Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в судебном заседании дело по иску: Межрегионального коммерческого банка развития связи и информатики (Открытое акционерное общество) (ОАО АКБ «Связь - Банк»)

к Обществу с ограниченной ответственностью «Торговый дом «Вестер» Обществу с ограниченной ответственностью «Новокузнецкое» Обществу с ограниченной ответственностью «Торговая сеть «Вестер» Обществу с ограниченной ответственностью «Омега - Трейд» Обществу с ограниченной ответственностью «Вестер - Финанс» Обществу с ограниченной ответственностью «Вестер - Регионы» Обществу с ограниченной ответственностью «Вестер - недвижимость»

о взыскании 31568026 руб. 80 коп.

при участии:

от истца: ФИО1 - доверенность от 20.10.2009г.

от ответчика: ООО «Торговый дом «Вестер»: ФИО2 - доверенность 01.09.2009г.

ООО «Вестер - Финанс»: ФИО2 - доверенность от 11.05.20 Юг. ООО «Вестер - Регионы»: ФИО2 - доверенность от 11.05.2010г. ООО «Вестер - недвижимость»: ФИО2 - доверенность от 11.05.2010г.

ООО «Новокузнецкое»: не явился ООО «Торговая сеть «Вестер»: не явился

2 OOО «Омега - Трейд»: не явился

от третьего лица:

установил: Межрегиональный коммерческий банк развития связи и

информатики (Открытое акционерное общество) (далее ОАО АКБ «Связь-Банк») обратился в Арбитражный суд с иском к Обществу с ограниченной ответственностью «Торговый дом «Вестер», Обществу с ограниченной ответственностью «Новокузнецкое», Обществу с ограниченной ответственностью «Торговая сеть «Вестер», Обществу с ограниченной ответственностью «Омега - Трейд» о взыскании 31568026 руб. 80 коп. - задолженности, связанной с невыполнением обязательств по приобретению неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением (государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36300-R), в том числе 30000000 руб. - номинальной стоимости облигаций, 1027800 руб. - суммы накопленного купонного дохода, 540226 руб. 80 коп. - процентов за пользование чужими денежными средствами солидарно.

В ходе судебного разбирательства сторонами было заявлено ходатайство о привлечении в качестве ответчиков Общества с ограниченной ответственностью «Вестер - Финанс», Общества с ограниченной ответственностью «Вестер - Регионы» и Общества с ограниченной ответственностью «Вестер - недвижимость».

Ходатайство судом было удовлетворено и определением от 28.06.2010г. Общество с ограниченной ответственностью «Вестер - Финанс», Общество с ограниченной ответственностью «Вестер - Регионы» и Общество с ограниченной ответственностью «Вестер - недвижимость» были привлечены в качестве ответчиков. В связи с привлечением вышеуказанных ответчиков, истец уточнил исковые требования и просит взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Торговый дом «Вестер», Общества с ограниченной ответственностью «Новокузнецкое», Общества с ограниченной ответственностью «Торговая сеть «Вестер», Общества с ограниченной ответственностью «Омега - Трейд»* Общества с ограниченной ответственностью «Вестер - Финанс», Общества с ограниченной ответственностью «Вестер - Регионы» и Общества с ограниченной ответственностью «Вестер - недвижимость» 30000000 руб. основной долг, 1027800 руб. сумму накопленного купонного дохода, 540226 руб. 80 коп. проценты за пользование чужими денежными средствами солидарно.

Ответчики: ООО «Новокузнецкое», ООО «Торговая сеть «Вестер», ООО «Омега - Трейд» в судебное заседание не явились, отзыва не представили, ходатайств не заявили, о дате и времени рассмотрения дела извещались по последнему адресу, в связи с чем дело рассмотрено в соответствии со ст. ст. 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. В судебном заседании объявлялся перерыв.

3 Истец поддержал исковые требования, ссылаясь на то, что им было приобретено 30000 облигаций номинальной стоимостью 30000000 руб., указал, что решением о выпуске ценных бумаг предусмотрено обязательство приобретения эмитентом по требованию их владельца с возможностью их дальнейшего обращения до истечения срока погашения, указал, что осуществил все действия, направленные на реализацию права на продажу облигаций, предусмотренные решением, в том числе, направил уведомление агенту эмитента, выставил заявку в системе торгов биржи, однако, эмитент не исполнил обязательства по приобретению облигаций, что подтверждается сообщением о существенном факте, сослался на статьи 309, 310, 395, 486 Гражданского кодекса, указал, что ООО «Вестер - недвижимость», ООО «Вестер

- Регионы», ООО «Торговый дом «Вестер», ООО «Новокузнецкое», ООО «Торговая
сеть «Вестер», ООО «Омега - Трейд» поручились за исполнение обязательств
эмитента перед приобретателем облигаций, в связи с чем они несут солидарную
ответственность.

Ответчик - ООО «Торговый дом «Вестер» - исковые требования отклонил, ссылаясь на то, что в случае, когда обеспечение по облигациям предоставлено третьим лицом, решение о выпуске облигаций и/или проспект облигаций, а при документарной форме выпуска и сертификат, должны быть подписаны также лицом, предоставившим такое обеспечение, указал, что ни решение о выпуске облигаций, ни проспект ценных бумаг, ни сертификат неконвертируемых процентных документарных облигаций ООО «Вестер - Финанс» не содержит подписей поручителей - ООО «Торговый дом «Вестер», ООО «Новокузнецкое», ООО «Торговая сеть «Вестер», ООО «Омега - Трейд», поэтому требование, заявленное к этим лицам, удовлетворению не подлежит, указал, что между истцом и QOO«Вестер

- Финанс», ООО «Вестер - Регионы», ООО «Вестер - недвижимость» договор купли-
продажи облигаций не заключался, так как ООО «Вестер - Финанс» не подавало к
заявке истца заявку противоположной направленности, следовательно, сделка купли-
продажи облигаций между ними не была совершена, поэтому требование о взыскании
денежных средств как с ООО «Вестер - Финанс», так и с поручителей, по данному
правоотношению удовлетворению не подлежит.

Ответчики: ООО «Вестер - Регионы», ООО «Вестер - Финанс», ООО «Вестер -недвижимость» исковые требования отклонили, ссылаясь на то, что отсутствует поручительство ООО «Торговый дом «Вестер», ООО «Новокузнецкое», ООО «Торговая сеть «Вестер», ООО «Омега - Трейд» в обеспечение выполнения обязательств эмитента по облигациям, что между истцом и ООО «Вестер - Финанс», ООО «Вестер - недвижимость», ООО «Вестер - регионы» не заключался договор купли-продажи облигаций, указали, что порядок проведения торгов на момент возникновения спорных правоотношений был определен Правилами проведения торгов по ценным бумагам, пунктом 21.11 которых установлено, что заключение сделок в режиме торгов «Выкуп: Адресные заявки» происходит при соблюдении условий, определенных пунктом 6.18., в данном случае поскольку ООО «Вестер -

4 Финанс» не подавало к заявке истца заявку противоположной направленности, то сделка купли-продажи облигаций совершена не была,, облигации истцом ООО «Вестер - Финанс» не передавались, поэтому иск о взыскании денежных средств по сделке купли-продажи предъявлен быть не может.

Заслушав представителей сторон, изучив представленные документы, суд установил следующее.

30.07.2007г. единственным участником ООО «Вестер - Финанс» (далее «эмитент») было принято решение о выпуске ценных бумаг - облигаций неконвертируемых процентных документарных на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01 в количестве 1500000 штук номинальной стоимостью 1500000000 руб. со сроком погашения в 1092 день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемые по открытой подписке.

Выпуск облигаций зарегистрирован Федеральной службой по финансовым рынкам (далее - ФСФР) 18.10.2007, государственный регистрационный номер выпуска 4-01-3 63 00-R.

В соответствии с п. 3 решения о выпуске ценных бумаг обязательное централизованное хранение осуществляется Некоммерческим партнерством «Национальный депозитарный центр» (далее - НДЦ).

Датой начала размещения «эмитентом» облигаций является 14.08.2008г. (что подтверждается сообщением о существенном факте «Сведения об этапах процедуры эмиссии ценных бумаг» сообщение о начале размещения эмиссионных ценных бумаг от 14.08.2008г.).

ОАО АКБ «Связь - Банк» было приобретено 30000 облигаций.

Номинальная стоимость облигаций составляет 30000000 руб.

Право собственности ОАО АКБ «Связь - Банк» на облигации подтверждается отчетом/выпиской № 5744873 об остатках на счетах депо, выданной НДЦ, по состоянию на 30 марта 2010г.

Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации, предусмотрен п. 9.3 решения о выпуске ценных бумаг, из которого следует, что каждый купонный период составляет 182 дня, всего предусмотрены выплаты шести купонов.

Размеры купонного (процентного) дохода по 1-4 купону определены в соответствии с условиями указанного пункта решения о выпуске ценных бумаг и составили 15,25 процентов годовых. Указанные обстоятельства подтверждаются сведениями о существенных фактах от 14.08.2008г. и от 01.02.2010г.

В соответствии с подпунктом 1 пункта 10 решения о выпуске ценных бумаг предусматривается обязательство приобретения «эмитентом» облигаций по требованиям их владельцев с возможностью их дальнейшего обращения до истечении срока погашения в соответствии с условиями решения о выпуске ценных бумаг.

Приобретение «эмитентом» облигаций осуществляется через организатора торговли на рынке ценных бумаг в соответствии с нормативными документами,

5 регулирующими деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг.

В качестве организатора торговли на рынке ценных бумаг предусмотрено Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ».

Агентом «эмитента», действующим по поручению и за счет «эмитента» по приобретению облигаций (далее - агент «эмитента»), является Общество с ограниченной ответственностью «ИК Ист Кэпитал» (Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная группа «ИСТ КОММЕРЦ», место нахождения: 123317, <...>).

В качестве даты приобретения предусмотрен 1-й (первый) рабочий день с даты окончания периода предъявления.

Период предъявления облигаций составляет последние 5 (рабочих) дней купонного периода по облигациям, предшествующего купонному периоду, по которому «эмитентом» определяется размер купона.

В соответствии с п. 9.3 решения о выпуске ценных бумаг купонный период, по которому размер купона определяется «эмитентом» - это четвертый купонный период (процентная ставка по первому, второму и третьему купонному периоду определяется путем проведения конкурса через организатора торговли среди потенциальных покупателей облигаций в дату начала размещения облигаций). С учетом изложенного, датой приобретения облигаций является 12.02.2010г.

В целях реализации права на продажу облигаций лицо, являющееся владельцем облигаций и желающее продать облигации или уполномоченное владельцем облигаций - своим клиентом продать облигации за его счет и по его поручению (далее - акцептант), совершает следующие действия:

В течение периода предъявления облигаций лицо, являющееся владельцем облигаций и желающее продать облигации или уполномоченное владельцем облигаций - своим клиентом продать облигации за его счет и по его поручению направляет агенту «эмитента» по адресу: 123317, <...> письменное уведомление о намерении продать определенное количество облигаций. Указанное уведомление должно быть подписано уполномоченным лицом акцептанта облигаций. Уведомление должно быть передано акцептантом агенту «эмитента» либо путем вручения, либо под расписку, либо почтовым отправлением (заказным письмом с уведомлением о вручении). Уведомление должно быть получено в любой рабочий день из дней, входящих в период предъявления.

После направления уведомления акцептантом должна быть подана адресная заявка (далее заявка) на продажу определенного количества облигаций в систему торгов ФБ ММВБ в соответствии с Правилами проведения торгов по ценным бумагам в ЗАО «ФБ ММВБ», адресованная агенту «эмитента», являющемуся участником торгов ФБ ММВБ, с указанием цены и кодом расчетов ТО. Данная заявка должна быть выставлена акцептантом в систему торгов с 11.00 до 17.00 по московскому времени в дату приобретения. Количество облигаций, указанных в заявке, должно

соответствовать количеству облигаций указанных в уведомлении, направленном акцептантом облигаций агенту «эмитента».

«Эмитент» при совершении операции купли-продажи в дату приобретения облигаций дополнительно уплачивает накопленный купонный доход по облигациям (НКД), рассчитанный в соответствии с решением о выпуске ценных бумаг и проспектом ценных бумаг.

«Эмитент» обязуется приобрести все облигации, заявления на приобретение которых поступили в установленный срок.

Как следует из материалов дела, ОАО АКБ «Связь - Банк» направил уведомление агенту «эмитента», что подтверждается уведомлением от 05.02.2010г. № 1311 с отметкой о получении агентом «эмитента» 09.02.2010г., выставил заявку в системе торгов биржи (что подтверждается выпиской из реестра заявок участника торгов ФБ ММВБ от 12.02.2010г.).

В соответствии со статьей 432 Гражданского кодекса Российской Федерации договор считается заключенным, если между сторонами, в требуемой в подлежащих случаях форме, достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора.

Существенными являются условия о предмете договора, условия, которые названы в законе или иных правовых актах как существенные или необходимые для договоров данного вида, а также все те условия, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение.

Договор заключается посредством направления оферты (предложения заключить договор) одной из сторон и ее акцепта (принятия предложения) другой стороной.

В силу пункта 1 статьи 433 Гражданского кодекса Российской Федерации договор признается заключенным в момент получения лицом, направившим оферту, ее акцепта.

Как указано выше, в качестве организатора торговли на рынке ценных бумаг предусмотрено Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ».

Порядок проведения торгов в ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» на момент возникновения спорных отношений определен Правилами проведения торгов по ценным бумагам в Закрытом акционерном обществе «Фондовая биржа ММВБ», утвержденными Советом директоров ЗАО «ФБ ММВБ» 03.12.2009г. и зарегистрированными в Федеральной службе по финансовым рынкам 29.12.2009г.

Проведение торгов по приобретению акций и выкупу облигаций регламентировано Разделом 21 данных Правил.

Согласно пункту 21.11 Правил заключение сделок в режиме торгов «Выкуп: Адресные заявки» происходит при соблюдении условий, определенных п.п. 6.18.9. и п. 6.18. Раздела 6 «Заявки».

Решением генерального директора биржи может быть предусмотрена возможность заключения сделки в системе торгов при совпадении в двух встречных адресных заявках всех условий, перечисленных в настоящем пункте Правил, за

7 исключением количества ценных бумаг, выраженного в лотах.

Пунктом 6.18.9. Правил установлено, что реквизиты, которые должны содержаться в безадресных и адресных заявках на заключение сделок в режиме торгов «Выкуп: Адресные заявки» предусмотрены в Разделе 21 «Проведение торгов по приобретению акций и выкупу облигаций» настоящих Правил. Реквизиты, которые должны содержаться в лимитных и рыночных заявках на заключение сделок в режиме торгов «Выкуп: Аукцион» предусмотрены в Разделе 21 «Проведение торгов по приобретению акций и выкупу облигаций настоящих Правил.

Допустимой встречной заявкой участника торгов к адресной заявке на заключение сделок в режиме торгов «Выкуп: Адресные заявки» участника торгов является заявка противоположной направленности с совпадающими следующими условиями:

вид заявки;

наименование ценной бумаги;

количество ценных бумаг, выраженное в лотах;

цена за одну ценную бумагу;

ссылка;

код расчетов.

При этом заявка должна быть адресована участнику торгов, подавшему
встречную допустимую заявку.

Как указал ответчик - ООО «Вестер - Финанс» заявка противоположной направленности к заявке истца им не подавалась, и данный довод ответчика истцом не опровергнут, в связи с чем суд находит неправомерной ссылку истца на заключение между ним и «эмитентом» - ООО «Вестер - Финанс» - сделки купли-продажи облигаций.

Таким образом, поскольку сделка купли-продажи не была совершена и облигации «эмитенту» не передавались, у суда отсутствуют основания для удовлетворения заявленных требований в части взыскания номинальной стоимости облигаций.

Пунктом 9.3 решения о выпуске ценных бумаг установлен порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации, согласно которому дата начала четвертого купонного (процентного) периода - 546 день с даты начала размещения облигаций выпуска, дата окончания - 728 день с даты начала размещения облигаций выпуска, а ставка по четвертому купону устанавливается решением уполномоченного органа управления «эмитента» после государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг и до даты начала четвертого купонного периода и раскрывается «эмитентом» в порядке, описанном в пункте 11 решения о выпуске ценных бумаг и пункте 2.9 проспекта ценных бумаг.

Пунктом 9.4 решения о выпуске ценных бумаг определены порядок и сроки выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты каждого купона.

Согласно расчету истца, сумма накопленного купонного дохода по четвертому

8 купонному периоду составила 1027800 руб.

Пунктом 1 статьи 809 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что если иное не предусмотрено законом или договором займа, заимодавец имеет право на получение с заемщика процентов на сумму займа в размерах и в порядке, определенных договором. При отсутствии в договоре условия о размере процентов их размер определяется существующей в месте жительства заимодавца, а если заимодавцем является юридическое лицо, в месте его нахождения ставкой банковского процента (ставкой рефинансирования) на день уплаты заемщиком суммы долга или его соответствующей части.

В соответствии со статьей 816 Гражданского кодекса Российской Федерации, частью третьей статьи 2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996г. № 39-ФЗ облигация удостоверяет (закрепляет) право ее владельца на получение от эмитента облигации ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента в предусмотренный облигацией срок. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение установленных процентов (процентного (купонного) дохода) либо иные имущественные права.

С учетом положений частей одиннадцатой и двенадцатой статьи 2, пункта 1 статьи 17, статьи 18 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» номинальная стоимость облигаций, размер (порядок определения размера) процентов (купонов) по облигациям, срок и порядок выплаты номинальной стоимости и процентов (купонов) по облигациям* определяются решением о выпуске облигаций, а при документарной форме выпуска - также сертификатами облигаций.

Поскольку на момент рассмотрения дела срок выплаты накопленного купонного дохода по четвертому купонному периоду истек, однако, выплата накопленного купонного дохода не была произведена, что не оспаривалось ответчиками в судебном заседании, суд находит исковые требования в этой части обоснованными и подлежащими удовлетворению.

Статьей 329 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что исполнение обязательств может обеспечиваться неустойкой, залогом, удержанием имущества должника, поручительством, банковской гарантией, задатком и другими способами, предусмотренными законом или договором.

Согласно статьям 361 и 362 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору поручительства поручитель обязывается перед кредитором другого лица отвечать за исполнение последним его обязательства полностью или в части.

Договор поручительства может быть заключен также для обеспечения обязательства, которое возникнет в будущем.

Договор поручительства должен быть совершен в письменной форме. Несоблюдение письменной формы влечет недействительность договора поручительства.

Статьей 363 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного

поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя.

Поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником, если иное не предусмотрено договором поручительства.

Лица, совместно давшие поручительство, отвечают перед кредитором солидарно, если иное не предусмотрено договором поручительства.

Раздел 12 решения о выпуске ценных бумаг содержит сведения об обеспечении исполнения обязательств по облигациям выпуска.

Так, согласно пунктам 12.1.1. и 12.1.2. лицами, предоставляющими обеспечение исполнения обязательств по облигациям являются ООО «Вестер -недвижимость» и ООО «Вестер - Регионы».

Иные поручители в решении о выпуске ценных бумаг не отражены.

Сведения о заключении письменных договоров с иными поручителями суду не представлены.

В соответствии со статьей 309 Гражданского кодекса Российской Федерации

обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями

обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких

условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными

обычно предъявляемыми требованиями.

Согласно статье 310 Гражданского кодекса Российской Федерации односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законом. Односторонний отказ от исполнения обязательства, связанного с осуществлением его сторонами предпринимательской деятельности, и одностороннее изменение условий такого обязательства допускаются также в случаях, предусмотренных договором, если иное не вытекает из закона или существа обязательства.

При таких обстоятельствах суд находит заявленные требования обоснованными и подлежащими удовлетворению в сумме накопленного купонного дохода по четвертому купонному периоду 1027800 руб.

Данная сумма подлежит взысканию с «эмитента» - ООО «Вестер - Финанс» и поручителей - ООО «Вестер - недвижимость», ООО «Вестер - Региона» солидарно.

Руководствуясь ст. ст. 167 - 171 Арбитражного Процессуального Кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Вестер -Финанс», Общества с ограниченной ответственностью «Вестер - недвижимость», Общества с ограниченной ответственностью «Вестер - Регионы» в пользу Межрегионального коммерческого банка развития связи и информатики (Открытое акционерного общества) (ОАО АКБ «Связь - Банк») 1027800 руб. основной долг, 23278 руб. расходы по госпошлине солидарно.

Во взыскании остальной суммы отказать.

В иске к остальным ответчикам отказать.

Возвратить Межрегиональному коммерческому банку развития связи и информатики (Открытое акционерного общества) (ОАО АКБ «Связь - Банк») из доходов федерального бюджета Российской Федерации излишне уплаченную госпошлину в сумме 19160 руб.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня изготовления в полном объеме.

Судья Т.А. Гелеверя