Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Алтайского края в составе судьи Лихторович С.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем Моисеевой Е.С., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску общества с ограниченной ответственностью «Дом», ИНН <***>, ОГРН <***>, г.Новокузнецк, Кемеровской области, к открытому акционерному обществу «Сбербанк России», ИНН <***>, ОГРН <***>, г.Москва в лице филиала – Алтайское отделение №8644, г.Барнаул Алтайского края о признании незаконным бездействия депозитария в неосуществлении действий по регистрации 172 000 именных обыкновенных акций переданных истцу, об обязании перерегистрировать право на акции,

при участии в заседании представителей:

от истца – ФИО1 (доверенность от 16.05.2011),

от ответчика – ФИО2 (доверенность от 24.12.2010),

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью «Дом» (далее ООО «Дом») обратилось в Арбитражный суд Алтайского края с иском к Депозитарию открытого акционерного общества «Сбербанк России» в лице филиала Алтайский банк ОАО «Сбербанк России» (далее Депозитарий ОАО «Сбербанк России») о признании незаконным бездействия депозитария, выразившемся в неосуществлении действий по регистрации 172 000 именных обыкновенных акций переданных истцу его правопредшественником - обществом с ограниченной ответственностью «Усть-Калманский элеватор», и об обязании ответчика перерегистрировать на счет депо общества с ограниченной ответственностью «Дом» 172 000 именные обыкновенные акции ОАО «Сбербанк России» государственный регистрационный номер выпуска 10301481В.

Исковые требования обоснованы ст.ст.58, 149 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее ГК РФ), ст.55 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью», ст.ст. 28, 29 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации и мотивированы тем, что в результате реорганизации в форме выделения истцу были переданы реорганизуемые обществом с ограниченной ответственностью «Усть-Калманский элеватор» (далее ООО «Усть-Калманский элеватор») акции Акционерного коммерческого Сберегательного банка (открытое акционерное общество) в количестве 172 000 штук, государственный регистрационный номер выпуска 10301481В. Истец обратился в Алтайский банк ОАО «Сбербанк России» с требованием о переводе 172 000 акций на счет депо заявителя, однако до настоящего времени перевод акций не осуществлен, в связи с чем, не может быть реализовано право собственности истца на указанные акции, полномочия по владению, пользованию, распоряжению.

Определением от 18.05.2011 суд в порядке ст. 47 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее АПК РФ) произвел замену ненадлежащего ответчика на открытое акционерное общество «Сбербанк России» в лице филиала – Алтайское отделение № 8644.

Рассмотрение дела откладывалось по ходатайству ответчика в связи с обжалованием решения Арбитражного суда г.Москвы от 09.06.2011 по делу № А034-19633/1193-157.

Истец на заявленных требованиях настаивает, ссылаясь на доводы, изложенные в исковом заявлении, приложенные к нему документы, возражения на отзыв, на постановление Федеральной службы по финансовым рынкам (далее ФСФР России) о привлечении ответчика к административной ответственности за невыполнение предписания, судебные акты арбитражных судов первой и апелляционной инстанции, которыми оставлено в силе постановление ФСФР России. Считает, что доводы ответчика, изложенные в отзыве, противоречат действующему законодательству. Полагает, что права ООО «Дом» на вышеназванные акции подтверждены надлежащим правоустанавливающим документом – разделительным балансом и приложением к нему. Спор в отношении указанных акций отсутствует, поэтому отказ ответчика в регистрации права собственности истца на указанные акции в системе учета Депозитария на основании разделительного баланса является не законным.

Ответчик исковые требования не признал по основаниям, изложенным в отзыве, ссылается на то, что от владельца счета депо ООО «Усть-Калманский элеватор» не поступало поручения на перевод ценных бумаг ООО «Дом» в соответствии с порядком, установленном условиями осуществления депозитарной деятельности ОАО «Сбербанк России» от 24.07.2002 № 966-р. Ответчик полагает, что поскольку ООО «Усть-Калманский элеватор» исключено из реестра юридических лиц, право собственности ООО «Дом» на вышеуказанные акции должно быть установлено в судебном порядке. Ссылаясь на положения раздела 5, раздел 14 указанных Условий осуществления депозитарной деятельности ответчик указал, что, если Условиями не регламентирован порядок проведения операций с ценными бумагами в случае реорганизации юридического лица, то реорганизуемое общество для передачи принадлежащих ему акций по разделительному балансу правопреемнику должно было обратиться в депозитарий по месту ведения счета депо, на котором данные акции учитываются и подать депозитарное поручение на перевод ценных бумаг на счет депо (в данном или оном депозитарии) или на лицевой счет в реестре владельцев ценных бумаг.

Выслушав представителей истца и ответчика, исследовав материалы дела, суд приходит к выводу об удовлетворении исковых требований по следующим основаниям.

Материалами дела установлено, что ООО «Дом» создано 21.03.2008 путем реорганизации в форме выделения из ООО «Усть-Калманский элеватор».

ООО «Дом» является правопреемником ООО «Усть-Калманский элеватор» в соответствии с разделительным балансом ООО «Усть-Калманский элеватор» на 01.02.2008, утвержденным решением №6 от 25.02.2008, и приложением к нему (л.д. 26-29 том 1), что подтверждается также выпиской из ЕГРЮЛ по состоянию на 02.04.2010 (л.д. 111-114 т.1), копиями соответствующих свидетельств о государственной регистрации (л.д. 115-116 т.1).

Согласно решению единственного участника ООО «Усть-Калманский элеватор» ФИО3 № 03 от 06.11.2007, разделительному балансу от 01.02.2008 и приложению №10 к разделительному балансу – расшифровке (перечню) долгосрочных финансовых вложений, истцу были переданы акции Акционерного коммерческого Сберегательного банка (открытое акционерное общество) в количестве 172 000 штук, государственный регистрационный номер выпуска 10301481В.

Права правопредшественника ООО «Дом» - ООО «Усть-Калманский элеватор» на 172 000 акции ОАО «Сбербанк России» учитывались в депозитарии ОАО «Сбербанк России» (депозитарный договор №6Н0МV/01/2301 от 19.02.2008, счет депо №23 01 000106 01). В связи с учетом прав на указанные акции в депозитарии, ООО «Дом» открыт счет депо в Алейском ОСБ Алтайского банка ОАО «Сбербанк России» по договору № 6Н9R от 19.03.2010, что подтверждается копией заявления инвестора - юридического лица, анкетой депонента, приложением к депозитарному договору № 6Н9R «Тарифы».

02.04.2010 в ЕГРЮЛ внесена запись о прекращении деятельности юридического лица ООО «Усть-Калманский элеватор» в связи с его ликвидацией по решению учредителя.

Полагая, что разделительный баланс с приложениями к нему является основанием для зачисления акций на счет депо правопреемника реорганизованного общества истец письмом № 81 от 27.12.2010 обратился в Алтайский банк ОАО «Сбербанк России» с требованием о переводе 172 000 акций, принадлежавших ООО «Усть-Калманский элеватор» на счет депо заявителя в соответствии с разделительным балансом ООО «Усть-Калманский элеватор», утвержденным решением №6 от 25.02.2008, однако перевод акций на счет депо не был осуществлен.

15.07.2010 ООО «Дом» обратилось в Региональное отделение ФСФР РФ в Сибирском Федеральном округе с заявлением о нарушении норм законодательства при осуществлении депозитарной деятельности.

По указанному нарушению Федеральной службой по финансовым рынкам в адрес ОАО «Сбербанк России» было направлено предписание об устранении нарушения законодательства Российской Федерации, путем внесения изменений в Условия осуществления депозитарной деятельности либо их утверждения в новой редакции, включающей положения о проведении операций, соответствующие требованиям Гражданского кодекса РФ в отношении перехода прав и обязанностей юридического лица при его реорганизации.

Поскольку банк не выполнил законное предписание федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, в отношении него 27.01.2011 был составлен протокол №11-27/пр-ап об административном правонарушении, предусмотренном ч.9 ст. 19.5 КоАП РФ.

Постановлением от 09.02.2010 № 11-21/пн ФСФР России за совершение административного правонарушения на ОАО «Сбербанк России» был наложен штраф.

Указанные выше обстоятельства явились основанием для обращения истца с настоящим иском в арбитражный суд Алтайского края.

В соответствии со ст. 8 ГК РФ гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом или такими актами, но в силу общих начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности. В соответствии с этим гражданские права и обязанности возникают в частности из договоров и иных сделок, предусмотренных законом, а также из договоров и иных сделок, хотя и не предусмотренных законом, но не противоречащих ему; в результате приобретения имущества по основаниям, допускаемым законом; вследствие событий, с которыми закон или иной правовой акт связывает наступление гражданско-правовых последствий.

В соответствии со ст.7 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» проведение депозитарных операций по счетам депо осуществляется в соответствии с депозитарным договором и условиями осуществления депозитарной деятельности. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора.

Согласно пункту 3.2 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 №36 депозитарная деятельность осуществляется в соответствии с федеральными законами и иными правовыми актами, Положением, а также депозитарным договором с клиентом (депонентом).

В соответствии с пунктом 5.1. указанного Положения депозитарий обязан совершать операции с ценными бумагами клиентов (депонентов) только по поручению этих клиентов (депонентов) или уполномоченных ими лиц, включая попечителей счетов, и в срок, установленный депозитарным договором. Депозитарий обязан осуществлять записи по счету депо клиента (депонента) только при наличии документов, являющихся в соответствии с настоящим Положением иными нормативными правовыми актами и депозитарным договором, основанием для совершения таких записей.

Пунктом 5.2. данного Положения предусмотрено, что основанием совершения записей по счету депо клиента (депонента) являются: поручение клиента (депонента) или уполномоченного им лица, включая попечителя счета, отвечающее требованиям, предусмотренным в депозитарном договоре; в случае перехода права на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок - документы, подтверждающие переход прав на ценные бумаги в соответствии с действующими законами и иными нормативными правовыми актами.

Пунктом 3.3 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации предусмотрено, что депозитарий обязан разработать и утвердить условия осуществления депозитарной деятельности, которые должны содержать сведения, касающиеся, в том числе, оснований для проведения операций.

В нарушение пункта 3.3 названного Положения Условия осуществления депозитарной деятельности Сбербанком России, действующее в последней редакции от 12.05.2009 №966/6-р, не содержат сведений об основаниях для проведения операций случае реорганизации юридического лица, на счете депо которого депозитарием осуществляется учет ценных бумаг.

Согласно ч.1 ст. 55 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» выделением общества признается создание одного или нескольких обществ с передачей ему (им) части прав и обязанностей реорганизуемого общества без прекращения последнего.

Пунктом 1 ст. 129 ГК РФ установлено, что объекты гражданских прав могут свободно отчуждаться или переходить от одного лица к другому в порядке универсального правопреемства (наследование, реорганизация юридического лица) либо иным способом, если они не изъяты из оборота или не ограничены в обороте.

Согласно п.2 ст. 218 ГК РФ в случае реорганизации юридического лица право собственности на принадлежащее ему имущество переходит к юридическим лицам – правопреемником реорганизованного юридического лица.

В соответствии с ч.4 ст. 58 ГК РФ и ст. 55 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» при выделении из состава юридического лица одного или нескольких юридических лиц к каждому из них переходят права и обязанности реорганизованного юридического лица в соответствии с разделительным балансом.

Статья 59 ГК РФ предусматривает, что передаточный акт и разделительный баланс должны содержать положения о правопреемстве по всем обязательствам реорганизованного юридического лица в отношении всех его кредиторов и должников, включая и обязательства, оспариваемые сторонами.

В соответствии с ч.1 ст. 14 Федерального закона «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» разделительный баланс является тем правоустанавливающим документом, который представляется в регистрирующий орган в целях государственной регистрации юридических лиц при реорганизации в форме выделения.

Таким образом, передача акций ОАО «Сбербанк России» реорганизуемым юридическим лицом ООО «Усть-Калманский элеватор» правопреемнику - ООО «Дом» подтверждена надлежащим образом - разделительном балансом и приложением к нему.

Статья 58 ГК РФ является императивной нормой и не требует представления правопреемником иных документов (в том числе отдельного распоряжения реорганизуемого юридического лица) для подтверждения прав на имущество, перешедшее в результате реорганизации.

Кроме того, согласно ч.2 ст. 59 Гражданского кодекса РФ, разделительный баланс утверждается учредителями (участниками) юридического лица или органом, принявшим решение о реорганизации юридических лиц, в связи с чем, данный документ исходит от реорганизуемого общества и содержит письменное волеизъявление уполномоченных лиц реорганизуемого общества (депонента в данном деле, ООО «Усть-Калманский элеватор») на передачу имущества (акций).

Согласно ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается в качестве обоснования своих требований и возражений.

Арбитражный суд в соответствии со ст. 71 АПК РФ оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. Доказательство признается арбитражным судом достоверным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности.

Отсутствие в указанных выше Условиях осуществления депозитарной деятельности банка сведений об основаниях для проведения операций в случае реорганизации юридического лица, на счете депо которого депозитарием осуществляется учет ценных бумаг, привело к нарушению норм гражданского законодательства и прав ООО «ДОМ» - правопреемника реорганизованного юридического лица, на регистрацию в депозитарии ОАО «Сбербанк России» права собственности на акции, переданные ему в процессе реорганизации.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 09.06.2011 по делу № А40-19633/11 93-157, установлено, что в нарушение пункта 3.3 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации Условия осуществления депозитарной деятельности Сбербанком России, действующее в последней редакции от 12.05.2009 №966/6-р, не содержат сведений об основаниях для проведения операций в случае реорганизации юридического лица, на счете депо которого депозитарием осуществляется учет ценных бумаг, что привело в рассматриваемом случае к нарушению прав ОАО «Дом».

По указанному нарушению банку было предписано в течение тридцати рабочих дней с даты получения предписания устранить нарушение законодательства Российской Федерации, указанное в устанавливающей части предписания, путем внесения изменений в Условия осуществления депозитарной деятельности либо их утверждения в новой редакции, включающей положения о проведении операций, соответствующие требованиям ГК РФ в отношении перехода прав и обязанностей юридического лица при его реорганизации, и предоставить в ФСФР России отчет об исполнении настоящего предписания с приложением копий подтверждающих документов.

Однако в установленный срок отчет об исполнении предписания от заявителя в ФСФР России не поступил.

Арбитражный суд города Москвы, рассматривая дело № А40-19633/11 93-157, пришел к выводу об обоснованности требований ФСФР России о необходимости внесения изменений в Условия осуществления депозитарной деятельности либо их утверждения в новой редакции, включающей положения о проведении операций, соответствующие требования ГК РФ в отношении перехода прав и обязанностей юридического лица при его реорганизации. Решение административного органа о привлечении к административной ответственности признано законным и обоснованным.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда решение Арбитражного суда города Москвы от 09.06.2011 по делу № А40-19633/11 93-157 оставлено без изменений.

Гражданский кодекс Российской Федерации и иные федеральные законы устанавливают механизм свободного перехода гражданских прав в порядке универсального правопреемства, не требующего какого-либо судебного решения, в связи с чем, доводы ответчика о ненадлежащем способе защиты прав, выбранном истцом, суд находит несостоятельными.

Юридическое лицо ООО «Усть-Калманский элеватор» ликвидировано.

Нарушение ответчиком требований законодательства - отсутствие в Условиях осуществления депозитарной деятельности Сбербанка России оснований для проведения операций в случае реорганизации юридического лица, на счете депо которого депозитарием осуществляется учет ценных бумаг, не может служить основанием для бездействия депозитария и не осуществлении регистрации на счете депо прав ООО «Дом» на 172 000 именные обыкновенные акции ОАО «Сбербанк России», переданные ему его правопредшественником ООО «Усть-Калманский элеватор». Установленное в Условиях банка требование о предоставлении поручения депонента, в случае его ликвидации является невыполнимым, что свидетельствует о незаконном ограничении перехода гражданских прав в порядке универсального правопреемства.

При таких обстоятельствах, суд находит требования истца обоснованными и подлежащими удовлетворению в полном объеме.

Согласно ст. 110 АПК РФ расходы по уплате государственной пошлины суд относит на ответчика.

Руководствуясь статьями 110, 167-171,176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л :

Признать незаконным бездействие открытого акционерного общества «Сбербанк России», состоящее в неосуществлении регистрации на счете депо прав общества с ограниченной ответственностью «Дом» на 172 000 именные обыкновенные акции ОАО «Сбербанк России» государственный регистрационный номер выпуска 10301481В, переданные ему его правопредшественником обществом с ограниченной ответственностью «Усть-Калманский элеватор».

Обязать открытое акционерное общество «Сбербанк России» перерегистрировать на счет депо общества с ограниченной ответственностью «Дом» 172 000 именные обыкновенные акции ОАО «Сбербанк России» государственный регистрационный номер выпуска 10301481В.

Взыскать с открытого акционерного общества «Сбербанк России» в пользу общества с ограниченной ответственностью «Дом» 8 000 руб. в возмещение расходов по уплате государственной пошлины.

Решение может быть обжаловано через Арбитражный суд Алтайского края в течение месяца после принятия решения в Седьмой арбитражный апелляционный суд, либо в Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа в течение двух месяцев со дня вступления решения в законную силу при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Судья С.В. Лихторович