Гражданский кодекс часть 1

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ФИО2 (далее – должник, заявитель жалобы) финансовый управляющий ФИО1 (далее – финансовый управляющий) обратился в Арбитражный суд Ярославской области с заявлением об истребовании у должника следующих документов:

копию паспорта (все страницы);

копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (ИНН) должника и супруга должника;

копию страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования (СНИЛС);

документы, подтверждающие наличие или отсутствие у должника и супруга должника статуса индивидуального предпринимателя;

сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

сведения о семейном положении, наличии несовершеннолетних детей, иждивенцев (с подтверждением копии свидетельства о заключении брака; копии свидетельства о расторжении брака (если оно выдано в течение трех лет); копия свидетельства о рождении ребенка; решения органов государственной власти РФ об опеке и попечительстве);

сведения о супруге (ФИО, дата рождения, место рождения, ИНН, место проживания);

копия брачного договора (при наличии);

копия соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов (при наличии);

сведения о трудовой занятости (копия трудовой книжки, справки из центра занятости);

сведения об источниках дохода у должника и супруга должника за последние три года до даты подачи заявления о банкротстве;

опись имущества, с приложением документов, подтверждающих права, на недвижимое имущество, движимое имущество, земельный участок, акции, ценные бумаги, наличные денежные средства, драгоценности, в том числе ювелирные украшения, на результаты интеллектуальной деятельности и другие предметы роскоши, предметы искусства и иное ценное имущество, в том числе в отношении общедолевого имущества, оформленного на супругу, с указанием местонахождения данного имущества;

сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами, в том числе в отношении общедолевого имущества, оформленного на супругу (договор аренды, залога и т.п.);

сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество, в том числе на общедолевое имущество, оформленное на супругу (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п.);

сведения об исполнительных производствах, в отношении должника и супруга должника;

копии документов, подтверждающих совершение за последние три года до даты подачи заявления о банкротстве по отчуждению недвижимого имущества, движимого имущества, земельных участков, акций, ценных бумаг, долей в уставном капитале, драгоценностей, в том числе ювелирных украшений и других предметов роскоши, предметов искусства и иного ценного имущества, в том числе прав на результаты интеллектуальной деятельности. Данные документы предоставляются также в отношении общедолевого имущества, оформленного на супругу;

сведения о кредиторах (с приложением копий судебных актов, договоров, расписок и т.д.);

сведения о должниках (с приложением копий судебных актов, договоров, расписок и т.д.);

копии справок о наличии счетов /вкладов/ депозитов в кредитных организациях, в том числе о договорах аренды банковских ячеек (сейфов), банковских картах, а также об остатках денежных средств; выписок по операциям по счета за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом; справок об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом (при наличии), с указанием № счетов, банковских карт, вкладов (депозитов), реквизитов договоров аренды, наименования и адреса кредитной организации;

сведения о вкладах в кредитных организациях, оформленных на супруга;

наименование, ИНН, адреса организаций, в которых должник является учредителем (участником), сведения о доле участия;

договоры об отчуждении ранее зарегистрированного в собственности имущества должника;

все имеющиеся банковские карты.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечена ФИО3.

Определением Арбитражного суда Ярославской области от 11.07.2019 заявление финансового управляющего имуществом ФИО2 ФИО1 удовлетворено в полном объеме.

ФИО2 с принятым определением суда не согласен, обратился во Второй арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит определение Арбитражного суда Ярославской области от 11.07.2019 по делу № А82-23895/2017 отменить полностью и принять по делу новый судебный акт, отказав в удовлетворении заявления финансового управляющего ФИО1.

Заявитель жалобы указывает, что из регистрирующих органов поступили ответы о наличии имущества у должника, а также об отсутствии сделок с имуществом должника, совершенных в период подозрительности. В деле о банкротстве гражданина согласно ответам регистрационных органов установлена принадлежность должнику на праве собственности объектов недвижимости, транспортного средства. К имуществу должника относятся также доходы от трудовой деятельности ФИО2 в должности первого заместителя начальника Северного территориального центра фирменного транспортного обслуживания ОАО «РЖД». Должник передал финансовому управляющему ФИО4 все банковские карты, по которой финансовый управляющий снимал денежные средства для должника в размере 50 000 рублей в процессе реструктуризации долгов, а также оплачивал расходы, связанные с процедурой банкротства. Суд не дал оценки действиям финансового управляющего, который запрашивает сведения об ИНН должника, при этом указывает его в положении о торгах; арбитражный управляющий привлечен к участию в деле о разделе имущества супругов (но не присутствовал ни на одном заседании), где судом исследованы все обстоятельства, связанные с регистрацией брака должника, имущественном положении должника и его супруги и другие запрашиваемые по настоящему делу сведения. В ходатайстве об истребовании доказательства не указаны обстоятельства, которые могут быть установлены с его помощью, причины, препятствующие самостоятельному получению запрашиваемого доказательства, а также место его нахождения. Само определение не является конкретным, точно идентифицирующим истребуемые доказательства, а является предписывающим в самой общей форме предоставить все материалы по рассматриваемому делу. Отсутствуют в материалах дела и доказательства того, что финансовый управляющий ФИО1 обратился к должнику с запросом, в котором просит предоставить документы, необходимые для проведения процедуры банкротства (соблюдение правил о вручении юридически значимых сообщений).

Финансовый управляющий ФИО1 в отзыве на апелляционную жалобу просит определение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения; рассмотреть жалобу в отсутствие представителя.

Определение Второго арбитражного апелляционного суда о принятии апелляционной жалобы к производству вынесено 28.08.2019 и размещено в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» 30.08.2019 в соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 122 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ).

В соответствии со статьей 158 АПК РФ судебное разбирательство по рассмотрению апелляционной жалобы неоднократно откладывалось.

В соответствии со статьей 18 АПК РФ в составе суда неоднократно производилась замена судей.

ФИО2 представил апелляционному суду акты приема-передачи документов арбитражному управляющему ФИО4 в обоснование возражений, заявленных в апелляционной жалобе.

Данные документы приобщены судом к материалам дела на основании абзаца 2 части 2 статьи 268 АПК РФ.

В ответ на запрос суда ПАО Сбербанк представило информацию о наличии открытых счетов у ФИО2

В судебном заседании финансовый управляющий ФИО1, принимавший участие посредством системы видеоконференц-связи при содействии 14 Арбитражного апелляционного суда, просил в удовлетворении апелляционной жалобы отказать, оставить судебный акт без изменения.

Иные лица, участвующие в деле, явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом.

В соответствии со статьей 156 АПК РФ дело рассмотрено в отсутствие неявившихся лиц.

Законность определения Арбитражного суда Ярославской области проверена Вторым арбитражным апелляционным судом в порядке, установленном статьями 258, 266, 268 АПК РФ.

Как следует из материалов дела, решением Арбитражного суда Ярославской области от 16.09.2018 (резолютивная часть от 12.09.2018) ФИО2 признан несостоятельным (банкротом), введена процедура реализации имущества гражданина; финансовым управляющим должника утвержден ФИО4.

Определением Арбитражного суда Ярославской области от 26.12.2018 (резолютивная часть от 24.12.2018) ФИО4 освобожден от исполнения обязанностей финансового управляющего имуществом ФИО2.

Определением арбитражного суда от 05.02.2019 (резолютивная часть от 30.01.2019) финансовым управляющим ФИО2 утвержден ФИО1.

Письмами от 08.04.2019 финансовый управляющий ФИО1 известил должника о необходимости передать финансовому управляющему документы, предусмотренные статьей 213.25 Закона о банкротстве и банковские карты.

В связи с непредоставлением должником запрошенных документов и банковских карт, финансовый управляющий ФИО1 обратился в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы, отзыв на нее, заслушав пояснения участвующих по делу лиц, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В силу статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Отношения, связанные с банкротством граждан, регулируются главой Х Закона о банкротстве. Согласно пункту 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные настоящей главой, регулируются главами I - III.1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI настоящего Федерального закона.

В соответствии с пунктом 1 статьи 213.25 Закона о банкротстве все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения арбитражного суда о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу, за исключением имущества, определенного пунктом 3 настоящей статьи.

С даты признания гражданина банкротом все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично (пункт 5 статьи 213.25 Закона о банкротстве).

Финансовый управляющий в ходе реализации имущества гражданина от имени гражданина распоряжается средствами гражданина на счетах и во вкладах в кредитных организациях; открывает и закрывает счета гражданина в кредитных организациях; осуществляет права участника юридического лица, принадлежащие гражданину, в том числе голосует на общем собрании участников; ведет в судах дела, касающиеся имущественных прав гражданина, в том числе об истребовании или о передаче имущества гражданина либо в пользу гражданина, о взыскании задолженности третьих лиц перед гражданином. Гражданин также вправе лично участвовать в таких делах (пункт 6 статьи 213.25 Закона о банкротстве).

На основании пункта 9 статьи 213.25 Закона о банкротстве гражданин обязан не позднее одного рабочего дня, следующего за днем принятия решения о признании его банкротом, передать финансовому управляющему все имеющиеся у него банковские карты. Не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их получения, финансовый управляющий обязан принять меры по блокированию операций с полученными им банковскими картами по перечислению денежных средств с использованием банковских карт на основной счет должника.

В пункте 42 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» содержатся разъяснения, согласно которым целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

Согласно пункту 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки (пункт 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве).

Частью 1 статьи 65 АПК РФ определено, что каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Из материалов рассматриваемого дела следует, что с 12.09.2018 по 23.12.2018 финансовым управляющим имуществом должника утвержден ФИО4

13.09.2018 ФИО2 по акту приема-передачи арбитражному управляющему ФИО4 переданы банковские карты по счетам открытым в ПАО «Промсвязьбанк», ПАО «Банк СГБ», ПАО «Связьбанк», ПАО «Банк Тинькофф», ПАО «ВТБ 24».

По акту приема-передачи от 25.09.2018 должник передал арбитражному управляющему ФИО4 копии следующих документов: паспорта РФ, свидетельства ИНН, свидетельства ИНН супруги, СНИЛС, трудовой книжки.

25.09.2018 должник также предоставил арбитражному управляющему ФИО4 информацию о себе, о семейном положении, о месте работы, о совместно нажитом имуществе в браке, об отсутствии брачного договора и соглашения о разделе совместно нажитого имущества, об отсутствии вкладов в кредитных организациях, оформленных на должника и супругу, об отсутствии долей участия в организациях, ценных бумаг, драгоценностей и других предметов роскоши в собственности у должника и супруги.

По акту приема-передачи от 03.12.2018 должник передал арбитражному управляющему ФИО4 оригиналы договоров займа с квитанциями к приходно-кассовым ордерам.

Также должником представлены: решение Кировского районного суда г.Ярославля от 18.01.2019 по делу №2-311/2019, которым в порядке раздела совместно нажитого имущества признано за ФИО3 право собственности на денежные средства в размере 745 685,49 руб., выплаченных в качестве заработной платы должнику; заявление финансового управляющего ФИО2 ФИО4 о включении в реестр требований кредиторов ООО «Климат» по договорам займа; определение Арбитражного суда г.Москвы от 19.04.2019 по делу №А40-213154/17-174-323; распечатки с ЕФРСБ о проведении торгов в отношении жилой квартиры площадью 72,4 кв.м.

В соответствии с письмом прокуратуры Ленинского района г.Ярославля от 11.10.2019 в адрес финансового управляющего ФИО1 указано, что по результатам прокурорской проверки установлено, что обязанность, предусмотренная частью 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве, ФИО2 исполнена; финансовый управляющий ФИО1 направил в адрес прокуратуры письмо о прекращении производства по делу об административном правонарушении.

Таким образом, во исполнение требований пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве должник передал в 2018 году имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения, а также банковские карты арбитражному управляющему ФИО4

Наличие в распоряжении должника каких-либо иных сведений, документов и банковских карт, подлежащих истребованию для целей производства по делу о несостоятельности (банкротстве) и незаконно удерживаемых им (в том числе и фактического их существования), материалами дела не подтверждено и апелляционным судом не установлено.

Из пояснений финансового управляющего ФИО1 следует, что к банковскому счету, открытому в ПАО «Сбербанк России» 27.04.2019, карты не оформлялось; за получением документов и письменных сведений должника, отраженных в актах-приема передачи от 13.09.2018, 25.09.2018, 03.12.2018, а также письменных пояснениях от 25.09.2018 финансовый управляющий ФИО1 к финансовому управляющему ФИО4 не обращался.

В соответствии с абзацем 5 пункта 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий вправе самостоятельно получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

Из содержания статьи 16 АПК РФ и статьи 308.3 ГК РФ следует необходимость суда исследовать вопрос фактического нахождения всех истребуемых документов у лица, к которому предъявлено требование об их передаче. Судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не может обладать признаками исполнимости. Вынесение неисполнимого судебного акта недопустимо, поскольку иначе он не будет соответствовать части 1 статьи 16 АПК РФ.

С учетом изложенного, апелляционный суд полагает, что основания для признания обоснованным заявления арбитражного управляющего ФИО1 об истребовании документов и банковских карт отсутствовали, в виду чего в удовлетворении его заявления следовало отказать.

При таких обстоятельствах определение суда первой инстанции подлежит отмене по основаниям, указанным в пунктах 1 и 2 части 1 статьи 270 АПК РФ.

Нарушений норм процессуального права, влекущих безусловную отмену судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

В соответствии со статьей 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации уплата государственной пошлины при подаче апелляционной жалобы по данной категории дел не предусмотрена.

Руководствуясь статьями 258, 268, 269 (часть 2), 270 (пункты 1,2 части 1), 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Второй арбитражный апелляционный суд

П О С Т А Н О В И Л:

определение Арбитражного суда Ярославской области от 11.07.2019 по делу № А82-23895/2017 отменить и принять по делу новый судебный акт.

В удовлетворении заявления финансового управляющего имуществом ФИО2 ФИО1 отказать.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Волго-Вятского округа в течение одного месяца со дня его принятия через Арбитражный суд Ярославской области.

Постановление может быть обжаловано в Верховный Суд Российской Федерации в порядке, предусмотренном статьями 291.1-291.15 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, при условии, что оно обжаловалось в Арбитражный суд Волго-Вятского округа.

Председательствующий

Судьи

Н.А. Кормщикова

Т.М. Дьяконова

В.Г. Сандалов