Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Калужской области в составе судьи Кретовой И.А., рассмотрев в порядке упрощённого производства дело по заявлению
общества с ограниченной ответственностью "СтройСитиГрупп" (ОГРН <***>, ИНН <***>, <...>)

к Инспекции государственного строительного надзора Калужской области (ОГРН <***>, ИНН <***>, <...>)

о признании незаконным и отмене постановления от 12.07.2016 № 03-08/АД-60-16 по делу об административном правонарушении,

УСТАНОВИЛ:

ООО "СтройСитиГрупп" (далее - общество) обратилось в Арбитражный суд Калужской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Инспекции Государственного строительного надзора Калужской области (далее - инспекция) от 12.07.2016 № 03-08/АД-60-16 о привлечении к административной ответственности по части 4 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) в виде штрафа в размере 50 000 рублей.

В соответствии со статьёй 227, частью 5 статьи 228 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) дело рассматривается в порядке упрощенного производства без вызова сторон.

В силу части 1 статьи 123 АПК РФ стороны извещены надлежащим образом (почтовые уведомления л.д. 4).

В обоснование заявленных требований общество указывает на отсутствие события административного правонарушения, так как требования инспекции незаконны, все необходимые документы (договоры долевого строительства, дополнительные соглашения к ним и реестр договоров участия в долевом строительствр) были ранее переданы в инспекцию.

Инспекция представила копии материалов дела об административном правонарушении и отзыв, в котором полагает оспариваемое постановление законным и обоснованным.

Изучив материалы дела, суд установил следующее.

ООО "СтройСитиГрупп" зарегистрировано 13.07.2011 за ОГРН <***>, основной вид деятельности - деятельность в области архитектуры, связанная со зданиями и сооружениями.

ООО «СтройСитиГрупп» осуществляется деятельность, связанная с привлечением денежных средств участников долевого строительства 4-х этажного 3-х секционного жилого дома, расположенного по адресу: Калужская область, Боровский район, дер. Кривское.

Распоряжением инспекции государственного строительного надзора Калужской области от 29.03.2016 № 83-р с 16 мая 2016 г. по 20 мая 2016 года была назначена внеплановая документарная проверка соблюдения ООО «СтройСитиГрупп» законодательства в области долевого строительства в связи с выявлением в ежеквартальной отчетности застройщика об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежныхсредств участников долевого строительства, признаков нарушений обязательных требований установленных законодательством в области долевого строительства.

Пунктом 11 распоряжения от 29.03.2016 № 83-р был определен перечень документов, представление которых юридическим лицом - ООО «СтройСитиГрупп» необходимы для достижения целей и задач проведения проверки:

1.Реестр договоров участия в долевом строительстве с указанием номеров договоров, даты подписания и регистрации договоров.

2.Договоры участия в долевом строительстве 4-х этажного трехсекционного жилого дома по адресу: Калужская область, Боровский район, д. Кривское и все дополнительные соглашения к ним.

Распоряжение о проведении внеплановой документарной от 29.03.2016 № 83-р, уведомление о проведении проверки от 23.03.2016 № 35, акт о результатах анализа отчетности от 23.03.2016 № 116 были направлены ООО «СтройСитиГрупп» заказным письмом 31.03.2016 и вручены адресату 07.04.2016.

С 16.05.2016 по 20.05.2016 представитель ООО «СтройСитиГрупп» в инспекцию не явился, документы для проведения проверки ООО «СтройСитиГрупп» не представило. По данному факту был составлен акт от 20.05.2016 № 181.

Уведомление от 20.05.2016 № 62, которым общество было вызвано на составление протокола на 17.06.2016 и акт от 20.05.2016 № 181, были направлены заказным письмом 01.06.2016 в адрес общества и вручены 09.06.2016.

Ведущим специалистом отдела инспекции 17.06.2016 за № 03-08/АД-60-16 в отсутствие представителя общества составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном частью 4 статьи 14.28 КоАП РФ, по факту непредставления документов, которые необходимы для осуществления контроля и надзора в области долевого строительства

Определением от 17.06.2016 № 03-08/АД-60-16 рассмотрение дела назначено на 12.07.2016.

Указанные протокол и определение вручены обществу 06.07.2016 (почтовое уведомление).

И.о. начальником инспекции 12.07.2016 в отношении общества в отсутствие его представителей вынесено постановление № 03-08/АД-60-16 о привлечении
к административной ответственности по части 4 статьи 14.28 КоАП РФ в виде штрафа в размере 50 000 рублей.

Не согласившись с указанным постановлением, общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

В соответствии с частью 6 статьи 210 АПК РФ, при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Федеральный закон от 30.12.2004 №214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" регулирует отношения, связанные с привлечением денежных средств граждан и юридических лиц для долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости (далее - участники долевого строительства) и возникновением у участников долевого строительства права собственности на объекты долевого строительства и права общей долевой собственности на общее имущество в многоквартирном доме и (или) ином объекте недвижимости и устанавливает гарантии защиты прав, законных интересов и имущества участников долевого строительств.

В соответствии с пунктом 7 части 6 статьи 23 Федерального закона от 30.12.2004 ) №214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» (далее - Федеральный закон № 214-ФЗ) контролирующий орган вправе осуществлять контроль за деятельностью застройщиков, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости.

В силу пункта 2 части 11 статьи 23 Федерального закона № 214-ФЗ основанием для проведения внеплановой проверки является выявление в ходе проведения анализа ежеквартальной отчетности застройщика об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, бухгалтерской отчетности (в том числе годовой), составленной в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, и (или) проектной декларации признаков нарушения обязательных требований, установленных законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости.

В акте о результатах анализа отчетности от 23.03.2016 №116 было установлено следующее.

Согласно пункту 3.8 Методических указаний по заполнению форм ежеквартальной отчетности застройщиков об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 12.01.2006 № 06-2/пз-н (далее - Методические указания по заполнению форм ежеквартальной отчетности), данные о сроке передачи объекта долевого строительства отражаются в отчете о многоквартирном доме и (или) ином объекте недвижимости, строящемся (создаваемом) застройщиком с привлечением денежных средств участников долевого строительства, на основании срока передачи объекта долевого строительства, указанного в договорах.

В пункте 9 отчета по форме приложения №2 отчетности застройщика за 1 квартал 2015 года ООО «СтройСитиГрупп» отражен срок передачи объекта долевого строительства участникам долевого строительства, предусмотренный договорами - 30 июня 2015 года.

В результате анализа отчетности за 1 квартал 2015 г. (акт о результатах анализа от 15.02.2016 № 57) было установлено, что в пункте 9 отчета по форме приложения №2 отчетности за 1 квартал 2015 года ООО «СтройСитиГрупп» отражена недостоверная информация о сроке передачи объекта долевого строительства участникам долевого строительства, предусмотренном договорами. Срок передачи согласно заключенным договорам участия в долевом строительстве - не позднее 31.03.2015.

В пункте 9 отчета по форме приложения №2 отчетности застройщика за 2 квартал 2015 года ООО «СтройСитиГрупп» отражен срок передачи объекта долевого строительства участникам долевого строительства, предусмотренный договорами - 30 сентября 2015 года.

В результате анализа отчетности за 2 квартал 2015 г. (акт о результатах анализа от 15.02.2016 № 58) было установлено, что в пункте 9 отчета по форме приложения №2 отчетности за 2 квартал 2015 года ООО «СтройСитиГрупп» отражена недостоверная информация о сроке передачи объекта долевого строительства участникам долевого строительства, предусмотренном договорами.

Постановлением инспекции государственного строительного надзора Калужской области от 05.04.2016 № 03-08/АД-26-16 ООО «СтройСитиГрупп» было привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.28 Кодекса об административных правонарушениях, по фактам представления отчетностей застройщика об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства за 1 и 2 квартал 2015 года, содержащих недостоверные сведения о сроках передачи объектов долевого строительства участникам долевого строительства, предусмотренном договорами, и непредставления справок с указанием причин ненадлежащего исполнения обязательств.

Решением Арбитражного суда Калужской области от 09.06.2016 по делу № А23-2451/2016 в удовлетворении заявления ООО «СтройСитиГрупп» о признании незаконным и отмене указанного постановления инспекции отказано полностью.

В вышеназванном решении судом установлено, что сроки передачи обществом нарушены, однако соответствующей отчетности, включая сведения о причинах такого нарушения, в инспекцию не представлено.

В силу части 2 статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассматриваемому делу не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

На основании вышеизложенного, недостоверность сведений о сроках передачи объекта долевого строительства участникам долевого строительства, предусмотренном договорами, отраженных ООО «СтройСитиГрупп» в отчетностях за 1 и 2 квартал 2015 года, не подлежит доказыванию вновь.

При этом в пункте 9 отчета по форме приложения №2 отчетности застройщика за 3 квартал 2015 года ООО «СтройСитиГрупп» вновь изменяет срок передачи объекта долевого строительства участникам долевого строительства, предусмотренный договорами на 31 декабря 2015 года,что предположительно вновь недостоверная информация.

На основании вышеизложенного, при анализе отчетности за 3 квартал 2015 года инспекцией были сделаны выводы о наличии признаков нарушения законодательства в области долевого строительства.

Вышеназванные обстоятельства свидетельствуют о наличии оснований, предусмотренных п.2 ч.11 ст.23 Федерального закона №214-ФЗ, для проведения внеплановой проверки.

Распоряжением инспекции государственного строительного надзора Калужской области от 29.03.2016 № 83-р с 16 мая 2016 г. по 20 мая 2016 г. была назначена внеплановая документарная проверка соблюдения ООО «СтройСитиГрупп» законодательства в области долевого строительства в связи с выявлением в ежеквартальной отчетности застройщика (3 квартал 2015 года) об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства признаков нарушений обязательных требований установленных законодательством в области долевого строительства.

В соответствии с пунктом 4 части 6 статьи 23 Федерального закона № 214-ФЗ контролирующий орган вправе получать от лиц, привлекающих денежные средства граждан для строительства, в определенный статьей 11 Федерального закона от 26 декабря 2008 года № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» срок сведения и (или) документы, которые необходимы для осуществления государственного контроля (надзора) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости и перечень которых устанавливается органами государственной власти субъектов Российской Федерации.

Постановлением Правительства Калужской области от 27 июня 2013 г. № 327 утвержден Перечень сведений и (или) документов, которые необходимы для осуществления контроля и надзора в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости (копия прилагается).

Запрошенные инспекцией у ООО «СтройСитиГрупп» документы, необходимые для проведения проверки, содержатся в вышеуказанном перечне документов (пункты 13 и 17).

Частью 4 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за непредставление лицом, деятельность которого связана с привлечением денежных средств граждан и юридических лиц для строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, документов, которые необходимы для осуществления указанных контроля и надзора и перечень которых устанавливается органами государственной власти субъектов Российской Федерации.

Таким образом, в действиях ООО «СтройСитиГрупп» содержались признаки состава административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Уведомлением от 20.05.2016 № 62 составление протокола было назначено на 17.06.2016.

Представитель ООО «СтройСитиГрупп», извещенный надлежащим образом, по уведомлению инспекции для составления протокола 17.06.2016 не явился.

По факту непредставления документов, которые необходимы для осуществления контроля и надзора в области долевого строительства, в отношении ООО «СтройСитиГрупп» протоколом от 17.06.2016 № 03-08/АД-60-16 было возбуждено дело об административном правонарушении, предусмотренном частью 4 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Определением от 17.06.2016 № 03-08/АД-60-16 рассмотрение дела было назначено на 12.07.2016.

Представитель ООО «СтройСитиГрупп», извещенный надлежащим образом, для участия в рассмотрении дела об административном правонарушении 12.07.2016 не явился.

Постановлением от 12.07.2016 № 03-08/АД-60-16 ООО «СтройСитиГрупп» было привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации обадминистративных правонарушениях.

Утверждение ООО «СтройСитиГрупп» о том, что оспариваемым постановлением нарушены имущественные права общества, а также ущемлены его законные права в сфере предпринимательской деятельности и незаконно возложена обязанность по оплате штрафа несостоятельно.

ООО «СтройСитиГрупп» осуществляется деятельность связанная с привлечением денежных средств участников долевого строительства, следовательно застройщик обязан соблюдать требования законодательства в области долевого строительства.

В силу пункта 7 части 6 статьи 23 Федерального закона №214-ФЗ контролирующий орган вправе осуществлять контроль за деятельностью застройщиков, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости.

При анализе отчетности ООО «СтройСитиГрупп» за 3 квартал 2015 года были выявлены признаки нарушения законодательства в области долевого строительства. Распоряжением инспекции была назначена проверка с 16 мая 2016 г. по 20 мая 2016 г., для проведения которой инспекцией были запрошены реестр договоров участия в долевом строительстве и договоры участия в долевом строительстве (включая все дополнительные соглашения). Запрошенные для проведения проверки документы ООО «СтройСитиГрупп» в инспекцию не представило. Событие правонарушения подтверждается материалами административного дела.

Представление документов в предшествующем периоде в феврале 2015 года для проведения плановой документарной проверки, в июне 2015 года для проведения проверки предписания, не освобождает ООО «СтройСитиГрупп», от представления в контролирующий орган документов, необходимых для проведения последующих проверок, поскольку при анализе отчетности за 3 квартал 2015 года выявлены новые факты, послужившие основанием для проведения внеплановой проверки, отражения достоверных сведений в отчетности за 3 квартал 2015 года.

Объективных и уважительных причин для неисполнения ООО "СтройСитиГрупп" требования административного органа о представлении документов у заявителя не имелось. Иное обществом суду не доказано.

При таких обстоятельствах суд делает вывод о наличии в действиях общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.28 Кодекса.

Доказательств, свидетельствующих о том, что общество предприняло все зависящие от него меры для соблюдения публично-правовых требований законодательства об участии в долевом строительстве в период проведения внеплановой проверки по распоряжению №83-р от 29.03.2016 не представлено ни инспекции при рассмотрении дела, ни суду.

Протокол об административном правонарушении соответствует требованиям статей 28.2, 28.3, 28.5 КоАП РФ.

Согласно части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Вина общества как условие привлечения к административной ответственности в соответствии со статьёй 2.2 КоАП РФ подтверждается материалами дела. Обществом не представлено доказательств принятия всех необходимых мер для исполнения установленных законом требований.

Наказание назначено в пределах санкции, установленной частью 4
статьи 14.28 КоАП РФ, в минимальном размере.

Постановление по делу об административном правонарушении отвечает требованиям статьи 29.10 КоАП РФ, вынесено в пределах срока, установленного статьей 4.5 КоАП РФ.

В силу статьи 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Согласно правовой позиции, изложенной в Постановлении Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" (далее - Постановление № 10), при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям (пункт 18 названного Постановления).

Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 Постановления № 10 применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано (пункт 18.1 Постановления № 10).

Каких-либо оснований, свидетельствующих об исключительности рассматриваемого случая, дающих возможность посчитать его малозначительным с учетом вышеуказанных разъяснений, судом не установлено и материалами дела
не подтверждено.

С учетом конкретных обстоятельств допущенного правонарушения, принимая во внимание его общественную опасность, характер общественных отношений, на которые оно посягает, суд не усматривает оснований для применения статьи 2.9 КоАП РФ и признания совершенного правонарушения малозначительным.

Судом не установлено оснований, указанных в части 2 статьи 211 АПК РФ, для признания незаконным и отмены оспариваемого постановления.

Учитывая изложенное, руководствуясь статьями 167, 170-176, 211, 229 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявления общества с ограниченной ответственностью "СтройСитиГрупп" (ОГРН<***>) о признании незаконным и отмене постановления Инспекции государственного строительного надзора Калужской области от 12.07.2016 № 03-08/АД-60-16 о привлечении к административной ответственности по части 4 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 50 000 рублей, отказать.

Решение может быть обжаловано в течение пятнадцати дней со дня его принятия в Двадцатый арбитражный апелляционный суд путём подачи жалобы через Арбитражный суд Калужской области.

Судья И.А. Кретова