Гражданский кодекс часть 1

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу акционерного общества «Реагенты Водоканала» (далее - общество «Реагенты Водоканала», истец) на решение Арбитражного суда Свердловской области от 27.07.2017
по делу № А60-28707/2016 и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 01.11.2017 по тому же делу.

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещены о времени
и месте судебного разбирательства, в том числе публично, путем размещения информации на сайте Арбитражного суда Уральского округа.

В судебном заседании приняли участие представители общества «Реагенты Водоканала» - Нестеренко Ю.С. (доверенность от 12.12.2017); Исакова В.Ф. - Пальцева А.В. (доверенность от 08.09.2016 66 АА 3784891).

От Центрального Банка Российской Федерации в лице Уральского главного управления поступило ходатайство о рассмотрении кассационной жалобы без участия представителя, которое судом удовлетворено на основании ч. 3 ст. 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Общество «Реагенты Водоканала» обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с исковым заявлением к Исакову Владимиру Федоровичу (далее - ответчик) об обязании предоставить по акту
приема-передачи оригиналы следующих документов, связанных
с деятельностью общества «Реагенты Водоканала» за период с 31.03.1995
по 08.02.2016 (35 позиций); кроме того, в случае неисполнения Исаковым В.Ф. вступившего в законную силу решения суда в течение десяти календарных дней с момента его вступления в законную силу истец просил взыскать с Исакова В.Ф. в пользу общества «Реагенты Водоканала» денежную компенсацию за ожидание соответствующего исполнения в размере 10 000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения суда надлежащим образом (с учетом уточнения, принятого судом первой инстанции в порядке ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 19.09.2016
(судья Лесковец О.В.) исковые требования удовлетворены: на Исакова В.Ф. возложена обязанность в течение десяти дней со дня вступления в законную силу решения суда передать полномочному представителю истца оригиналы истребуемых документов с оформлением и подписанием соответствующего акта приема-передачи; в случае несвоевременного исполнения судебного акта
с Исакова В.Ф. в пользу общества «Реагенты Водоканала» подлежит взысканию компенсация за ожидание соответствующего исполнения в виде твердой денежной суммы в размере 5000 руб., начисляемой по истечении десяти дней
с даты вступления в законную силу решения суда, за первые три недели неисполнения, в размере 10 000 руб. - за четвертую и каждую последующую неделю неисполнения решения суда.

Постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда
от 24.01.2017 (судьи Суслова О.В., Григорьева Н.П., Гребенкина Н.А.) решение суда первой инстанции от 19.09.2016 оставлено без изменения.

Постановлением Арбитражного суда Уральского округа от 07.04.2017 (судьи Матанцев И.В., Оденцова Ю.А., Сердитова Е.Н.) указанные судебные акты отменены, дело направлено на новое рассмотрение в Арбитражный суд Свердловской области.

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 11.05.2017 дело № А60-28707/2016 объединено в одно производство с делом
№ А60-63441/2016 для их совместного рассмотрения, в результате чего предметом рассмотрения по настоящему спору явилось требование общества «Реагенты Водоканала» к Исакову Владимиру Федоровичу об обязании
в течение 5 дней со дня вступления в законную силу решения суда передать полномочному представителю истца по акту приема-передачи оригиналы следующих документов: 1) поручение эмитента на открытие лицевого счета закрытого акционерного общества «Уралгидрокомунмаш» (далее - общество «Уралгидрокомунмаш») от 26.07.1999; 2) анкета акционера общества «Уралгидрокомунмаш» от 26.07.1999; 3) договор купли-продажи ценных бумаг от 26.07.1999 между обществом и обществом «Уралгидрокомунмаш»;
4) передаточное распоряжение от 26.07.1999 к договору купли-продажи ценных бумаг от 26.07.1999 между обществом и обществом «Уралгидрокомунмаш»;
5) договор купли-продажи ценных бумаг от 29.10.1999 между обществом
и обществом «Уралгидрокомунмаш»; 6) договор купли-продажи ценных бумаг от 02.08.2000 между обществом и обществом с ограниченной ответственностью «Квота-Сервис» (далее - общество «Квота-Сервис»); 7) передаточное распоряжение от 02.08.2000 к договору купли-продажи ценных бумаг
от 02.08.2000 между обществом и обществом «Квота-Сервис»; 8) договор купли-продажи ценных бумаг от 02.08.2000 между обществом и обществом «Уралгидрокомунмаш»; 9) передаточное распоряжение от 02.08.2000
к договору купли-продажи ценных бумаг от 02.08.2000 между обществом
и обществом «Уралгидрокомунмаш»; 10) поручение эмитента на открытие лицевого счета общества с ограниченной ответственностью «Концерн Графит» (далее - общество «Концерн Графит») от 14.08.2000; 11) анкета акционера общества «Концерн Графит» от 14.08.2000; 12) договор купли-продажи ценных бумаг от 14.08.2000 между акционерным обществом закрытого типа
«Урал-Энергия» и обществом «Концерн Графит»; 13) передаточное распоряжение от 14.08.2000 к договору купли-продажи ценных бумаг
от 14.08.2000 между акционерным обществом закрытого типа «Урал-Энергия» и обществом «Концерн Графит»; 14) поручение эмитента на открытие лицевого счета закрытого акционерного общества «НД-ИНВЕСТ» (далее - общество «НД-ИНВЕСТ») от 01.12.2000; 15) анкета акционера общества «НД-ИНВЕСТ» от 01.12.2000; 16) договор купли-продажи ценных бумаг от 01.12.2000 между обществом «ЭФ «Вода Евразии» и обществом «НД-ИНВЕСТ»;
17) передаточное распоряжение от 01.12.2000 к договору купли-продажи ценных бумаг от 01.12.2000 между обществом «ЭФ «Вода Евразии»
и обществом «НД-ИНВЕСТ»; 18) договор купли-продажи ценных бумаг
от 01.12.2000 между обществом «Квота-Сервис» и обществом «НД-ИНВЕСТ»; 19) передаточное распоряжение от 01.12.2000 к договору купли-продажи ценных бумаг от 01.12.2000 между обществом «Квота-Сервис» и обществом «НД-ИНВЕСТ»; 20) договор купли-продажи ценных бумаг от 10.12.2001 между муниципальным унитарным предприятием «Водоканал» (далее - предприятие «Водоканал») и обществом «Концерн Графит»; 21) передаточное распоряжение от 10.12.2001 к договору купли-продажи ценных бумаг от 10.12.2001 между предприятием «Водоканал» и обществом «Концерн Графит»; 22) поручение эмитента на открытие лицевого счета общества «Водоканал-Инвест»
от 20.04.2003; 23) анкета акционера общества «Водоканал-Инвест»
от 20.04.2003; 24) договор купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003 между обществом «Уралгидрокомунмаш» и обществом «Водоканал-Инвест»;
25) передаточное распоряжение от 20.04.2003 к договору купли-продажи ценных бумаг между обществом «Уралгидрокомунмаш» и обществом «Водоканал-Инвест»; 26) договор купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003 между обществом «Уралгидрокомунмаш» и обществом «Водоканал-Инвест»; 27) передаточное распоряжение от 20.04.2003 к договору купли-продажи ценных бумаг между обществом «Уралгидрокомунмаш» и обществом «Водоканал-Инвест»; 28) договор купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003 между обществом «Уралгидрокомунмаш» и обществом «Водоканал-Инвест»; 29) передаточное распоряжение от 20.04.2003 к договору купли-продажи ценных бумаг между обществом «Уралгидрокомунмаш» и обществом «Водоканал-Инвест»; 30) поручение эмитента на открытие лицевого счета Collins Financial Consulting LLC от 20.04.2003; 31) анкета акционера CollinsFinancialConsultingLLC от 20.04.2003; 32) договор купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003 между обществом «Уралгидрокомунмаш» и CollinsFinancialConsultingLLC; 33) передаточное распоряжение от 20.04.2003
к договору купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003 между обществом «Уралгидрокомунмаш» и Collins Financial Consulting LLC; 34) поручение эмитента на открытие лицевого счета общества «Экомиринвест» от 20.04.2003; 35) анкета акционера общества «Экомиринвест» от 20.04.2003; 36) договор купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003 между обществом «Уралгидрокомунмаш» и обществом «Экомиринвест»; 37) передаточное распоряжение от 20.04.2003 к договору купли-продажи ценных бумаг
от 20.04.2003 между обществом «Уралгидрокомунмаш» и обществом «Экомиринвест»; 38) договор купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003 между обществом «Уралгидрокомунмаш» и обществом «Экомиринвест»;
39) передаточное распоряжение от 20.04.2003 к договору купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003 между обществом «Уралгидрокомунмаш»
и обществом «Экомиринвест»; 40) договор купли-продажи ценных бумаг
от 20.04.2003; 41) передаточное распоряжение от 20.04.2003 к договору
купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003; 42) договор купли-продажи № 10 между обществом «Реагенты Водоканала» и Collins Financial Consulting LLC
от 18.03.2005; 43) передаточное распоряжение от 18.03.2005 к договору
купли-продажи № 10 между обществом «Реагенты Водоканала» и Collins Financial Consulting LLC от 18.03.2005; 44) договор купли-продажи № 12 между обществом «Реагенты Водоканала» и обществом с ограниченной ответственностью «Гидротехсервис» (далее - общество «Гидротехсервис»)
от 18.03.2005; 45) передаточное распоряжение от 18.03.2005 к договору
купли-продажи № 12 между обществом «Реагенты Водоканала» и обществом «Гидротехсервис» от 18.03.2005; 46) договор купли-продажи № 20 между обществом «Реагенты Водоканала» и обществом «НД-ИНВЕСТ» от 18.03.2005; 47) передаточное распоряжение от 18.03.2005 к договору купли-продажи № 20 между обществом «Реагенты Водоканала» и обществом «НД-ИНВЕСТ»
от 18.03.2005; 48) договор купли-продажи № 22 между обществом «Реагенты Водоканала» и обществом «Экомиринвест» от 18.03.2005; 49) передаточное распоряжение от 21.03.2005 к договору купли-продажи № 22 между обществом «Реагенты Водоканала» и обществом «Экомиринвест» от 18.03.2005;
50) договор купли-продажи № 21 между обществом «Реагенты Водоканала»
и обществом «Водоканал-Инвест» от 18.03.2005; 51) передаточное распоряжение от 21.03.2005 к договору купли-продажи № 21 между обществом «Реагенты Водоканала» и обществом «Водоканал-Инвест» от 18.03.2005;
52) договор купли-продажи № 23 между обществом «Реагенты Водоканала»
и обществом «Уралгидрокомунмаш» от 18.03.2005; 53) передаточное распоряжение от 29.03.2005 к договору купли-продажи № 23 между обществом «Реагенты Водоканала» и обществом «Уралгидрокомунмаш» от 18.03.2005;
54) поручение эмитента на открытие лицевого счета общества «Гидротехсервис» от 05.10.2005; 55) анкета акционера общества «Гидротехсервис» от 05.10.2005; 56) договор купли-продажи № 11 между обществом «Экомиринвест и обществом «Гидротехсервис» от 05.10.2005;
57) передаточное распоряжение от 05.10.2005 к договору купли-продажи № 11 между обществом «Экомиринвест» и обществом «Гидротехсервис»
от 05.10.2005; 58) поручение эмитента на открытие лицевого счета общества «ЭФ «Вода Евразии» от 02.10.2006; 59) анкета акционера общества «ЭФ «Вода Евразии» от 02.10.2006; 60) договор купли-продажи № 12 между обществом «Уралгидрокомунмаш» и обществом «ЭФ «Вода Евразии» от 02.10.2006;
61) передаточное распоряжение от 02.10.2006 к договору купли продажи № 12 между обществом «Уралгидрокомунмаш» и обществом «ЭФ «Вода Евразии»
от 02.10.2006; 62) поручение эмитента на открытие лицевого счета общества «Акватехсервис» от 26.05.2008; 63) анкета акционера общества «Акватехсервис» от 26.05.2008; 64) договор купли-продажи № 14 между обществом «Гидротехсервис» и обществом «Акватехсервис» от 26.05.2008;
65) поручение эмитента на открытие лицевого счета общества «Экомирпроект» от 23.11.2011; 66) анкета акционера общества «Экомирпроект» от 23.11.2011; 67) договор купли-продажи от 23.11.2011 между обществом
«Водоканал-Инвест» и обществом «Экомирпроект»; 68) передаточное распоряжение от 23.11.2011 к договору купли-продажи от 23.11.2011 между обществом «Водоканал-Инвест» и обществом «Экомирпроект»; 69) решение
о выпуске ценных бумаг от 25.06.1999, государственный регистрационный номер выпуска 1-01-01366-К, количество ценных бумаг 10 000 штук; 70) отчет об итогах выпуска ценных бумаг от 25.06.1999, государственный регистрационный номер выпуска 1-01-01366-К, количество ценных бумаг
10 000 штук; 71) решение о дополнительном выпуске ценных бумаг
от 08.07.1999, государственный регистрационный номер выпуска 1-02-01366-К, количество ценных бумаг 5500 штук; 72) отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг от 19.08.1999, государственный регистрационный номер выпуска 1-02-01366-К, количество ценных бумаг 5500 штук; 73) решение
о дополнительном выпуске ценных бумаг от 05.11.1999, государственный регистрационный номер выпуска 1-03-01366-К, количество ценных бумаг
15 500 штук; 74) отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг
от 23.11.1999, государственный регистрационный номер выпуска 1-03-01366-К, количество ценных бумаг 15 500 штук; 75) решение о дополнительном выпуске ценных бумаг от 15.06.2000, государственный регистрационный номер выпуска 1-04-01366-К, количество ценных бумаг 31 000 штук; 76) отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг от 19.09.2000, государственный регистрационный номер выпуска 1-04-01366-К, количество ценных бумаг
31 000 штук; 77) уведомление о государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг от 19.09.2000, государственный регистрационный номер выпуска 1-04-01366-К, количество ценных бумаг
31 000 штук; 78) решение о дополнительном выпуске ценных бумаг
от 28.02.2005, государственный регистрационный номер выпуска
1-01-01366-K-004D, количество ценных бумаг 1 990 000 штук; 79) уведомление о государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг
от 28.02.2005, государственный регистрационный номер выпуска
1-01-01366-К-004D, количество ценных бумаг 1 990 000 штук; 80) отчет
об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг от 11.05.2005, государственный регистрационный номер выпуска 1-01-01366-K-004D, количество ценных бумаг 1 990 000 штук; 81) уведомление о государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг
от 11.05.2005, государственный регистрационный номер выпуска
1-01-01366-K-004D, количество ценных бумаг 1 990 000 штук; 82) поручение эмитента от 31.07.2013 на открытие лицевого счета общества «Экоплан»;
83) анкета акционера от 31.07.2013 общества «Экоплан»; 84) договор
купли-продажи ценных бумаг от 31.07.2013 между обществом «ЭФ «Вода Евразии» и обществом «Экоплан»; 85) передаточное распоряжение
от 31.07.2013 по договору купли-продажи ценных бумаг от 31.07.2013 между обществом «ЭФ «Вода Евразии» и обществом «Экоплан»; 86) договор
купли-продажи ценных бумаг от 01.08.2013 между обществом «Акватехсервис» и обществом «Экоплан»; 87) передаточное распоряжение по договору
купли-продажи ценных бумаг от 01.08.2013 между обществом «Акватехсервис» и обществом «Экоплан»; 88) договор купли-продажи ценных бумаг
от 02.08.2013 между обществом «ЭФ «Вода Евразии» и обществом «Экомирпроект»; 89) передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 02.08.2013 между обществом «ЭФ «Вода Евразии»
и обществом «Экомирпроект»; 90) договор купли-продажи ценных бумаг
от 05.08.2013 между обществом «Водоканал-Инвест» и обществом «Экомирпроект»; 91) передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 05.08.2013 между обществом «Водоканал-Инвест»
и обществом «Экомирпроект»; 92) поручение эмитента от 13.08.2013
на открытие лицевого счета общества «Нижнетагильская водная компания»;
93) анкета акционера от 13.08.2013 общества «Нижнетагильская водная компания»; 94) договор купли-продажи ценных бумаг от 13.08.2013 между обществом «Водоканал-Инвест» и обществом «Нижнетагильская водная компания»; 95) передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 13.08.2013 между обществом «Водоканал-Инвест»
и обществом «Нижнетагильская водная компания»; 96) договор купли-продажи ценных бумаг от 21.04.2014 между обществом «Экомиринвест» и обществом «Нижнетагильская водная компания»; 97) передаточное распоряжение
по договору купли-продажи ценных бумаг от 21.04.2014 между обществом «Экомиринвест» и обществом «Нижнетагильская водная компания»;
98) поручение эмитента от 20.05.2014 на открытие лицевого счета
Богомазовой О.В.; 99) анкета акционера от 20.05.2014 Богомазовой О.В.;
100) договор купли-продажи ценных бумаг от 20.05.2014 между Collins Financial Consulting LLC и Богомазовой О.В.; 101) передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 20.05.2014 между Collins Financial Consulting LLC и Богомазовой О.В.; 102) поручение эмитента от 20.05.2014
на открытие лицевого счета Машанова А.В.; 103) анкета акционера
от 20.05.2014 Машанова А.В.; 104) договор купли-продажи ценных бумаг
от 20.05.2014 между Collins Financial Consulting LLC и Машановым А.В.;
105) передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг
от 20.05.2014 между Collins Financial Consulting LLC и Машановым А.В.;
106) поручение эмитента от 09.09.2014 на открытие лицевого счета общества «Примавера»; 107) анкета акционера от 09.09.2014 общества «Примавера»;
108) договор купли-продажи ценных бумаг от 09.09.2014 между обществом «Экоплан» и обществом «Примавера»; 109) передаточное распоряжение
по договору купли-продажи ценных бумаг от 09.09.2014 между обществом «Экоплан» и обществом «Примавера»; 110) протоколы общих собраний акционеров, проведенных за период с момента государственной регистрации общества по 08.02.2016; 111) бюллетени для голосования на общих собраниях акционеров, проведенных с момента государственной регистрации общества
по 08.02.2016; 112) доверенности на лиц, принимавших участие в общих собраниях акционеров проведенных с момента государственной регистрации общества по 08.02.2016; 113) списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров с момента государственной регистрации общества
по 08.02.2016; 114) протоколы заседания совета директоров за период
с момента государственной регистрации общества по 08.02.2016; 115) годовые отчеты за период с момента государственной регистрации общества
по 08.02.2016; 116) акт приема-передачи реестра владельцев именных ценных бумаг общества «Реагенты Водоканала» от 23.09.2014; кроме того, в случае неисполнения Исаковым В.Ф. вступившего в законную силу решения суда
в течение пяти календарных дней с момента его вступления в законную силу взыскать с него в пользу общества «Реагенты Водоканала» денежную компенсацию за ожидание соответствующего исполнения в размере 10 000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения суда надлежащим образом
в полном объеме (с учетом изменения иска, принятого в порядке
ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 27.07.2017
(судья Федорова Е.Н.) в удовлетворении исковых требований отказано.

Постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда
от 01.11.2017 (судьи Суслова О.В., Гребенкина Н.А., Кощеева М.Н.) решение суда первой инстанции от 27.07.2017 оставлено без изменения.

В кассационной жалобе общество «Реагенты Водоканала» просит решение суда первой инстанции от 27.07.2017 и постановление суда апелляционной инстанции от 01.11.2017 отменить, принять новый судебный акт об удовлетворении заявленных исковых требований в полном объеме.
По мнению заявителя жалобы, суды необоснованно возложили на истца бремя доказывания факта отсутствия документов и факта их нахождения у ответчика. Заявитель полагает вывод судов о том, что обязанность по организации хранения документов не может являться доказательством фактического владения этими документами, необоснованным и противоречащим требованиям, установленным ст. 71, 89 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон об акционерных обществах), 17, 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете», возлагающих на общество обязанность хранить соответствующие документы, а на руководителя - обязанность передать документы вновь назначенному руководителю при смене единоличного исполнительного органа. По мнению заявителя, судами не приняты во внимание обстоятельства, свидетельствующие о нахождении документов у ответчика, в частности то, что часть документов оформлялась в период, когда обществом руководил Исаков В.Ф., на основании этих документов формировался реестр акционеров, ведение которого в 2014 году передано профессиональному регистратору, в распоряжении ответчика имеются копии некоторых документов; по мнению заявителя, судами не учтены представленные доказательства, свидетельствующие о фактическом наличии у Исакова В.Ф. истребуемых документов, а также наличие в обществе корпоративного конфликта между его акционерами, что не оспаривалось ответчиком и установлено судом кассационной инстанции при первом рассмотрении спора.

В отзыве на кассационную жалобу Исаков В.Ф. просит обжалуемые судебные акты оставить без изменения, в удовлетворении кассационной жалобы отказать.

Центральный Банк Российской Федерации в лице Уральского главного управления пояснил, что организация хранения документов общества обеспечивается его единоличным органом, а в случае его смены требование
о передаче подлежащих обязательному хранению документов должно предъявляться лицу, ранее являвшемуся руководителем общества.

В силу ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд кассационной инстанции устанавливает правильность применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального
и процессуального права исходя из доводов, содержащихся в кассационной жалобе и возражениях относительно жалобы, а также проверяет соответствие выводов судов о применении норм права установленным ими по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам.

Рассмотрев доводы кассационной жалобы, изучив материалы дела, проверив законность обжалуемых судебных актов с учетом положений
ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд кассационной инстанции оснований для их отмены не усматривает.

Как установлено судами и следует из материалов дела, Исаков В.Ф. принят на должность директора общества «Реагенты Водоканала» 01.09.1996.

Должность единоличного исполнительного органа общества «Реагенты Водоканала» с 2005 года по 2009 год занимал Богомазов Олег Арсентьевич.

В связи со смертью Богомазова О.А. решением совета директоров общества «Реагенты Водоканала» от 03.08.2009 генеральным директором общества назначен Исаков В.Ф.

Полномочия последнего прекращены 13.01.2015, генеральным директором общества назначена Богомазова О.В.

Полномочия Богомазовой О.В. прекращены 10.09.2015, генеральным директором вновь назначен Исаков В.Ф.

Решением совета директоров общества «Реагенты Водоканала»
от 08.02.2016 Исаков В.Ф. освобожден от должности директора общества, новым директором общества назначена Богомазова О.В.

Общество «Реагенты Водоканала» в лице директора Богомазовой О.В. направило 31.05.2016 Исакову В.Ф. требование о предоставлении документов общества, связанных с системой ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в том числе документов, которые являлись основанием для внесения записей в реестр акционеров, а также всех иных документов, связанных
с корпоративной и финансово-хозяйственной деятельностью общества.

Ссылаясь на неисполнение Исаковым В.Ф. обязанности по передаче названных документов, общество «Реагенты Водоканала» обратилось
в Арбитражный суд Свердловской области с рассматриваемым иском.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суды исходили
из следующего.

В силу п. 1 ст. 89 Закона об акционерных обществах общество обязано хранить следующие документы: договор о создании общества; устав общества и внесенные в него изменения и дополнения, которые зарегистрированы
в установленном порядке, решение о создании общества, документ
о государственной регистрации общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положение о филиале или представительстве общества; годовые отчеты; документы бухгалтерского учета; документы бухгалтерской отчетности; протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции); бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров; отчеты независимых оценщиков; списки аффилированных лиц общества; списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и лиц, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля; проспекты ценных бумаг, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами; уведомления
о заключении акционерных соглашений, направленные обществу, а также списки лиц, заключивших такие соглашения; судебные акты по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем; иные документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

В соответствии с п. 2 ст. 89 названного Закона перечисленные документы подлежат хранению по месту нахождения исполнительного органа общества.

Согласно ст. 69 Закона об акционерных обществах руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества (правлением, дирекцией). Исполнительный орган подотчетен совету директоров (наблюдательному совету) общества и общему собранию акционеров. К компетенции исполнительного органа общества относятся все вопросы руководства текущей деятельностью общества, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции общего собрания акционеров или совета директоров (наблюдательного совета) общества.

Организация хранения документов общества обеспечивается его единоличным исполнительным органом (п. 3.1 постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.07.2003 № 03-33/пс «Об утверждении Положения о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ»)

Для удовлетворения заявленного требования истца должен быть установлен конкретный перечень истребуемых документов, кроме того, необходимо исследовать вопрос фактического нахождения всех истребуемых документов у лица, требования к которому о возложении обязанности передать документы предъявлены, так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не может обладать признаками неисполнимости.

Возражая против исковых требований, Исаков В.Ф. указал на то, что документация, связанная с корпоративной и финансово-хозяйственной деятельностью общества «Реагенты Водоканала», хранится по месту нахождения самого общества, иного порядка хранения документов в обществе не принято, при смене директоров акты приема-передачи документов никогда не составлялись, то обстоятельство, что Исаков В.Ф. являлся единоличным исполнительным органом общества, само по себе не свидетельствует о том, что после увольнения истребуемая документация находится в его личном владении.

Проанализировав обстоятельства данного спора, изучив представленные
в материалы дела документы, оценив приведенные лицами, участвующими
в деле, доводы и возражения, приняв во внимание пояснения Кулика В.Д., являвшегося председателем совета директоров общества-истца в период
с 18.06.2014 по 08.02.2016, согласно которым на протяжении указанного периода времени документы по деятельности общества хранились по адресу места нахождения юридического лица (г. Екатеринбург, ул. Косарева, 26 «Б»), кроме того, в обществе по тому же адресу имелся архив документов за прошлые периоды, доступ в который по мере необходимости имели сотрудники общества, доказательств наличия в обществе иного порядка хранения документов не имеется, приняв во внимание неоднократную смену единоличного исполнительного органа общества, пояснения участвующих в споре лиц о том, что при смене директоров акты приема-передачи документации не составлялись, при этом документация о деятельности общества хранилась также по месту нахождения юридического лица, на день ухода ответчика из общества инвентаризация имущества последнего не проводилась, доказательств отсутствия документов по месту нахождения общества-истца не имеется, учитывая, что в связи со смертью Богомазова О.А. после назначения ответчика на должность генерального директора общества-истца документы общества последнему не переданы в силу объективных обстоятельств сложившейся ситуации, суды пришли к выводу о недоказанности фактического нахождения истребуемых документов у Исакова В.Ф.

При этом судами принято во внимание, что само по себе представление Жолобовым С.Ю. (бывший юрист общества «Реагенты Водоканала») Богомазовой О.В. в 2015 году копий ряда спорных документов (в том числе копий протоколов общих собраний акционеров, протоколов заседаний совета директоров, списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, а также передаточных распоряжений от 20.05.2014) не является безусловным свидетельством нахождения в личном распоряжении ответчика оригиналов указанных (а также и иных поименованных выше) документов, с учетом того, выдача копий документов производилась в период исполнения Исаковым В.Ф. полномочий директора общества, при этом судами учтено отсутствие в деле доказательств того, что ответчик после его освобождения от должности в феврале 2016 года в связи с увольнением по собственному желанию и непринятия им какого-либо последующего участия в деятельности общества имел доступ к помещениям, в которых хранилась документация о деятельности общества, а равно и того, что документы были им вывезены из общества и удерживаются на незаконных основаниях в условиях отсутствия у него корпоративного интереса в обществе и доказательств его вовлеченности в имеющийся в обществе корпоративный конфликт с иными участниками общества относительно принадлежности акций.

Учитывая всю совокупность установленных по делу конкретных обстоятельств спора, исходя из отсутствия в деле безусловных доказательств нахождения спорных документов в распоряжении Исакова В.Ф., суды пришли
к обоснованному выводу об отсутствии оснований для удовлетворения заявленных обществом «Реагенты Водоканала» требований.

Суд округа по результатам рассмотрения кассационной жалобы считает, что выводы судов являются правильными, соответствуют обстоятельствам дела и представленным доказательствам, основаны на правильном применении норм права, регулирующих спорные отношения.

Оснований полагать, что судами в данном случае неверно распределено бремя доказывания значимых для дела обстоятельств у суда округа не имеется. При рассмотрении спора суды учли доводы и возражения, представленные в обоснование своих позиций обеими сторонами спора, выводы судов об отсутствии оснований для удовлетворения иска сделан по результатам исследования всех имеющихся в деле доказательств и доводов в совокупности.

Иные доводы заявителя, изложенные в кассационной жалобе, вышеуказанных выводов судов не опровергают, о нарушении ими норм права при принятии обжалуемых судебных актов не свидетельствуют, касаются фактических обстоятельств и доказательственной базы по делу, в связи с чем судом округа отклоняются. Приведенные заявителем в кассационной жалобе обстоятельства вопреки мнению заявителя являлись предметом исследования судов обеих инстанций и получили правовую оценку. Мнение заявителя кассационной жалобы о том, что приведенные им обстоятельства и доказательства судам следовало оценить иным образом, о нарушении ими при принятии обжалуемых судебных актов норм права не свидетельствует, в связи с чем не может служить основанием для отмены решения и постановления.

Оснований для переоценки доказательств и сделанных на их основании выводов у суда кассационной инстанции не имеется (ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Нарушений норм материального и (или) процессуального права, являющихся основанием для отмены обжалуемых судебных актов
(ст. 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), окружным судом не установлено.

С учетом изложенного обжалуемые судебные акты подлежат оставлению
без изменения, оснований для удовлетворения кассационной жалобы не имеется.

Руководствуясь ст. 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

П О С Т А Н О В И Л:

решение Арбитражного суда Свердловской области от 27.07.2017
по делу № А60-28707/2016 и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 01.11.2017 по тому же делу оставить без изменения, кассационную жалобу акционерного общества «Реагенты Водоканала» – без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном
ст. 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий Н.В. Шершон

Судьи А.В. Кангин

Ю.А. Оденцова