Гражданский кодекс часть 1

о признании незаконным и отмене постановления от 24.04.2009г. по делу № А074/05 о привлечении к административной ответственности по ч.5 ст.19.8 КоАП РФ,

при участии в судебном заседании:

от заявителя: ФИО1 – представитель по доверенности от 01.07.2009г.;

от ответчика: ФИО2 – представитель по доверенности № АГ-08/4429 от 27.05.2009г.

В судебном заседании 13.07.2009г. был объявлен перерыв до 09 час. 30 мин 15.07.2009г. После перерыва судебное заседание продолжено с участием тех же представителей сторон.

В Арбитражный суд Республики Башкортостан обратилось ООО «Компания Уралмаркет» (далее – Общество) с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Управления Федеральной антимонопольной службы по Республике Татарстан (далее - Управление) от 24.04.2009г. по делу № А074/05 о привлечении заявителя к административной ответственности по ч.5 ст.19.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде взыскания штрафа в размере 300 000 руб.

Как следует из материалов дела, Управлением федеральной антимонопольной службы по Республике Татарстан в адрес ООО «Компания Уралмаркет» был направлен запрос № ЕК-05-2/11429 от 31.12.2008г. о представлении информации.

19.03.2009г. в связи с непредставлением запрашиваемых документов Управлением было вынесено определение о возбуждении в отношении ООО «Компания Уралмаркет» дела об административном правонарушении и проведении административного расследования.

По результатам проверки Управлением составлен протокол № А074/05 в отношении ООО «Компания Уралмаркет» по факту совершения им правонарушения, предусмотренного ч.5 ст.19.8 КоАП РФ, выразившегося в непредставлении сведений и документов, истребованных антимонопольным органом согласно запросу № ЕК-05-02/11429 от 31.12.2008г.

На основании материалов проверки 24.04.2009г. Управлением вынесено постановление по делу № А074/05 о привлечении ООО «Компания Уралмаркет» к административной ответственности по ч.5 ст.19.8 КоАП РФ в виде взыскания штрафа в размере 300 000 руб.

ООО «Компания Уралмаркет» с вынесенным постановлением не согласилось и обжаловало его в судебном порядке. В обоснование заявленных требований Общество указывает, что в ноябре 2008 года в адрес Общества поступил запрос Управления от 11.11.2008г. № ОБ-02-2/9404 о предоставлении информации и документов в срок до 24.11.2008г. в рамках возбужденного дела № 53тр/05 в отношении ОАО «Тантефть», ООО «Татнефть-АЗС Центр», ОАО «ХК «Татнефтепродукт» по признакам нарушения ст.ст.10,11 Федерального закона № 135 «О защите конкуренции». Письмом от 24.11.2008г. № 17 Общество сообщило, что ввиду короткого промежутка времени документы и материалы будут отправлены в срок до 08.12.2008г. Запрашиваемые документы были направлены в Управление с сопроводительным письмом 04.12.2008г. № 29. Запрос № ЕК-05-2/11429 от 31.12.2008г. фактически дублирует первоначальный запрос от 11.11.2008г. № ОБ-05-2/9404. Запрос был сделан в рамках возбужденного дела № 53тр/05 в отношении ОАО «Тантефть», ООО «Татнефть-АЗС Центр», ОАО «ХК «Татнефтепродукт», между тем, Управлением запрашивалась информация по всем поставщикам и покупателям. Общество также указывает на то, что административным органом допущены процессуальные нарушения при привлечении Общества к административной ответственности. Кроме того, Общество ссылается на пропуск установленного ч.1 ст.4.5 КоАП РФ срока для привлечения к административной ответственности.

Управление Федеральной антимонопольной службы по Республике Татарстан требования Общества не признает, считает оспариваемое постановление законным и обоснованным по доводам, изложенным в отзыве.

Исследовав и оценив представленные доказательства и доводы сторон, арбитражный суд приходит к следующим выводам.

В соответствии с ч.1 ст.25 Федерального закона «О защите конкуренции» от 26.07.2008г. № 135-Ф3 коммерческие организации и некоммерческие организации (их должностные лица), федеральные органы исполнительной власти (их должностные лица), органы государственной власти субъектов Российской Федерации (их должностные лица), органы местного самоуправления (их должностные лица), иные осуществляющие функции указанных органов органы или организации (их должностные лица), а также государственные внебюджетные фонды (их должностные лица), физические лица, в том числе индивидуальные предприниматели, обязаны представлять в антимонопольный орган по его мотивированному требованию документы, объяснения в письменной или устной форме, информацию (в том числе информацию, составляющую коммерческую, служебную, иную охраняемую законом тайну), необходимые антимонопольному органу в соответствии с возложенными на него полномочиями для рассмотрения заявлений и материалов о нарушении антимонопольного законодательства, дел о нарушении антимонопольного законодательства, осуществления контроля за экономической концентрацией или определения состояния конкуренции.

В соответствии с названной статьей, а также с целью объективного и всестороннего рассмотрения дела № 53тр/05 о нарушении антимонопольного законодательства, возбужденного по признакам нарушения ОАО «Татнефть», ООО «Татнефть-АЗС Центр», ОАО «ХК Татнефтепродукт» статей 10, 11 Федерального закона от 26.07.2006г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции», с целью установления наличия или отсутствия признаков нарушения указанными субъектами антимонопольного законодательства, Управлением в адрес ООО «Компания Уралмаркет» направлен запрос № ОБ-05-2/9404 о представлении документов:

1) учредительные документы ООО «Компания Уралмаркет»;

2) информацию о группе лиц ООО «Компания Уралмаркет» по состоянию на 01.01.2008г., 01.10.2008г., в соответствии со ст.9 Федерального закона «О защите конкуренции» от 26.07.2006г. № 135-ФЗ, с приложением документов, подтверждающих основания вхождения в группу лиц – учредительные документы, выписки из реестра акционеров, выписки из ЕГРЮЛ, протоколы, решения собраний совета директоров, договоры и другие документы. (Примечание: особое внимание следует уделить пункту 14 части 1 статьи 9 Федерального закона «О защите конкуренции»);

3) перечень основных поставщиков нефтепродуктов для ООО «Компания Уралмаркет» в период с 01.07.2007г. по 01.10.2008г. с указанием наименования поставщика, производителя нефтепродуктов наименования нефтепродуктов, объема поставки в натуральном и стоимостном выражении;

4) информацию о порядке заключения ООО «Компания Уралмаркет» договоров поставки, купли-продажи нефтепродуктов с поставщиками нефтепродуктов, в том числе, условия отбора, основные критерии и показатели, которым должен удовлетворять покупатель, в том числе ООО «Компания Уралмаркет», для заключения вышеуказанных договоров, а также информацию о соответствии ООО «Компания Уралмаркет» условиям отбора, установленным поставщиком для заключения договора поставки, купли-продажи нефтепродуктов, с приложением подтверждающих документов;

5) перечень юридических и физических лиц, осуществляющих оптовые поставки принадлежащих им нефтепродуктов, с которыми ООО «Компания Уралмаркет» заключены договоры комиссии, агентские договоры и др., действующие в период с 01.07.2007г. по 01.10.2008г. на основании которых у ООО «Компания Уралмаркет» возникает право заключения договоров на поставку (реализацию) нефтепродуктов с иными лицами-покупателями нефтепродуктов, с указанием наименования юридического или физического лица, предмета договора, суммы вознаграждения за предоставленные услуги;

5) перечень всех покупателей нефтепродуктов ООО «Компания Уралмаркет» в период с 01.07.2007г. по 01.10.2008г., с указанием наименования покупателя и его юридического и почтового адресов, наименования нефтепродукта, объема реализации за 2007 год и 2008 год;

4) информацию о порядке заключения ООО «Компания Уралмаркет» договоров поставки, купли-продажи нефтепродуктов с покупателями нефтепродуктов, в том числе, условия отбора, основные критерии и показатели, которым должен удовлетворять покупатель для заключения договора поставки, купли-продажи нефтепродуктов с ООО «Компания Уралмаркет», с приложением документов, подтверждающих правомерность установления указанных критериев и показателей;

6) информацию о фактах обращения ОАО «Татнефть», ООО «Татнефть-АЗС Центр», ОАО «ХК «Татнефтепродукт», ОАО «Арскнефтепродукт», ОАО «Бугульманефтепродукт», ОАО «Чистопольнефтепродукт», ООО «ЕлАЗ-нефтепродукт», ОАО «Бавлынефтепродукт», ОАО «Альметьевскнефтепродукт», ОАО «Челнынефтепродукт» в адрес ООО «Компания Уралмаркет» в период с 01.01.2007г. по настоящее время о заключении договора на поставку бензина и дизельного топлива, и информацию о причинах незаключения вышеуказанного договора;

7) информацию о ценах реализации (с учетом НДС) ООО «Компания Уралмаркет» бензина (по маркам) и дизельного топлива помесячно за период с 01.07.2007г. по 01.10.2008г. по каждому покупателю нефтепродуктов, с указанием условий поставки нефтепродуктов;

8) информацию о средневзвешенных ценах реализации (с учетом НДС) ООО «Компания Уралмаркет» бензина (по маркам) и дизельного топлива помесячно за период с 01.07.2007г. по 01.10.2008г. с указанием условий поставки нефтепродуктов.

Письмом от 04.12.2008г. № 29 ООО «Компания Уралмаркет» направило информацию о хозяйственных взаимоотношениях с ООО «Татнефть-АЗС Центр», ОАО «ХК «Татнефтепродукт», а также сообщило, что ОАО «Татнефть» в числе поставщиков/покупателей ООО «Компания Уралмаркет» не значится.

Письмом от 10.12.2008г. № 45 Общество также сообщило в Управление о том, что обращений в адрес ООО «Компания Уралмаркет» от ОАО «Арскнефтепродукт», ОАО «Бугульманефтепродукт, ОАО «Чистопольнефтепродукт», ОАО «Альметьевскнефтепродукт», ОАО «Челнынефтепродукт» на заключение договора на поставку бензина и дизельного топлива не поступало.

С целью установления наличия или отсутствия признаков нарушения ОАО «Татнефть», ООО «Татнефть-АЗС Центр», ОАО «ХК «Татнефтепродукт» антимонопольного законодательства в период 2-го полугодия 2008 года, Управлением был направлен запрос № ЕК-05-2/11429 от 31.12.2008г. о представлении следующей информации:

1. перечень всех поставщиков бензина и дизельного топлива для ООО «Компания Уралмаркет» (в виде таблицы, представленной в Приложении № 1 данному письму) в период с 01.07.2007г. по 31.12.2007г., с 01.01.2008г. по 30.06.2008г. и в период с 01.07.2008г. по 31.12.2008г. с указанием наименования поставщика, наименования производителя нефтепродуктов, юридического, фактического, почтового адресов поставщика за каждый указанный период;

2. перечень всех покупателей нефтепродуктов ООО «Компания Уралмаркет» (в виде таблицы, представленной в Приложении № 2 к настоящему письму) в период с 01.07.2007г. по 31.12.2007г., с 01.01.2008г. по 30.06.2008г. и в период с 01.07.2008г. по 31.12.2008г., с указанием наименования покупателя и его юридического и почтового адресов, объема реализации бензина и дизельного топлива;

3. информацию (в виде таблицы, представленной в Приложении № 3 к настоящему письму) за каждый месяц периода с 01.07.2007г. по 31.12.2008г. о каждой поставке (покупке) бензина и дизельного топлива, с указанием объемов, цен и условий поставок нефтепродуктов;

4. информацию (в виде таблицы, представленной в Приложении № 4 к настоящему письму) за каждый месяц с 01.07.2007г. по 31.12.2008г. о каждой поставке (продаже, реализации) бензина и дизельного топлива обществу с ограниченной ответственностью «Татнефть АЗС Центр» и открытому акционерному обществу «ХК «Татнефтепродукт», с указанием объемов, цен и условий поставок нефтепродуктов;

5. сводную информацию (в виде таблицы, представленной в Приложении № 5 к настоящему письму) о средневзвешенных ценах покупки бензина (по маркам) и дизельного топлива (с указанием условий и включения/невключения в цену поставки транспортных расходов) и средневзвешенных ценах реализации данных нефтепродуктов (в тоннах, с НДС) за каждый месяц с 01.07.2007г. по 31.12.2008г.

Срок представления указанной информации и документов - до 26 января 2009 года.

Общество также предупреждено об ответственности за непредставление запрашиваемой информации, а также за представление заведомо недостоверных сведений по ч.5 ст.19.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде взыскания штрафа в размере до 500 000 руб.

Данный запрос был получен ООО «Компания Уралмаркет» 19.01.2009г., что подтверждается почтовым уведомлением.

В срок, установленный в запросе, истребованные документы и сведения ООО «Компания Уралмаркет» в Управление в полном объеме не представило.

Как следует из материалов дела, в запросе № ЕК-05-2/11429 от 31.12.2008г. о представлении информации имеется ссылка на ст.25 Федерального закона «О защите конкуренции», указано, что информация необходима Татарстанскому УФАС с целью объективного и всестороннего рассмотрения дела № 53тр/05, возбужденного в отношении ОАО «Татнефть», ООО «Татнефть-АЗС Центр», ОАО «ХК Татнефтепродукт» по статье 10,11 Федерального закона «О защите конкуренции», т.е. запрошенная информация необходима антимонопольному органу для рассмотрения конкретного дела о нарушении антимонопольного законодательства. Соответственно, запрос является мотивированным и направлен в рамках предоставленных антимонопольному органу полномочий.

Однако пунктами 1, 2, 3 указанного запроса Управлением были истребованы документы и информация по каждому покупателю/поставщику, о каждой поставке, а не только в отношении ОАО «Татнефть», ООО «Татнефть-АЗС Центр», ОАО «ХК Татнефтепродукт», которые являлись участниками антимонопольного дела N 53тр/05.

Пункт 4 запроса № ЕК-05-2/11429 от 31.12.2008г. касается ОАО «Татнефть», ООО «Татнефть-АЗС Центр», ОАО «ХК Татнефтепродукт», которые являлись участниками антимонопольного дела № 53тр/05.

информация, указанная в пунктах 1, 2, 3, 4 запроса № ЕК-05-2/11429 от 31.12.2008г., касающаяся ОАО «Татнефть», ООО «Татнефть-АЗС Центр», ОАО «ХК Татнефтепродукт» - участников антимонопольного дела № 53тр/05, Обществом в виде таблиц, представленных в Приложениях № 1, 2, 3, 4 к запросу, не была предоставлена. Информация, указанная в п.5 запроса Обществом вообще не была представлена.

Довод заявителя о том, что запросы № ОБ-05-2/9404 от 11.11.2008г. и № ЕК-05-2/11429 от 31.12.2008г. дублируют друг друга судом отклоняется, поскольку в запросе № ЕК-05-2/11429 от 31.12.2008г. Управление просит предоставить и информацию, отличающуюся от информации, запрашиваемой в запросе № ОБ-05-2/9404 от 11.11.2008г. Кроме того, Управление в запросе от 31.12.2008г. просило предоставить информацию, указанную в пунктах 1-5 в виде таблиц (Приложения № 1, № 2, № 3, № 4, № 5 к запросу).

Довод Общества о том, что в запросе указан проверяемый период – второе полугодие 2008 года, однако Управлением запрошена информация за период с 01.07.2007г. по 31.12.2008г., судом отклоняется, поскольку Федеральный закон «О защите конкуренции» от 26.07.2008 № 135-Ф3 не содержит ограничений по составу и объему запрашиваемой информации, необходимой для осуществления антимонопольным органом его задач и функций.

Таким образом, Управление имело право требовать от Общества представления запрашиваемой информации, в том числе в виде таблиц приложения, разработанного методическими указаниями Федеральной антимонопольной службы Российской Федерации для нижестоящих подразделений.

При таких обстоятельствах, арбитражный суд считает, что действия ООО «Компания Уралмаркет» образуют состав административного правонарушения, предусмотренного ч.5 ст.19.8 КоАП РФ.

В соответствии с ч.5 ст.19.8 КоАП РФ непредставление в федеральный антимонопольный орган, его территориальный орган сведений (информации), предусмотренных антимонопольным законодательством Российской Федерации, в том числе непредставление сведений (информации) по требованию указанных органов, за исключением случаев, предусмотренных частями 3 и 4 настоящей статьи, а равно представление в федеральный антимонопольный орган, его территориальный орган заведомо недостоверных сведений (информации) влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от 300 000 до 500 000 рублей.

19.03.2009г. Управлением Федеральной антимонопольной службы по Республике Татарстан вынесено определение о возбуждении дела № А074/05 об административном правонарушении и проведении административного расследования.

Указанным определением Общество было извещено о необходимости явиться 09.04.2009г. в 11 час. 30 мин. по адресу: <...> (2-й этаж, зал заседаний) для дачи пояснений по факту нарушения, в том числе для подписания протокола об административном правонарушении.

В силу требований ст.28.2 названного Кодекса при составлении протокола об административном правонарушении необходимо присутствие законного представителя юридического лица, привлекаемого к ответственности.

В соответствии со ст.25.1 КоАП РФ дело об административном правонарушении рассматривается с участием лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении. В отсутствие указанного лица дело может быть рассмотрено лишь в случаях, если имеются данные о надлежащем извещении лица о месте и времени рассмотрения дела, и если от лица не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела либо если такое ходатайство оставлено без удовлетворения.

Определение от 19.03.2009г. по делу № А074/05 получено Обществом 31.03.2009г., что подтверждается почтовым уведомлением (л.д.81).

Кроме того, 09.04.2009г. по факсимильной связи Управлением получены возражения ООО «Компания Уралмаркет» (вх. № 2981) на определение от 19.03.2009г. по делу № А074/05. Возражения Общества касались только срока давности привлечения к административной ответственности по ч.5 ст.19.8 КоАП РФ.

Таким образом, Общество было извещено о времени и месте составления протокола об административном правонарушении.

Поскольку ООО «Компания Уралмаркет» было надлежащим образом извещено о времени и месте составления протокола об административном правонарушении, но представитель Общества на составление протокола не явился; ходатайств об отложении рассмотрения дела в Управление не поступало, 09.04.2009г. Управлением в отношении ООО «Компания Уралмаркет» составлен протокол об административном правонарушении по ч.5 ст.19.8 КоАП РФ.

В протоколе об административном правонарушении от 09.04.2009г. было указано на то, что рассмотрение дела об административном правонарушении состоится 24.04.2009г. в 10 час. 00 мин. по адресу: <...> (2-й этаж), зал заседания.

Данный протокол был направлен в адрес ООО «Компания Уралмаркет» и получен Обществом 21.04.2009г., что подтверждается почтовым уведомлением (л.д.80).

24.04.2009г. Управлением в отношении ООО «Компания Уралмаркет» было вынесено постановление по делу № А074/05 о привлечении Общества к административной ответственности по ч.5 ст.19.8 КоАП РФ в виде взыскания штрафа в размере 300 000 руб.

Довод Общества об истечении срока давности привлечения к административной ответственности судом отклоняется в силу следующего.

В соответствии с ч.1 ст.4.5 КоАП РФ постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении двух месяцев со дня совершения административного правонарушения, а за нарушение антимонопольного законодательства Российской Федерации – по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения.

Днем совершения административного правонарушения является дата непредставления антимонопольному органу информации по запросу № ЕК-05-2/11429 от 31.12.2008г. – 27 января 2009 года, поскольку в запросе было указано на необходимость предоставить информацию до 26.01.2009г. Следовательно, дата истечения срока для привлечения к административной ответственности - 27 января 2010 года.

Обжалуемое постановление вынесено 24 апреля 2009 года, в связи с чем, срок для привлечения Общества к административной ответственности по ч.5 ст.19.8 КоАП РФ не истек.

На основании изложенного, арбитражный суд считает, что событие административного правонарушения представленными материалами дела подтверждено, факт правонарушения доказан, вина заявителя установлена, мера наказания за совершенное деяние установлена в пределах санкции ч.5 ст.19.8 КоАП РФ (с учетом ст.ст.4.1, 4.2, 4.3 КоАП РФ в размере минимального размера, предусмотренного санкцией ч.5 ст.19.8 КоАП РФ); при производстве по делу об административном правонарушении процессуальных нарушений административным органом не допущено.

Учитывая изложенное, основания для отмены постановления о привлечении ООО «Компания Уралмаркет» к административной ответственности от 24.04.2009г. по делу № А074/05 отсутствуют.

Согласно части третьей статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, если суд установит, что решение административного органа является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

При таких обстоятельствах заявленные требования не подлежат удовлетворению.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении заявления ООО «Компания Уралмаркет» о признании незаконным и отмене постановления Управления Федеральной антимонопольной службы Республики Татарстан от 24.04.2009г. по делу № А074/05 о привлечении ООО «Компания Уралмаркет» к административной ответственности по ч.5 ст.19.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде взыскания штрафа в размере 300 000 руб. отказать.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме), а также в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в течение двух месяцев со дня его вступления в законную силу через Арбитражный суд Республики Башкортостан.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной или кассационной жалобы можно получить соответственно на Интернет-сайтах Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда www.18aas.arbitr.ru или Федерального арбитражного суда Уральского округа www.fasuo.arbitr.ru.

Судья С.А.Боброва