 2015 год (период до 18.03.2015) в разрезе субсчетов с аналитикой;

- реестр сведений о доходах физических лиц за 2012, 2013, 2015 (период до 18.03.2015);

- оборотно-сальдовая ведомость по бухгалтерскому счету 51 за 2015 год (период до 18.03.2015) и карточка счета 51 за этот же период в разрезе расчетных счетов;

- книга продаж (регистр) за 3 кв. 2012г., 1кв. 2014г., 4 кв. 2014г., 1 кв 2015г., без учета счетов-фактур;

- книга покупок (регистр) за 3 кв. 2012г., 1 кв. 2014г., 4 кв. 2014г., за вычетом счетов фактур;

- оригинал Расходного кассового ордера №190 от 15.07.2014 на 240 000 рублей (получатель ФИО12) с подписью получателя;

- оригинал расходного кассового ордера №192 от 17.07.2014 на 41 800 000 рублей (получатель ФИО12) с подписью получателя;

- тома проектной документации в отношении объекта «Жилой комплекс» по адресу: Ленинградская область. Кировский район, г. Шлиссельбург, пятно отвода №1, №2 вдоль Леманского канала:

- том 1.2 «Разрешительная и исходная документация»;

- том 2 «Схема ПОЗУ»;

- том 3.1.1 «Архитектурные решения. Корпус 1»;

- том 3.1.2 «Архитектурные решения. Корпус 2»;

- том 3.1.3 «Архитектурные решения. Корпус 3»;

- том 3.3 «Расчёт инсоляции и КЕО» Том 4.1.1 «КР. Корпус 1»;

- том 4.1.2«КР. Корпус 2»;

- том 4.1.3 «КР. Корпус 3. «О» цикл»;

- том 8 «Перечень мероприятий по охране окружающей среды» Том 9 «Мероприятия по обеспечению пожарной безопасности» Том 10 «Мероприятия по обеспечению доступа инвалидов»;

- том 10 «Мероприятия по обеспечению соблюдения требований энергетической эффективности и требований оснащённости зданий, строений и сооружений приборами учёта используемых энергетических ресурсов»;

- том 12.5 «Перечень мероприятий по гражданской обороне и чрезвычайным мероприятиям» Том 12.1 «Технический отчёт по инженерно-геологическим изысканиям»;

- том 12.2 «Инженерно-геологические изыскания» ;

- том 12.3 «Расчет основных несущих конструкций»;

- том 5.2.2 «Система водоснабжения: внутренние сети водоснабжения»;

- том «НВК»;

- рабочая документация и Исполнительная документация в отношении объекта «Жилой комплекс» по адресу: Ленинградская область, Кировский район, г. Шлиссельбург, пятно отвода №1, №2 вдоль Леманского канала – в полном объеме.

Представители ответчика и третьего лица не возражали против удовлетворения ходатайства, суд в порядке статьи 49 АПК РФ принял изменение исковых требований к рассмотрению.

В судебном заседании 12.01.2017 представитель истца дополнил исковые требования, просил суд обязать ФИО2 представить ООО «Торговый Дом «Сигма» помимо указанных в ранее заявленных требованиях следующие документы:

- договор №1-к от 23.08.2011, заключенный между ООО «ТД «Сигма» и ООО «ПСМ-Классик»;

- договор №2-к от 23.08.2011, заключенный между ООО «ТД «Сигма» и ООО «ПСМ-Классик»;

- договор №3-к от 01.09.2011, заключенный между ООО «ТД «Сигма» и ООО «ПСМ-Классик»;

- договор №4-к, заключенный между ООО ТД «Сигма» и ООО «ПСМ-Классик»;

- договор №6-к от 01.11.2012, заключенный между ООО «ТД «Сигма» и ООО «ПСМ-Классик»;

- договор №8-к от 01.07.2017, заключенный между ООО «ТД «Сигма» и ООО «ПСМ-Классик»:

- договор №3-ф от 23.08.2011, заключенный между ООО «ТД «Сигма» и ООО «ПСМ-Классик»;

- договор №4-ф от 06.09.2011, заключенный между ООО «ТД «Сигма» и ООО «ПСМ-Классик»;

- договор №5-ф от 03.04.2012, заключенный между ООО «ТД «Сигма» и ООО «ПСМ-Классик»;

- выписку по расчетному счету ООО «Торговый дом «Сигма» №<***> в Северо-Западном филиале АКБ «Город» ЗАО за период с 01.12.2012 по 30.09.2014;

- выписку по расчетному счету ООО «Торговый дом «Сигма» №40702810402001000492 в Северо-Западном филиале АКБ «Город» ЗАО за период с 01.02.2013 по 31.07.2014;

- платежное поручение №2520 от 23.11.2011 на сумму 10 000 рублей о перечислении денежных средств в пользу ООО «ПСМ-Классик» с расчетного счета №<***>, открытого ООО «Торговый дом «Сигма» в Мурманском отделении ПАО Сбербанк с отметкой банка об исполнении;

- договор займа №17/12/13 от 17.12.2013, заключенный между ООО «ТД «Сигма» и ООО «БЕНЭ».

Суд в порядке статьи 49 АПК РФ принял изменение исковых требований к рассмотрению.

Суд в порядке статьи 51 АПК РФ привлек к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, ФИО4

ФИО5 и ФИО6 заявили ходатайство о привлечении их к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора. Суд в соответствии со статьей 51 АПК РФ привлек к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, ФИО5 и ФИО6

Решением от 21.03.2017 исковые требования удовлетворены.

Не согласившись с вынесенным решением, ответчик обратился с апелляционной жалобой, в которой просил отменить обжалуемое решение, в удовлетворении исковых требований отказать, ссылаясь в обоснование доводов жалобы на то, что суд первой инстанции необоснованно переложил бремя доказывания на ответчика, выводы суда первой инстанции противоречат имеющимся в деле доказательствам, судом не были полностью выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела.

В отзыве на апелляционную жалобу истец возражал против отмены решения суда первой инстанции.

В судебном заседании представитель истца поддержал доводы, изложенные в отзыве.

Законность и обоснованность обжалуемого решения проверена в апелляционном порядке.

Как установлено судом и следует из материалов дела, ООО «Торговый дом Сигма» (далее - Истец, Общество) было зарегистрировано 27.12.1996 года. Генеральным директором общества был избран ФИО12.

01.08.2014 года в связи со смертью ФИО12 решением внеочередного общего собрания участников ООО "Торговый дом "Сигма" № 1/2014 исполнение обязанностей генерального директора возложено на ФИО2.

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 08 мая 2015 года по делу № А56-81450/2014 признано недействительным решение, оформленное протоколом внеочередного общего собрания участников ООО "Торговый дом "Сигма" от 01.08.2014 № 1/2014 и решение МИФНС № 15 по Санкт-Петербургу от 14.08.2014 № 107576А, согласно которым ФИО2 (далее - Ответчик) наделялась полномочиями генерального директора ООО Торговый Дом «Сигма».

Согласно протоколу внеочередного собрания участников ООО Торговый Дом «Сигма» от 18.03.2015 года на должность Генерального директора был назначен ФИО4.

При смене генерального директора Общества не происходило процедуры передачи документов избранному директору ФИО4. До настоящего времени Ответчик не вернул документы общества.

В соответствии со статьей 50 Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» Общество обязано хранить следующие документы: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

На основании пункта 2 указанной статьи общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

В перечень, определенный в пункте 1 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью, в частности, входят документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации.

Закон о бухгалтерском учете от 21.11.1996 № 129-ФЗ предусматривал обязанность организаций хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет (пункт 1 статьи 17).

До 30.09.2011 действовал Перечень типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций, с указанием сроков хранения, утвержденный Росархивом 06.10.2000. После 30.09.2011 указанный документ утратил силу (Приказ Росархива от 26.08.2010 № 63) в связи со вступлением в силу Приказа Минкультуры России от 25.08.2010 № 558, которым утвержден Перечень типовых управленческих архивных документов.

С 01.01.2013 действует новый Закон о бухгалтерском учете от 06.12.2011 № 402. Вопрос хранения документов бухгалтерского учета регулируется статьей 29 данного Закона: первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность подлежат хранению в течение сроков, которые устанавливаются в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

В силу изменений, внесенных Федеральным законом от 23.07.2013 № 251-ФЗ в часть 1 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете от 06.12.2011 № 402 (действуют с 01.09.2013), перечень документов, которые должен хранить экономический субъект, дополнен аудиторскими заключениями о бухгалтерской (финансовой) отчетности.
В пункте 3 статьи 29 указанного Закона определено, что экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

В соответствии с пунктом 1 статьи 7 Закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

Согласно пункту 4 статьи 29 данного Закона при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

В силу пункта 1 статьи 44 Закона об обществах с ограниченной ответственностью единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.

Принцип разумности и добросовестности поведения участника гражданского оборота, закрепленный в статье 10 Гражданского Кодекса Российской Федерации, распространяется и на лиц, исполняющих обязанности руководителей хозяйственных обществ.

Таким образом, лицо, руководствующееся в своей деятельности указанным принципом, обязано предпринять все зависящие он него меры для исполнения своих обязательств добровольно и в разумные сроки.

Так, генеральный директор общества после прекращения полномочий обязан добровольно передать новому руководителю все документацию и имущество общества, последний, в свою очередь, не должен изыскивать способы получения дубликатов у третьих лиц, поскольку это значительно затруднит руководство текущей хозяйственной деятельностью и может привести к значительным убыткам из-за невозможности оперативно реагировать на экономическую ситуацию.

Полномочия ответчика, как единоличного исполнительного органа ООО Торговый Дом «Сигма» прекратились с 18.03.2015 года, в связи с чем, ФИО2 была обязана в соответствии со статьями 40 и 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью передать новому руководителю Общества все документы Общества, которые подлежали хранению по месту нахождения его единоличного органа или в ином месте, известном и доступном участникам Общества.

Суд первой инстанции рассмотрел и отклонил доводы Ответчика на отсутствие возможности принять документы у предыдущего директора, а также на отсутствие у Ответчика опыта работы, поскольку на момент принятия обязанностей директора Общества в Обществе действовал ряд руководящих работников (Исполнительный директор ФИО13, финансовый директор, позднее - главный бухгалтер ФИО14), был юридический отдел и бухгалтерия.

Ответчик не ссылался на обнаруженную пропажу документов Общества, на предпринятые меры по розыску и восстановлению этой документации.

Между тем, в соответствии с п. 27 Положения по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации, утвержденного Приказом Минфина РФ от 29.07.1998 N 34н, проведение инвентаризации обязательно при смене материально ответственного лица и перед составлением годовой бухгалтерской отчетности. Таким образом, Ответчик имел возможность и обязанность провести инвентаризацию имущества Общества, при которой должно было быть выявлено отсутствие части документации Общества.

В нарушение ст. 65 АПК РФ ответчиком не представлены доказательства принятия мер к инвентаризации, аудиту, восстановлению утраченной документации, иным мероприятиям, которые разумный и добросовестный директор производит в случае принятия дел в отсутствие полного объема документации.

Документы, которые истребует Общество, относятся к обычным документам, используемым в хозяйственной деятельности предприятия-застройщика и при разумном ведении дел должны находиться в распоряжении этого предприятия. За время нахождения в должности директора (с сентября 2014 по май 2015г.) Ответчик при должной заботливости и осмотрительности должен был убедиться в пропаже части документации Общества, провести служебное расследование, принять меры по ее восстановлению. Ответчик на подобные обстоятельства не ссылается.

Таким образом, вопреки доводам жалобы суд первой инстанции пришел к верному выводу, что в материалах дела отсутствуют доказательства того, что у Ответчика не имелось возможности провести выше названные действия и мероприятия, или, что документы, истребуемые обществом, в обществе отсутствовали.

При не предоставлении таких доказательств, бывший генеральный директор несет риск наступления неблагоприятных последствий (неисполнении/ненадлежащего исполнения своих обязанностей руководителя) в соответствии с действующим законодательством.

В соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств, оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Поскольку акты приема-передачи истребуемых документов в материалы дела не представлены, исковые требования обоснованно удовлетворены судом.

Нарушений норм процессуального права, являющихся согласно части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации безусловным основанием для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

Апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению.

Руководствуясь статьями 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 05.06.2017 по делу № А56-94374/2015 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.

Председательствующий

О.В. Фуркало

Судьи

Е.В. Савина

В.А. Семиглазов