Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в проведенном с использованием системы веб-конференции судебном заседании кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Поллукс»

на решение от 13.12.2021, постановление Пятого арбитражного апелляционного суда 05.03.2022

по делу № А24-4296/2021

Арбитражного суда Камчатского края

по иску общества с ограниченной ответственностью «Поллукс» (ОГРН: <***>, ИНН: <***>, адрес: 683032, Камчатский край,
<...>)

к акционерному обществу «Комкон»(ОГРН: <***>,
ИНН: <***>, адрес: 683030, <...>), акционерному обществу «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» (ОГРН: <***>, ИНН: <***>, адрес: 107076, <...>, пом. IX)

третье лицо: ФИО2

о признании недействительным отказа в размещении дополнительного выпуска акций; о размещении дополнительного выпуска акций и внесении
в реестр акционеров записи о переходе права собственности на акции

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью «Поллукс» (далее – ООО «Поллукс», истец) обратилось в Арбитражный суд Камчатского края с исковым заявлением к акционерному обществу «Комкон» (далее – АО «Комкон», общество), акционерному обществу «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» (далее – АО «НРК-Р.О.С.Т.», регистратор) о признании недействительным отказа АО «НРК-Р.О.С.Т.»
в размещении дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций АО «Комкон» номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая с регистрационным номером 1-01-58947-№-001D (письмо
от 10.03.2021 № ЦО21-13818) и зачислении указанных акций на лицевой счет истца; о размещении дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций АО «Комкон», номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая с регистрационным номером 1-01-58947-№-001D, путем зачисления 30 000 таких акций на лицевой счет истца и внесения в реестр акционеров соответствующей записи о переходе права собственности на акции.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен ФИО2.

Решением Арбитражного суда Камчатского края от 13.12.2021, оставленным без изменения постановлением Пятого арбитражного апелляционного суда от 05.03.2022, в удовлетворении исковых требований отказано.

В кассационной жалобе ООО «Поллукс» просит решение суда от 13.12.2021, апелляционное постановление от 05.03.2022 отменить, исковые требования удовлетворить. В обоснование указывает
на неправомерные выводы судов об отсутствии в действиях АО «НРК-Р.О.С.Т.» элемента противоправности, поскольку отказ в размещении дополнительного выпуска акций АО «Комкон» произведен с нарушением подпункта 7 пункта 3.20 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений
в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы
по финансовым рынкам, утвержденного приказом Федеральной Службы
по финансовым рынкам от 30.07.2013№ 13-65/пз-н (далее – Порядок
№ 13-65/пз-н). Считает, что прямой нормы, предусматривающей отказ
в размещении дополнительного выпуска акций общества при поступлении регистратору судебного акта о принятии обеспечительных мер, имеющего неясности и требующего разъяснений, ни в Федеральном законе
от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг), ни в Порядке № 13-65/пз-н не содержится. Кроме того, полагает, что завершение АО «Комкон» и ФИО2 процедуры погашения ценных бумаг дополнительного выпуска с регистрационным номером 1-01-58947-№-001D стало возможным в результате отказа Арбитражного суда Камчатского края в принятии обеспечительных мер
по настоящему иску.

В материалы дела поступили отзывы АО «Комкон», АО «НРК-Р.О.С.Т.» с возражениями относительно доводов кассационной жалобы,
а также ходатайство ООО «Поллукс» о приостановлении производства
по кассационной жалобе до вступления в законную силу окончательного судебного акта по делу № А24-5976/2021 Арбитражного суда Камчатского края.

Приложенные к отзыву АО «Комкон» документы не подлежат приобщению к материалам обособленного спора ввиду отсутствия у суда кассационной инстанции в силу части 2 статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) соответствующих полномочий; поступили в электронном виде посредством системы «Мой Арбитр», в связи с чем фактический их возврат на бумажном носителе не производится.

В судебном заседании суда округа, проведенном с использованием системы веб-конференции, представитель ООО «Поллукс» заявленное ходатайство и доводы кассационной жалобы поддержал.

Судебной коллегией кассационного суда по результатам
рассмотрения заявленного ходатайства в приостановлении производства
по настоящему обособленному спору отказано ввиду отсутствия условий, предусмотренных статьей 143 АПК РФ.

Иные лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, путем размещения соответствующей информации на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет», не прибыли, что в соответствии с правилами части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) не является препятствием для рассмотрения кассационной жалобы в их отсутствие.

Законность обжалуемых судебных актов проверена арбитражным судом кассационной инстанции в порядке, предусмотренном статьями 284, 286 АПК РФ, в пределах доводов кассационной жалобы.

Как следует из материалов дела, закрытое акционерное общество «Комкон» (далее – ЗАО «Комкон»; с 19.03.2018 – АО «Комкон») зарегистрировано 11.09.2013 с уставным капиталом 500 000 руб.,
его единственным учредителем и акционером являлся ФИО2

При учреждении ЗАО «Комкон» были размещены 500 обыкновенных именных акций общества номинальной стоимостью 1 000 руб. за одну акцию путем их приобретения единственным акционером (учредителем) ФИО2 (регистрация выпуска ценных бумаг произведена 28.11.2013 за номером 1-01-58947-№).

Между ЗАО «Комкон» и акционерным обществом «Регистраторское общество «Статус» 01.04.2015 заключен договор на оказание услуг
по ведению реестра владельцев ценных бумаг № ВЛК/15-24, расторгнутый соглашением от 23.11.2018.

Впоследствии между ФИО2 и ФИО3 достигнуто соглашение о продаже принадлежащих ФИО2 акций в количестве
500 штук по номинальной стоимости 1 000 руб. за одну акцию ФИО3,
во исполнение которого произведены записи о переходе права собственности на акции АО «Комкон» в количестве 500 штук: списании с лицевого счета
ФИО2 и зачислении на лицевой счет ФИО3, а именно: 05.07.2018 в количестве 167 штук номинальной стоимостью 167 000 руб.
23.07.2018 в количестве 333 штук номинальной стоимостью 333 000 руб.

19.12.2018 между АО «Комкон» и АО «НРК-Р.О.С.Т.» заключен договор об оказании услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг
№ 2018/41-ДВР-3122.

Решением единственного акционера АО «Комкон» – ФИО3
от 01.02.2021 № 2/2021 увеличен уставный капитал общества путем размещения дополнительных обыкновенных акций в количестве 54 000 штук номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая на общую сумму 54 000 000 руб. на следующих условиях: способ размещения дополнительных акций – закрытая подписка, круг лиц, среди которых предполагается разместить дополнительные акции: ООО «Поллукс», общество с ограниченной ответственностью «Камбер», общество с ограниченной ответственностью «Охотск», ФИО3; цена размещения дополнительных акций –
1 000 руб. за 1 дополнительную обыкновенную акцию; форма оплаты акций – денежные средства, включая возможность оплаты размещаемых акций путем зачета денежных требований к обществу; порядок оплаты акций – акции оплачиваются при их размещении в полном объеме.

Решением единственного акционера АО «Комкон» от 02.02.2021 № 3/2021 утверждены условия размещения ценных бумаг АО «Комкон»,
на основании которых Центральным банком Российской Федерации 26.02.2021 зарегистрирован дополнительный выпуск акций с присвоением ему регистрационного номера 1-01-58947-№-001D.

03.03.2021 между АО «Комкон» (эмитент) и ООО «Поллукс» (приобретатель) заключен договор купли-продажи ценных бумаг № 3/2021
в отношении 30 000 штук обыкновенных акций, размещенных АО «Комкон» по закрытой подписке, номинальной стоимостью 1 000 руб. за 1 штуку; общая стоимость договора – 30 000 000 руб. Пунктом 3.1 договора купли-продажи ценных бумаг от 03.03.2021 № 3/2021 предусмотрено,
что не позднее трех рабочих дней с даты оплаты приобретателем акций эмитент обязуется представить в специализированную компанию, осуществляющую ведение реестра акционеров эмитента – АО «НРК-Р.О.С.Т.», распоряжение о размещении акций, являющееся основанием
для внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя
о зачислении акций.

Оплата по договору купли-продажи ценных бумаг от 03.03.2021
№ 3/2021 произведена зачетом встречного требования на основании соглашения от 04.03.2021.

04.03.2021 АО «Комкон» обратилось к АО «НРК-Р.О.С.Т.»
с распоряжением о размещении ценных бумаг – списании размещаемых эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета и их зачислении на лицевой счет истца на основании договора купли-продажи ценных бумаг от 03.03.2021 № 3/2021.

Письмом от 10.03.2021 № ЦО21-13818 АО «НРК-Р.О.С.Т.» отказало
в исполнении распоряжения со ссылкой на блокировку операций по эмиссионному счету, в отношении которого представлено распоряжение, на основании постановления Пятого арбитражного апелляционного суда от 25.02.2021 по делу № А24-6040/2020 Арбитражного суда Камчатского края.

19.03.2021 АО «Комкон» повторно направило в адрес АО «НРК-Р.О.С.Т.» распоряжение о размещении ценных бумаг с приложением копии определения Пятого арбитражного апелляционного суда от 17.03.2021
о разъяснении постановления от 25.02.2021 по делу № А24-6040/2020 Арбитражного суда Камчатского края.

ООО «Поллукс», не согласившись с отказом АО «НРК-Р.О.С.Т.» от 10.03.2021 № ЦО21-13818, как нарушающим его права и законные интересы, обратилось в арбитражный суд с рассматриваемым исковым заявлением.

Отказывая в удовлетворении заявленного требования, суды исходили из того, что на момент отказа, оформленного письмом от 10.03.2021
№ ЦО21-13818, действовали обеспечительные меры, принятые Пятым арбитражным апелляционным судом постановлением от 25.02.2021 по делу № А24-6040/2020 Арбитражного суда Камчатского края.

Суд округа не находит оснований не согласиться с выводами судов,
в связи со следующим.

Согласно пункту 1 статьи 8 Закон о рынке ценных бумаг деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг или реестр акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов, и предоставление информации из таких реестров (абзац первый); лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра; держателем реестра по поручению эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, может быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра, либо в случаях, предусмотренных федеральными законами, иной профессиональный участник рынка ценных бумаг (абзац третий); держатель реестра осуществляет свою деятельность в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России, а также с правилами ведения реестра, которые обязан утвердить держатель реестра; требования к указанным правилам устанавливаются Банком России (абзац шестой).

В силу пункта 3.35 Порядка № 13-65/пз-н в случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем подписки совершаются операция зачисления эмиссионных ценных бумаг, подлежащих размещению,
на эмиссионный счет и операции списания размещаемых эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета и их зачисления на лицевые счета. Зачисление эмиссионных ценных бумаг, подлежащих размещению,
на эмиссионный счет осуществляется на основании зарегистрированного решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг
в срок, определенный Правилами, но не позднее 3 рабочих дней с даты получения держателем реестра указанного решения, если более поздний срок не вытекает из указанного решения. Списание размещаемых эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета и их зачисление на лицевые счета осуществляются на основании соответствующего распоряжения эмитента.

В рассматриваемом случае АО «Комкон» выдало АО «НРК-Р.О.С.Т.» распоряжение на внесение учетной записи о списании со счета эмитента
и их зачислении на счет ООО «Поллукс» 30 000 штук обыкновенных именных акций, однако получило отказ со ссылкой на постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 25.02.2021 по делу № А24-6040/2020 Арбитражного суда Камчатского края.

Согласно указанному постановлению на 500 штук обыкновенных именных бездокументарных акций АО «Комкон» номинальной стоимостью
1 000 руб. (номер государственной регистрации 1-01-58947-№) наложен арест, держателю реестра владельцев ценных бумаг АО «НРК-Р.О.С.Т.»,
а также иному вновь определенному акционером АО «Комкон» держателю реестра акционеров запрещено осуществлять записи по учету, обременению и переходу прав в отношении обыкновенных именных бездокументарных акций АО «Комкон» номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая (номер государственной регистрации 1-01-58947-№) в количестве 500 штук, а также совершать другие действия в связи с размещением и (или) обращением акций АО «Комкон».

В силу части 1 статьи 16 АПК РФ постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 25.02.2021 по делу № А24-6040/2020 Арбитражного суда Камчатского края обязательно для всех без исключения и подлежит неукоснительному исполнению.

В соответствии с пунктом 3.4 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг отказ или уклонение от проведения операции по лицевому счету
не допускается, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами и нормативными актами Банка России.

В подпункте 7 пункта 3.20 Порядка № 13-65/пз-н предусмотрено,
что держатель реестра отказывает в совершении операции, если операции
по лицевому счету зарегистрированного лица, в отношении которого представлено распоряжение о списании с его лицевого счета или передаче
в залог ценных бумаг, держателем реестра приостановлены, блокированы или ограничены иным образом.

Согласно пункту 3.3 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг держателю реестра для принятие решения об исполнении или об отказе в исполнения распоряжение зарегистрированного лица о проведении операции по лицевому счету установлен срок, составляющий три рабочих дня с даты получения распоряжения, если иной срок не предусмотрен федеральными законами и нормативными актами Банка России.

С учетом изложенного при наличии установленного вступившим законную силу судебным актом запрета совершать действия в связи
с размещением и (или) обращением акций АО «Комкон» у АО «НРК-Р.О.С.Т.» не имелось оснований как для осуществления внесения учетной записи о списании со счета эмитента и зачислении на счет ООО «Поллукс» 30 000 штук обыкновенных именных акций, так и для отложения принятия решения по распоряжению от 04.03.2021.

Последующее обращение регистратора в суд за разъяснением постановления Пятого арбитражного апелляционного суда от 25.02.2021
по делу № А24-6040/2020 Арбитражного суда Камчатского края не может свидетельствовать о незаконности отказа АО «НРК-Р.О.С.Т.» в исполнении распоряжения от 04.03.2021.

Поскольку нарушений АО «НРК-Р.О.С.Т.» своих обязательств
по договору об оказании услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг от 19.12.2018№ 2018/41-ДВР-3122 не установлено, суды обоснованно признали, что действия регистратора в сложившейся ситуации были правомерными и разумными, а доводы истца об обратном приведены
без учета конкретных обстоятельств настоящего спора.

Кроме того, судами первой и апелляционной инстанций принято во внимание, что 25.10.2021 Банком России принято решение о признании дополнительного выпуска акций с регистрационным номером
1-01-58947-№-001D (дата регистрации 26.02.2021) несостоявшимся
и аннулировании его государственной регистрации.

На основании указанного решения АО «НРК-Р.О.С.Т.» 16.11.2021 произведено снятие блокировки эмиссионного счета и погашение неразмещенных ценных бумаг (списание) дополнительного выпуска с регистрационным номером 1-01-58947-№-001D.

Доводы ООО «Поллукс» о том, что завершение процедуры погашения ценных бумаг дополнительного выпуска с регистрационным номером 1-01-58947-№-001D стало возможным в результате отказа Арбитражного суда Камчатского края в принятии обеспечительных мер по настоящему иску подлежат отклонению, поскольку при вынесении определения от 21.09.2021 судом дана оценка целесообразности, разумности и обоснованности требования истца о применении обеспечительных мер, при этом указанный судебный акт вступил в законную силу и не был обжалован.

Суд округа по результатам рассмотрения кассационной жалобы считает, что выводы судов об отсутствии оснований для удовлетворения
иска сделаны на основании исследования и совокупной оценки приведенных доводов и доказательств, исходя из конкретных обстоятельств дела, соответствуют установленным фактическим обстоятельствам данного спора и имеющимся доказательствам, основаны на верном применении норм права, регулирующих спорные отношения.

Нарушений норм материального или процессуального права, являющихся в силу статьи 288 АПК РФ основанием для отмены судебных актов, судом кассационной инстанции не установлено.

С учетом изложенного оснований для удовлетворения кассационной жалобы не имеется, обжалуемые судебные акты отмене не подлежат.

Руководствуясь статьями 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Дальневосточного округа

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Камчатского края от 13.12.2021,постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 05.03.2022 по делу № А24-4296/2021 оставить без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия,
в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судья А.Ю. Сецко

Судьи И.Ф. Кушнарева

Е.О. Никитин